1、生 效：2021-09-01狀態：受控非受控分發號：持有者：誠信治理體系誠信治理程序文件 誠信治理小組 XX食品目 錄Q/SBG 0551-2021誠信因素識別、評價、治理和更新程序 03Q/SBG 0552-2021信息交流治理程序 07Q/SBG 0553-2021文件治理程序 12Q/SBG 0554-2021記錄治理程序 16Q/SBG 0555-2021誠信運行治理程序 18Q/SBG 0556-2021應急準備和響應治理程序 21Q/SBG 0557-2021監視和測量治理程序 24Q/SBG 0558-2021不符合識別、糾正、預防及信用修復治理程序 26Q/SBG 0559-2

2、021內部核查治理程序 29Q/SBG 0560-2021合規性評價治理程序 32Q/SBG 0561-2021體系評價治理程序 34XX食品文件編號Q/SBG 0551-2021版次A版文件名稱誠信因素識別、評價、治理和更新程序頁數共4頁1目的識別、評價本公司能夠限制以及可以期望對其施加影響的誠信因素,確定重要誠信因 素,并及時更新這方面信息,以對其進行治理和限制.2適用范圍適用于本公司的活動、產品、效勞的誠信因素的識別、評價、更新與治理3責任3.1誠信負責人負責重要誠信因素的批準3.2各部門負責本部門誠信因素及其影響的識別和初步評價.3.3誠信治理體系小組組織誠信影響的評價活動,進行綜合評

3、價,編制重要誠信因素匯總 及限制表,負責根據確定的重要誠信因素制訂治理方案,負責重要誠信因素的更新.4工作程序4.1工作流程圖4.2誠信因素識別與評價的時機a 公司誠信治理體系建立之初進行初始誠信評價時；b. 以公司全體部門為對象,每年年底前,在設定目標指標前進行；c. 相關法律法規變更或追加,涉及到新的開發或修改活動、產品、效勞以及相關方要求情 況下.4.3初次進行誠信因素識別和評價前,誠信因素識別和調查人員應參加誠信治理體系小組 組織的誠信因素調查和評價培訓,掌握誠信因素識別評價的根本方法和技巧.4.4誠信因素識別4.4.1誠信因素包括,但不限于以下幾個方面：a生產經營、產品供給、廣告宣傳

4、、技術改造、新產品配方和銷售效勞等活動中涉及的誠 信因素包括：食用農產品原料及其它投入品的質量平安限制,特別是微生物、農殘、重金屬、環境 污染物、違法添加物等；生產過程質量平安限制；包裝材料、標識治理；倉儲、物流治理；其它 b與新工程有關的誠信因素包括:新產品配方與預期用途；技術改造；其它c影響誠信的其他因素442主要以過程方法來限制各部門的工作過程活動作為主線；生產企業以工藝流程為主 線,加以后勤治理的過程活動來進行誠信因素分析,其中有外包過程的如蟲害的限制、包 裝供給、廣告籌劃、物流運輸等也要求進行誠信因素分析,并施加誠信影響.在識別誠信 因素和誠信影響時應考慮以下方面：a人員結構：包括水

5、平要求、健康狀況、對本崗位工作的勝任程度等；b制度履行：指制度制訂是否滿足法律法規要求,對制度執行情況是否適宜；c環境設施：應包括工作環境、誠信環境及設施要求是否滿足；d信息溝通：內部溝通、外部溝通、上下溝通.4.5誠信因素評價4.5.1評價流程a. 各部門使用?誠信因素識別評價表?針對本部門責任的活動,產品、效勞的誠信因素、 失信表現、失信影響、失信風險分析評價、限制舉措等相關內容進行填寫.b. 各部門根據?誠信因素識別評價表?對本部門的誠信影響進行初步評價, 經部門負責人 核查后,匯總成公司?誠信因素識別評價表?.c. 誠信治理體系小組對各部門判定結果,并進行綜合評價,確定重要誠信影響因素

6、,編制 公司的?重要誠信因素匯總及限制表?.4.5.2評價原那么a. 誠信影響的范圍、規模及嚴重程度；b. 發生頻率、持續時間；c. 法律法規遵循情況；d 改變誠信影響對其他活動與過程將帶來的“影響；e.相關方的利益；f 公司的公共形象等.4.5.3評價重要誠信因素的方法a定性判斷公司的誠信因素的評價根本上以定性判斷為主,定性判斷時的風險評估根據“風險評估表的標準進行.假設出現不符合法律法規,不符合國家、行業、企業標準的任一方面時, 都要把它確定為重大誠信因素b失信風險評估方法風險評估表危害的可能性頻繁經常偶爾極少不可能危害的嚴重性、ABCDE嚴重I極咼風險咼風險一般n稍微川中等風險低風險可忽

7、略IV注：顏色相同,風險等級相同c重大誠信因素確定后,填寫?重要誠信因素匯總及限制表?,并制定治理方案、應急預案經批準后加以限制.4.6誠信因素更新4.6.1更新時機a. 相關法律法規變更或追加；b. 涉及到新的開發,使用新技術、新工藝、新材料、新設備時；c. 當本組織活動、產品、效勞發生較大變化時；d. 當相關方有合理抱怨時；e. 當公司誠信方針有變化時.4.6.2對于開發和新的修改活動、產品、效勞新工程,由誠信治理體系小組組織相關部 門、誠信體系治理小組對方案實施的工程進行初步誠信評價,確定主要誠信影響和誠信因 素,經誠信負責人批準,并及時更新?誠信因素識別評價表?和?重要誠信因素匯總及控

8、 制表?.4.6.3誠信治理體系小組應及時將更新后的?重要誠信因素匯總及限制表?發至各相關部 門.4.7重要誠信因素治理對登記于?重要誠信因素匯總及限制表? 中的重要誠信因素的治理通過目標/指標、誠信治理方案,運行限制及應急準備和響應程序的方式加以限制,對因經濟、技術條件等原 因暫時無法實施的,要制定具體實施方案5相關記錄誠信因素識別評價表重要誠信因素匯總及限制表XX食品文件編號Q/SBG 0552-2021版次A版文件名稱信息交流治理程序頁數共5頁1目的保證公司內、外與誠信相關信息及時有效傳遞、暢通交流和正確理解.2適用范圍本程序適用于本公司內部以及公司與相關方顧客、供方、政府機構、社會團體

9、、公 眾、媒體等之間有關誠信信息交流.3責任3.1技術中央為誠信信息交流的歸口治理部門.3.2各部門負責相應業務范圍的內外部誠信信息交流, 配合技術中央和誠信小組做好誠信、 質量和食品平安信息交流工作.3.3全體員工：公司內部各層次人員的誠信信息交流.4工作方法/程序4.1內部信息交流4.1.1內部信息交流包括：a誠信方針傳到達全體員工和有關相關方；b誠信目標、指標的細化和指令的傳達、反應；c各崗位責任和權限；d誠信、質量和食品平安治理體系文件的分發及改良；e培訓的有關信息；f對體系進行監測、測量結果的傳達及反應信息；g運行狀態及緊急狀態信息；h與產品質量、平安有關的半成品、成品檢驗數據的信息

10、；i涉及誠信、食品平安的信息,如誠信治理小組和食品平安小組的信息、供方的信息、與 外部組織有關的誠信、食品平安信息、任何工藝及配方、設備的更改信息等；j體系內部核查和體系評價或質量和食品平安治理體系內部審核和治理評審的信息.4.1.2內部信息交流按“ 4.5信息交流傳遞圖進行.4.1.3誠信治理小組負責傳達公司誠信方針、誠信治理體系手冊、程序文件到各部門,各 部門再傳到達各相應工作崗位,操作規程由各部門自行傳達.4.1.4總裁、誠信治理小組負責人對誠信治理體系的有關指示,由各部門主管負責傳達.4.1.5各部門的日常聯絡、常規報表、一般信息通報等,由各部門自行負責傳達、交換信息.4.1.6誠信治

11、理體系運行中的不符合和所采取的糾正、預防舉措及其實施結果等信息的交流, 參見?不符合識別、預防/糾正、信用修復治理程序?中的要求進行.4.1.7內部信息交流通過會議、簡報、通知或 形式予以傳達,誠信治理小組就誠信問題或 食質量和食品平安問題根據實際情況不定期地進行討論、分析,力求提升產品質量,防止失信4.2外部信息交流421外部信息交流的范圍:a誠信治理有關的法規要求、新標準出臺或標準修改內容；b新工藝、新材料、新能源、新設備等方面的國內、外信息；c顧客、社會、政府、公眾的要求、希望和抱怨等信息；d產品重大平安問題在媒體上發布警告信息；e按?預包裝食品標簽通那么?要求,編制產品信息和標識.4.

12、2.2各部門在各自責任范圍內,接收來自相關方對公司要求、希望和抱怨等信息,由信息接 收部門負責記錄,傳遞給技術中央.4.2.3對于各部門在責任范圍內能處理的信息,應由各部門直接研究、批復和處理,并將處理 意見記錄、歸檔.4.2.4對于各部門在責任范圍內無法處理的信息,由各部門及時傳達至相關部門.相關部門接 收信息后,應及時對此信息進行調查、批復和處理,需要時可同其他部門協商處理.4.2.5誠信治理小組負責處理涉及本公司誠信信息、產品質量的外部信息和產品、原輔料標準、 工藝操作規程等信息的收集、處理、傳遞、答復和記錄.4.2.6技術中央負責處理涉及本公司的政府機構、社會團體、公眾、個人的外部各類信息包 括平安生產方面的信息收集、處理、傳遞、答復和記錄.4.2.7研發部負責產品開發信息的收集、處理、傳遞、答復和記錄.4.2.8各相關部門負責生產設備、設備改良、自動化、計量設備、節約能源、環境保護等信息 收集、處理、傳遞、答復和記錄.4.2.9采購部負責外部原輔料信息的收集、處理、傳遞、答復和記錄,負責原輔料標準等信息 及時傳遞至相關供方.4.2.10銷