1、機密哈藥集團 責任中央業績評價治理制度 北京新華信治理參謀2004年4月目錄第一章總那么第二章組織和責任第三章制定標準和評價原那么第四章評價流程第五章評價周期和內容第六章評價量化方法第七章評價結果運用第八章 評價文檔歸檔、保管和查閱 第九章附貝U附表一：評價目標附表二：評價結果量化表責任中央業績評價治理制度第一章總那么第一條 為提升各責任中央工作績效,全面貫徹落實哈藥集團開展戰略和各項經 營方案和預算治理目標,特制定本制度.第二條責任中央業績評價是指在一定時期內,通過制定有效、客觀的評價目標,對哈藥集團各責任中央的各項經營方案和預算治理目標進行科學、動態地衡量和評定, 并對責任中央業績評價結果

2、進行合理運用以激發各責任中央責任者的工作積極性和創 造性,提升工作業績的治理過程.第三條本制度中的評價對象為責任中央,責任中央包括集團公司、集團公司職能部門和各權屬公司.第四條本制度中除特殊注明之外,“集團公司是指哈藥集團,“權屬公司是指哈藥集團擁有實際限制權的對外投資企業.第二章組織和責任第五條 集團公司董事會是集團公司業績評價的決策機構.其責任包括：(1) 審批集團公司業績評價治理制度；(2) 審批集團公司業績評價標準；(3) 審批集團公司業績評價目標；(4) 審批集團公司業績評價結果；(5) 審批評價結果運用方案.第六條 集團公司總裁是集團公司職能部門業績評價和權屬公司業績評價工作的最終

3、責任者,其責任包括：(1) 審批集團公司職能部門業績評價治理制度和權屬公司業績評價治理制度；(2) 審批集團公司職能部門業績評價標準和權屬公司業績評價標準；(3) 審批集團公司職能部門業績評價目標和權屬公司業績評價目標；(4) 審批集團公司職能部門業績評價結果和權屬公司業績評價結果；(5) 審批團公司職能部門評價結果運用方案和權屬公司業績評價結果運用Zu 0第七條 作為集團公司職能部門業績評價決策機構,集團公司總裁辦公會的成員包括：(1) 集團公司董事長；(2) 集團公司總裁；(3) 集團公司副總裁；(4) 權屬公司外派董事代表(董事長或者執行董事).第八條 作為權屬公司業績評價決策機構,集團

4、公司總裁辦公會的成員包括：(1) 集團公司董事長；(2) 集團公司總裁；(3) 集團公司副總裁；(4) 集團公司評價支持部長.第九條 作為集團公司職能部門業績評價和權屬公司業績評價工作的決策機構,集團公司總裁辦公會的工作責任包括：(1) 審議集團公司職能部門業績評價治理制度和權屬公司業績評價治理制度；(2) 審議集團公司職能部門業績評價標準和權屬公司業績評價標準；(3) 審議集團公司職能部門業績評價目標和權屬公司業績評價目標；(4) 為集團公司職能部門業績指標和權屬公司業績指標進行最終打分；(5) 審議集團公司職能部門評價結果運用方案和權屬公司業績評價結果運 用方案.第十條常務副總裁是責任中央

5、業績評價工作的主管領導,其責任包括：(1) 指導資產治理部組織實施責任中央業績評價工作；(2) 審核責任中央業績評價治理制度；(3) 審核責任中央業績評價標準；(4) 審核評價目標；(5) 審核評價結果運用方案.第H一條 資產治理部是責任中央業績評價的組織部門. 資產治理部在責任中央業績評價治理體系中所承當的責任包括：(1) 編制和修訂責任中央業績評價治理制度. 資產治理部根據公司實際治理 環境,組織編制和修訂責任中央業績評價治理制度,以保證制度的科學 性和可行性；(2) 編制和修訂責任中央業績評價標準.資產治理部根據各責任中央的所負有的戰略使命和責任編制相應的責任中央業績評價標準, 當責任中

6、央的 戰略使命和責任發生變化時,要對評價標準進行相應的修訂,以保證評 價標準的合理性和可行性；(3) 提出評價目標.資產治理部根據?哈藥集團年度經營方案與預算?提出 各責任中央的評價目標；(4) 對責任中央業績評價決策機構成員進行培訓. 資產治理部門要對責任中 心業績評價決策機構成員進行培訓,培訓內容包括：評價制度、評價標 準、評價流程、評價指標評價方法等.通過培訓來幫助責任中央業績評 價決策機構成員正確實施評價,保證評價結果的客觀性和公正性；(5) 提供業績評價信息.組織調查、統計和分析各責任中央財務方面的業績 評價信息,并將業績評價信息提供應責任中央業績評價決策機構成員；(6) 統計分析業

7、績評價信息.資產治理部統計分析其他支持部門所獲取的各 權屬公司和權屬公司職能部門的業績信息, 作為總裁辦公會進行業績評 價的主要依據.(7) 組織分析評價結果.針對各責任中央的評價結果,與評價對象一起分析 評價目標沒有實現的原因,尋找改善績效的舉措；(8) 擬訂評價結果運用方案；(9) 責任中央業績評價結果歸檔和保管.責任中央業績評價結果是重要的檔 案,資產治理部要進行及時歸檔,并妥善保管.第十二條戰略開展部、審計監察部、人力資源部和經營協調部是責任中央業績評 價的支持部門.第十三條作為責任中央業績評價的支持部門,戰略開展部所承當的責任包括：(1) 通過信息系統收集和分析業績評價信息；(2)

8、協助資產治理局部析評價結果.第十四條作為責任中央業績評價的支持部門,經營協調部所承當的責任包括:(1) 收集經營協調方面的業績評價信息;(2) 協助資產治理局部析評價結果.第十五條 作為責任中央業績評價的支持部門,人力資源部所承當的責任包括：(1) 收集人力資源治理方面的業績評價信息；(2) 協助資產治理局部析評價結果；(3) 執行評價結果運用方案.第十六條 作為責任中央業績評價的支持部門,審計監察部所承當的責任包括：(1) 對業績評價信息的客觀性和合規性進行審查；(2) 對評價程序進行合規性審查；(3) 協助資產治理局部析評價結果.第三章制定標準和評價原那么第十七條 戰略導向原那么：在確定評

9、價標準和評價目標時,要基于哈藥集團的整體 開展戰略.第十八條 責任中央差異性原那么：在確定評價標準和評價目標時,要基于各責任中 心的實際經營治理現狀.第十九條 綜合平衡原那么：評價指標要能全面表達各責任中央的經營治理業績,并 在長期目標和短期目標之間取得平衡.第二十條可控相關原那么：評價指標是各責任中央責任者所能限制的或者責任相關第二十一條 透明原那么：評價流程、評價方法和評價指標是清楚明確的；責任中 心業績評價決策機構成員與被責任中央業績評價決策機構成員對評價目標不會存在明 顯的分歧.第二十二條 客觀原那么：評價依據是符合客觀事實的,評價結果是以各種統計數 據和客觀事實為根底的,盡可能防止個

10、人主觀因素影響評價結果的客觀性.第二十三條 可行原那么：責任中央業績評價決策機構成員能正確應用評價方法, 責任中央業績評價決策機構成員能保證評價的公正性；評價指標是可以量化的；業績評 價信息是可以獲得的.第四章評價流程第二十四條 評價流程包括集團公司業績評價流程、權屬公司業績評價流程和集團公司職能部門業績評價流程.第二十五條 集團公司業績評價流程包括以下步驟：(1) 集團董事會發出業績評價通知；(2) 資產治理部發出提交業績評價信息通知；(3) 各評價支持部門按要求收集并提交集團公司業績信息；(4) 總裁撰寫述職報告；(5) 審計監察部對業績信息進行審計；(6) 資產治理部統計、分析集團公司業

11、績信息；(7) 總裁在董事會做述職報告；(8) 董事會對集團公司進行指標打分；(9) 董事會委托資產治理部根據指標打分結果制訂評價結果運用方案；(10) 董事會委托人力資源部執行評價結果運用方案.第二十六條 權屬公司業績評價流程包括以下步驟：(11) 集團總裁辦公會發出業績評價通知；(12) 資產治理部發出提交業績評價信息通知；(13) 各評價支持部門按要求收集并提交權屬公司業績信息；(14) 外派董事向權屬公司發出提交業績報告要求；(15) 權屬公司按要求向外派董事提交業績報告；(16) 外派董事向資產治理部提交權屬公司業績報告；(17) 審計監察部對業績信息進行審計；(18) 資產治理部統

12、計、分析權屬公司業績信息和業績報告；(19) 權屬公司外派董事代表(董事長或者執行董事)代表權屬公司在總裁辦公會上做述職報告；(20) 集團總裁辦公會對權屬公司進行指標打分；(21) 資產治理部根據指標打分結果制訂評價結果運用方案；(22) 人力資源部執行評價結果運用方案.第二十七條集團公司職能部門業績評價流程包括以下步驟：(23) 集團總裁辦公會發出業績評價通知；(24) 資產治理部發出提交業績評價信息通知；(25) 各評價支持部門按要求收集并提交職能部門業績信息；(26) 外派董事向權屬公司發出反應職能部門業績信息要求；(27) 權屬公司按要求向資產治理部提交職能部門業績信息；(28) 各

13、職能部長撰寫述職報告；(29) 審計監察部對業績信息進行審計；(30) 資產治理部統計、分析職能部門業績信息；(31) 各職能部長在總裁辦公會代表本部門做述職報告；(32) 集團總裁辦公會對職能部門進行指標打分；(33) 資產治理部根據指標打分結果制訂評價結果運用方案；(34) 人力資源部部執行評價結果運用方案.第五章評價周期和內容第二十八條責任中央業績評價分為半年評價和年度評價第二十九條半年評價是對集團公司職能部門在上半財年內的經營治理業績進行評價,評價時間在上半財年結束后一個月之內完成,即在 7月1日7月31日期間完 成半年評價工作.第三十條 年度評價是對集團公司、集團公司職能部門、權屬公

14、司在上財年內的經營治理業績進行評價,評價時間是財務年度結束后一個月之內完成,即 1月1日1月31日完成上年的年度評價工作.第三十一條責任中央業績評價內容包括財務、客戶、內部治理和學習成長四個方面的指標：(1) 財務指標：是經營治理業績在財務數據上的表達, 是實現公司戰略目標 的最終表達；(2) 客戶指標：是經營治理業績在客戶和市場上的表達, 是實現公司戰略目 標的根底；(3) 內部治理指標：是經營治理業績在內部治理制度和治理流程上的表達, 通常包括單位本錢、生產周期、人均勞動生產率等指標,是實現公司戰 略目標的關鍵；(4) 學習成長指標：是經營治理業績在持續成長方面的表達, 是實現公司戰 略目

15、標的保證.第三十二條責任中央詳細的評價指標見文件?哈藥集團責任中央業績評價標準?.第六章評價量化方法第三十三條 資產治理部根據相關部門提供的業績評價信息,具體打分量化方法參看文件?哈藥集團責任中央業績評價標準?.第三十四條 責任中央業績評價決策機構成員根據資產治理部提供的業績評價信 息和責任中央責任人的述職報告,依照評價評分標準對每一項指標進行量化打分.具體 打分量化方法參看文件?哈藥集團責任中央業績評價標準? .第三十五條 責任中央業績評價決策機構成員把評價指標得分計入?評價結果量 化表?(見附表二).第三十六條 某一責任中央的最后評價得分等于各責任中央業績評價決策機構成 員得分的加權累加值

16、(各責任中央業績評價決策機構成員的評價修正權重),其計算公式為“某責任中央的最后評價得分=匯(業績評價決策機構成員對該責任中央的評價結 果得分X責任中央業績評價決策機構成員的評價修正權重).第三十七條 某責任中央業績評價決策機構成員的評價修正權重等于該責任中央業績評價決策機構成員的評價資格系數在所有責任中央業績評價決策機構成員評價資 格系數之和中所占的比重,其計算公式為“某責任中央業績評價決策機構成員的評價修 正權重=該責任中央業績評價決策機構成員的評價資格系數/所有責任中央業績評價決策機構成員的評價資格系數累加和.第三十八條 當對權屬公司和集團公司職能部門進行評價時,總裁辦公會成員的 評價資

17、格系數如下：(1) 集團公司董事長和總裁的評價資格系數為“ 3；(2) 公司副總裁、董事的評價資格系數為“ 2；(3) 集團公司職能部門總經理的評價資格系數為“1；(4) 各權屬公司外派董事代表的評價資格系數為“1.第三十九條當對集團公司進行評價時,集團公司董事會成員的評價資格系數均為 “1.第七章評價結果運用第四十條本制度的評價結果運用對象為：(1) 集團公司評價結果運用對象：集團公司總裁和副總裁.(2) 集團公司職能部門評價結果運用對象：集團公司副總裁、部長、部長助理和部門員工.(3) 權屬公司評價結果運用對象：權屬公司董事長、外派董事、監事和總經理.第四十一條 評價結果是公司對責任中央的

18、責任人實施薪酬調整和人事任免的重 要依據.第四十二條 集團公司業績評價結果是集團公司總裁個人考核的工作業績考核結 果,也是集團公司副總裁個人考核工作業績的重要組成局部,與誠信品德、工作水平和 工作態度三方面的考核結果結合,對考核對象進行綜合考核,考核結果將直接運用于考 核對象的薪酬和職業開展,具體運用方案見?員工考核治理制度?和?員工考核治理標 準?.第四十三條 集團職能部門業績評價結果是部長和部長助理個人考核的工作業績 考核結果,也是集團公司分管副總裁和部門員工個人考核結果中業績考核結果的重要組 成局部,將考核對象所在職能部門的業績評價結果與誠信品德、工作水平和工作態度三 方面的考核結果結合,對考核對象進行綜合考核,考核結果將直接運用于考核對象的薪 酬和職業開展,具體運用方案見?員工考核治理制度?和?員工考核治理標準?第四十四條 權屬公司業績評價結果是權屬公司外派董事、外派監事個人考核工 作業績的重要組成局部,將考核對象所在職能部門的業績評價結果與誠信品德、工作能 力和工作態度三方面的考核結果結合,對考核對象進行綜合考核,考核結果將直接運用 于考核對象的薪酬和職業開展,具體運用方案見?員工考核治理