1、風險分級管控和隱患風險分級管控和隱患排查治理體系培訓材排查治理體系培訓材料料山東鋼鐵股份有限公司濟南分公司山東鋼鐵股份有限公司濟南分公司 雙體系建設企業的指導思想（宗旨）：雙體系建設企業的指導思想（宗旨）： 復雜的程序簡單化復雜的程序簡單化 簡單的工作精細化簡單的工作精細化 不能脫離企業原有的安全管理模式不能脫離企業原有的安全管理模式 所有的方法、措施落實到基層、班組所有的方法、措施落實到基層、班組 下面，分別對風險分級管控和隱患排查中一些方法及如何下面，分別對風險分級管控和隱患排查中一些方法及如何開展兩體系工作進行詳細的講解。開展兩體系工作進行詳細的講解。風險控制措施的確定風險評價危險源的辨

2、識單元的劃分確定危險源的識別范圍一、風險分級管控體系幾個概念成立工作組 （一）（一）風險點風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區域，以及是指伴隨風險的部位、設施、場所和區域，以及在特定部位、設施、場所和區域實施的伴隨風險的作業過程，或以在特定部位、設施、場所和區域實施的伴隨風險的作業過程，或以上兩者的組合。上兩者的組合。 例如，危險化學品罐區、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝例如，危險化學品罐區、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區進行的倒罐作業、防火區域內進行動火作業、置是風險點；在罐區進行的倒罐作業、防火區域內進行動火作業、高溫液態金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱

3、為風險源。高溫液態金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。 （二（二）風險）風險: :發生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發的人發生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的組合。風險有兩個主身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的組合。風險有兩個主要特性，可能性和嚴重性。要特性，可能性和嚴重性。 （三）（三）危險源：危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。 根源，是指具有能量或產生、釋放能量的物理實體或有害物質

4、。根源，是指具有能量或產生、釋放能量的物理實體或有害物質。如運轉著的機械、易燃液體、爆炸品、噪聲源、粉塵源等。如運轉著的機械、易燃液體、爆炸品、噪聲源、粉塵源等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管行為，是指決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業行為。理行為以及作業行為。狀態，是指不良的物的狀態和環境的狀態等。狀態，是指不良的物的狀態和環境的狀態等。 一、幾個概念一、幾個概念1 1、為什么要成立工作小組？、為什么要成立工作小組？ 主要是為了以下幾個方面：主要是為了以下幾個方面： 1 1、確保可風險分級管控體系所需要的資源。注：資源包括、確保可風險分級管控體

5、系所需要的資源。注：資源包括人力資源和專門技能、方法、監測工具或儀器、信息系統、技術人力資源和專門技能、方法、監測工具或儀器、信息系統、技術與財務資源。與財務資源。 2 2、確保涉及各部門、各崗位安全職責與責任得到落實。、確保涉及各部門、各崗位安全職責與責任得到落實。 3 3、確保各團隊或小組其他人員履行其職責。、確保各團隊或小組其他人員履行其職責。 4 4、確保全員參與風險分級管控體系。、確保全員參與風險分級管控體系。2 2、工作組都需要那些人參加？、工作組都需要那些人參加？領導層：分管廠長（經理）、車間（科長）負責人、班長領導層：分管廠長（經理）、車間（科長）負責人、班長專業層面：安全、生

6、產、專業層面：安全、生產、技術技術、工藝工藝、設備設備、消防等部門的、消防等部門的專業人員。專業人員。二、成立工作組二、成立工作組所選的各類人員應具備哪些基本能力：所選的各類人員應具備哪些基本能力： 主要負責人主要負責人應具備熟悉安全相關法律法規、國家政策，了應具備熟悉安全相關法律法規、國家政策，了解適用的危險源識別、風險評價及風險管控的相關方法或技能；解適用的危險源識別、風險評價及風險管控的相關方法或技能； 其他人員其他人員應具有熟悉本單位工藝、生產、人員分布及管理應具有熟悉本單位工藝、生產、人員分布及管理現狀的，熟悉現狀的，熟悉GB/T28001-2011GB/T28001-2011職業健

7、康安全管理體系要職業健康安全管理體系要求，掌握危險源識別、風險評價及風險管控的相關方法或技求，掌握危險源識別、風險評價及風險管控的相關方法或技能，對相關的安全法律法規較熟悉、有較強的責任心和組織能能，對相關的安全法律法規較熟悉、有較強的責任心和組織能力的力的危險源辨識的范圍應覆蓋：危險源辨識的范圍應覆蓋： 1. 1.常規和非常規活動；常規和非常規活動； 2. 2.所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；的活動； 3. 3. 生產場所周邊環境的影響；生產場所周邊環境的影響； 4. 4.在本單位工作場所所產生的危險源對相鄰單位及人員的

8、在本單位工作場所所產生的危險源對相鄰單位及人員的不利影響；不利影響； 5 5、基礎設施、設備和材料；、基礎設施、設備和材料； 6.6.組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更； 7. 7.工作區域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序工作區域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序以及人的能力的適應性。以及人的能力的適應性。三、三、確定危險源辨識的范圍確定危險源辨識的范圍評價評價風險風險辨識危辨識危險源險源劃分作劃分作業活動業活動風險分風險分級級策劃風策劃風險控制險控制措施措施評審風評審風險控制險控制措施的措施的適宜性適宜性控制措施實施情況控制措施實施情

9、況驗證驗證四、策劃危險源辨識、風險評價的步驟四、策劃危險源辨識、風險評價的步驟收集資料收集資料確定辨識確定辨識的方法和的方法和范圍范圍 為全面識別、系統評價風險及準確管控措施，應收集必要的企業現為全面識別、系統評價風險及準確管控措施，應收集必要的企業現狀信息、相關法律及其他相關信息，可包括：狀信息、相關法律及其他相關信息，可包括： （1 1）與企業相關的安全、職業衛生法律、法規、標準、規程、規范；）與企業相關的安全、職業衛生法律、法規、標準、規程、規范； （2 2）企業平面圖及周邊環境；）企業平面圖及周邊環境； （3 3）組織架構圖；）組織架構圖； （4 4）在用設備清單（特種設備可單列）；）

10、在用設備清單（特種設備可單列）； （5 5）安全操作規程、工藝技術操作規程、設備操作規程；）安全操作規程、工藝技術操作規程、設備操作規程； （6 6）外協或外包的類型（如土建、設備大修等）；）外協或外包的類型（如土建、設備大修等）； （7 7）原材、輔材、過程、最終物料清單；）原材、輔材、過程、最終物料清單； （8 8）過去已識別的風險點（危險源）識別清單、重要風險點（危險源）過去已識別的風險點（危險源）識別清單、重要風險點（危險源）清單，對應的措施（可能在危險源清單中體現）；清單，對應的措施（可能在危險源清單中體現）； （9 9）安全管理制度、應急預案文本；）安全管理制度、應急預案文本； （

11、1010）各崗位職責或安全生產責任制；）各崗位職責或安全生產責任制； （1111）特種作業人員或需持證上崗人員臺賬；）特種作業人員或需持證上崗人員臺賬； （1212）行業隱患排查表、專業檢查表）行業隱患排查表、專業檢查表（1313）安全評價報告；）安全評價報告； 五、收集相關信息五、收集相關信息 進行危險源辨識首先要進行單元劃分。有的企業也稱為作業進行危險源辨識首先要進行單元劃分。有的企業也稱為作業活動的劃分。活動的劃分。 比如企業工藝生產線長，大型設備使用較多，可將企業分為比如企業工藝生產線長，大型設備使用較多，可將企業分為生產工藝過程（包含附屬設備設施、人員、作業環境等內容）、生產工藝過程

12、（包含附屬設備設施、人員、作業環境等內容）、動力輔助設施（煤氣、變配電系統、倉庫）和廠區內及周邊環境動力輔助設施（煤氣、變配電系統、倉庫）和廠區內及周邊環境三個模塊分別識別。三個模塊分別識別。 每個模塊可按車間、班組、崗位所管轄的區域，以區域內活每個模塊可按車間、班組、崗位所管轄的區域，以區域內活動、過程及所包含的設施設備為內容對識別單元再進行細分，形動、過程及所包含的設施設備為內容對識別單元再進行細分，形成相對獨立的成相對獨立的“模塊模塊”單元。單元。 六、單元的劃分（作業活動劃分）六、單元的劃分（作業活動劃分） 劃分作業活動的方法，作業活動一般按照下列方法劃分作業活動的方法，作業活動一般按

13、照下列方法： 1. 1.按生產（工作）流程的過程、階段劃分；（板材按生產（工作）流程的過程、階段劃分；（板材軋鋼按照軋鋼按照生產工藝可分為：加熱、軋制、剪切、成品等作業活動，軋制還生產工藝可分為：加熱、軋制、剪切、成品等作業活動，軋制還可分為除磷、粗軋、精軋等活動可分為除磷、粗軋、精軋等活動） 2 2. .按地理區域劃分；（如供電系統可分為變電、輸送、配電按地理區域劃分；（如供電系統可分為變電、輸送、配電等作業活動，每個活動還會停電、送電、檢修等活動）等作業活動，每個活動還會停電、送電、檢修等活動） 3.3.按裝置劃分；（按裝置劃分；（主要適用立體裝置等，如高爐本體可分為主要適用立體裝置等，如

14、高爐本體可分為爐前、水煤、上料和主控室等作業活動爐前、水煤、上料和主控室等作業活動） 4. 4.按作業任務劃分。如：按作業任務劃分。如：煤氣發生爐生產按煤氣發生爐生產按“工作任務工作任務”可可劃分為煤場管理、上煤、煤氣發生爐操作、煤氣發生爐檢修、煤劃分為煤場管理、上煤、煤氣發生爐操作、煤氣發生爐檢修、煤氣發生爐設備及管道、煤氣及水質化驗等，每項氣發生爐設備及管道、煤氣及水質化驗等，每項“工作任務工作任務”又又可分為若干作業步驟，如煤氣發生爐操作可分為清理補水、加煤可分為若干作業步驟，如煤氣發生爐操作可分為清理補水、加煤、檢查水位、設備安全檢查、電氣安全檢查等作業步驟。、檢查水位、設備安全檢查、

15、電氣安全檢查等作業步驟。 5 5、在實際工作中也可是上述幾種方法的結合。在進行高爐區、在實際工作中也可是上述幾種方法的結合。在進行高爐區域、轉爐區域作業時一般采取上述幾種方法的結合域、轉爐區域作業時一般采取上述幾種方法的結合. .高爐區域風險辨識一、二級子系統一覽表高爐區域風險辨識一、二級子系統一覽表: :高 爐高 爐區 域區 域單 元單 元劃分劃分高爐本體高爐本體渣鐵處理渣鐵處理熱風系統熱風系統噴煤系統噴煤系統供料系統供料系統高爐爐前高爐爐前水煤系統水煤系統上料系統上料系統高爐主控室高爐主控室 例如：高爐區域單元劃分，一級子系統分為高爐本體、供例如：高爐區域單元劃分，一級子系統分為高爐本體、

16、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風五大系統；每個一級子系統內部劃料、噴煤、渣鐵處理、熱風五大系統；每個一級子系統內部劃分為多個二級子系統，例如：高爐本體系統中又劃分為高爐爐分為多個二級子系統，例如：高爐本體系統中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統，對所有生產場所進前、水煤、上料和主控室四個二級子系統，對所有生產場所進行全覆蓋辨識。行全覆蓋辨識。在劃分作業活動時應注意以下情況：在劃分作業活動時應注意以下情況： 1 1、所劃分的作業活動既不能太復雜（如包含有幾十個作業、所劃分的作業活動既不能太復雜（如包含有幾十個作業步驟或作業內容）；也不能太簡單（如僅有一、兩個作業）。步驟或作業內容）；也

17、不能太簡單（如僅有一、兩個作業）。 2 2、在對作業活動描述時語言要簡練，用幾個字描述清楚即、在對作業活動描述時語言要簡練，用幾個字描述清楚即可，只需說明做什么，而不必描述如何做。如：投料、爐前、可，只需說明做什么，而不必描述如何做。如：投料、爐前、爐后等。爐后等。 3 3、在此說明作業活動和作業步驟是不同的意義。作業步驟、在此說明作業活動和作業步驟是不同的意義。作業步驟是在作業活動的基礎上所開展的工作。是在作業活動的基礎上所開展的工作。風險點作業活動劃分舉例一：風險點作業活動劃分舉例一：思考題思考題1 1：下面是軋鋼系統工藝，對其作業活動進行劃分：下面是軋鋼系統工藝，對其作業活動進行劃分厚板

18、產線厚板產線作業活動作業活動劃分劃分除磷除磷粗軋粗軋精軋精軋軋制軋制冷床冷床矯直矯直剪切剪切精整精整噴碼噴碼入庫入庫成品成品以板材軋鋼產線為例進行作業活動劃分以板材軋鋼產線為例進行作業活動劃分加熱加熱推鋼機推鋼機加熱爐加熱爐公輔公輔電電氣（汽）氣（汽）水水人的不安全行為人的不安全行為物的不安全狀態物的不安全狀態作業環境的缺陷；作業環境的缺陷；安全健康管理的缺陷安全健康管理的缺陷以冷軋產線為例進行作業活動劃分以冷軋產線為例進行作業活動劃分 危險源進行辨識，并應考慮如下方面存在的危險和有害因危險源進行辨識，并應考慮如下方面存在的危險和有害因素：素： 1 1、選廠地址及環境條件：地形、自然災害、周圍

19、環境、氣、選廠地址及環境條件：地形、自然災害、周圍環境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持等方面進行分析。象條件、資源交通、搶險救災支持等方面進行分析。 2 2、平面布局、平面布局 （1 1）總圖：功能分區（生產、管理、輔助生產、生活區）總圖：功能分區（生產、管理、輔助生產、生活區）布置；高溫、有害物質、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學布置；高溫、有害物質、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學品設施布置；工藝流程布置；建筑物、構筑物布置；風向，安品設施布置；工藝流程布置；建筑物、構筑物布置；風向，安全距離，職業衛生防護距離等。全距離，職業衛生防護距離等。 （2 2）運輸線路、廠區道路、危險品裝卸區）

20、運輸線路、廠區道路、危險品裝卸區 3 3、建（構）筑物：結構、防火、防爆、防塵、朝向、采光、建（構）筑物：結構、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修、運輸、（操作、安全、運輸、檢修) )通道、開門，生產衛生設通道、開門，生產衛生設施。施。七、危險源的辨識七、危險源的辨識 4 4、生產工藝過程：物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、生產工藝過程：物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力。速度、作業及控制條件、事故及失控狀態。壓力。速度、作業及控制條件、事故及失控狀態。 5 5、生產設備、裝置：機械、液壓設備（運動零部件和工件、生產設備、裝置：機械、液壓設備（運動零部件和工件

21、、檢修作業、誤運轉和誤操作）檢修作業、誤運轉和誤操作） 6 6、電氣設備（斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作，、電氣設備（斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作，靜電、雷電）靜電、雷電） 7 7、危險性較大設備、高處作業設備、危險性較大設備、高處作業設備 8 8、特殊單體設備、裝置；變配電室、鍋爐房、煤氣柜、氧、特殊單體設備、裝置；變配電室、鍋爐房、煤氣柜、氧氣罐、本槽、空壓機房、危險品庫等氣罐、本槽、空壓機房、危險品庫等 9 9、粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作、粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業部位。業部位。 10 10、管理工作設施、事故應急救援設施和

22、輔助生產、生活、管理工作設施、事故應急救援設施和輔助生產、生活衛生設施。衛生設施。 11 11、勞動組織、生理、心理因素、人機工程學因素等。、勞動組織、生理、心理因素、人機工程學因素等。1 1、確定危險源辨識的方法：、確定危險源辨識的方法： 危險源辨識可據活動、產品、服務的性質選用一種或多種方法危險源辨識可據活動、產品、服務的性質選用一種或多種方法進行，如基本分析法、工作安全分析法，安全檢查表法、預先危險進行，如基本分析法、工作安全分析法，安全檢查表法、預先危險分析法等。針對人、機、料、法、環、管等各方面進行辨識。也可分析法等。針對人、機、料、法、環、管等各方面進行辨識。也可借用現成資料，如安

23、全評價報告、職業衛生評價等資料。借用現成資料，如安全評價報告、職業衛生評價等資料。 結合多數企業的經驗，建議企業崗位在進行危險源辨識時，優結合多數企業的經驗，建議企業崗位在進行危險源辨識時，優先采用工作危害分析法（先采用工作危害分析法（JHAJHA），）， 在在JHAJHA分析法不能全覆蓋時，采分析法不能全覆蓋時，采用安全檢查表法。用安全檢查表法。 下面分別對以下兩種方法如何使用進行介紹（如何用這兩種方下面分別對以下兩種方法如何使用進行介紹（如何用這兩種方法進行危險源的識別）。法進行危險源的識別）。 工作危害分析法工作危害分析法是是 把一項作業活動分解成幾個步驟，識把一項作業活動分解成幾個步驟

24、，識別整個作業活動及每一步驟中的危險源別整個作業活動及每一步驟中的危險源( (危險有害因素），進危險有害因素），進行控制和預防。行控制和預防。 工作危害分析又稱作業安全分析、作業危害分解，是一工作危害分析又稱作業安全分析、作業危害分解，是一種定性風險分析方法。種定性風險分析方法。 JHAJHA的特點：的特點： 方法簡單易行。工作危害分析方法較為直觀，分析過程方法簡單易行。工作危害分析方法較為直觀，分析過程簡單，沒有復雜的理論推理，便于在班組基層推廣。簡單，沒有復雜的理論推理，便于在班組基層推廣。 該方法不進行風險大小的判定，只需找出該方法不進行風險大小的判定，只需找出危險源危險源并提出并提出治

25、理措施和補償措施。治理措施和補償措施。 工作危害分析實現了對工作場所和作業活動的全面覆蓋工作危害分析實現了對工作場所和作業活動的全面覆蓋。工作危害分析是基于工作分析的基礎之上的，因此能夠全。工作危害分析是基于工作分析的基礎之上的，因此能夠全面地識別出生產作業活動中所有可能的風險，并針對可能風面地識別出生產作業活動中所有可能的風險，并針對可能風險采取相應的控制措施。險采取相應的控制措施。 在識別危險源時，要從四個方面考慮：在識別危險源時，要從四個方面考慮：人的因素、物的因素、環境的因素、人的因素、物的因素、環境的因素、管理的因素。在這四種因素里面，人管理的因素。在這四種因素里面，人的因素是的因素

26、是“核心核心”，所以在進行危險，所以在進行危險源辨識的時，首先要分析人的因素（源辨識的時，首先要分析人的因素（人的不安全行為。主要是違章操作、人的不安全行為。主要是違章操作、違章、不遵守有關規定等）；其次是違章、不遵守有關規定等）；其次是物的因素（設備，安全聯鎖、安全防物的因素（設備，安全聯鎖、安全防護設施、涉及安全的工藝、技術參數護設施、涉及安全的工藝、技術參數等），再分析環境因素（主要是指粉等），再分析環境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等）、最后再分析管理因素。）、最后再分析管理因素。 可參考省局可參考省局冶金等工貿行業風險管冶金等工貿行業風

27、險管控與隱患排查治理體系建設設施方案控與隱患排查治理體系建設設施方案中附件中附件A:A:風險點分類風險點分類標準。標準。高爐區域風險辨識一、二級子系統一覽表高爐區域風險辨識一、二級子系統一覽表: :高 爐高 爐區 域區 域單 元單 元劃分劃分高爐本體高爐本體渣鐵處理渣鐵處理熱風系統熱風系統噴煤系統噴煤系統供料系統供料系統高爐爐前高爐爐前水煤系統水煤系統上料系統上料系統高爐主控室高爐主控室 例如：高爐區域單元劃分，一級子系統分為高爐本體、供例如：高爐區域單元劃分，一級子系統分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風五大系統；每個一級子系統內部劃料、噴煤、渣鐵處理、熱風五大系統；每個一級子系統內部劃

28、分為多個二級子系統，例如：高爐本體系統中又劃分為高爐爐分為多個二級子系統，例如：高爐本體系統中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統，對所有生產場所進前、水煤、上料和主控室四個二級子系統，對所有生產場所進行全覆蓋辨識。行全覆蓋辨識。 舉例：危險源辨識：舉例：危險源辨識：作業活動作業活動辨識對象辨識對象 危險源危險源 事故類型事故類型 典型控制措施典型控制措施 高爐爐前作業人員出鐵時未戴面罩灼燙戴好面罩作業人員出鐵作業，配罐不正其他爆炸確認好作業人員鐵口水排閥門未常開其他爆炸、灼燙日常檢查作業人員鐵渣流動性差其他爆炸控好爐溫鐵口上方過梁鐵口上方過梁侵蝕物體打擊、灼燙日常檢查鐵溝蓋板渣

29、鐵溝蓋板損壞其他傷害、灼燙日檢查及修復作業環境溝頭沖渣水蒸汽職業病戴好防護用品作業環境粉塵濃度大職業病佩戴好防護用品安全管理單罐出鐵其他傷害、其他爆炸聯系確認安全管理鐵罐過滿灼燙盛裝的鐵水、熔渣液位離罐沿至少300mm 在進行作業危害分析（在進行作業危害分析（JHAJHA）時，有以下要求：）時，有以下要求： 1 1、工作、工作危害分析工作盡可能自下而上地開展，這樣會更危害分析工作盡可能自下而上地開展，這樣會更全面地識別出作業現場的全面地識別出作業現場的工危害分析的有效性，而不是靠工作工危害分析的有效性，而不是靠工作小組獨自地開展工作，這樣容易在針對性和全面性方面發生偏小組獨自地開展工作，這樣容

30、易在針對性和全面性方面發生偏差。差。 比如很多企業采用三級辨識：班組、車間、分廠。比如很多企業采用三級辨識：班組、車間、分廠。 2、為確保分析標準的一致性，企業在進行作業危害分析時為確保分析標準的一致性，企業在進行作業危害分析時可以選擇一個典型的操作進行工作危害分析試點，以便大家統可以選擇一個典型的操作進行工作危害分析試點，以便大家統一對分析標準的理解。一對分析標準的理解。 3 3、各、各單位成立工作小組，然后對其進行專業培訓和方法指單位成立工作小組，然后對其進行專業培訓和方法指導，以確保工作危害分析的應用效果。導，以確保工作危害分析的應用效果。 安全檢查表法即：安全檢查表法即： 為了系統找出

31、系統中的不安全因素，為了系統找出系統中的不安全因素，把系統加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查把系統加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表項目，以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表。可對某種工，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表。可對某種工作系統、某種裝置（如除塵系統、煤氣柜等）制定詳細的安作系統、某種裝置（如除塵系統、煤氣柜等）制定詳細的安全檢查表。全檢查表。 注意：使用安全檢查表法識別危險源，首先應制定基礎注意：使用安全檢查表法識別危險源，首先應制定基礎單元內設備設施

32、清單，在統計過程中注意相同或類似性能、單元內設備設施清單，在統計過程中注意相同或類似性能、功能的設備設施可以合并，但不同設施確保不能遺漏。功能的設備設施可以合并，但不同設施確保不能遺漏。安全檢查表法安全檢查表法 如：以動力輔助設施和廠區內及周邊環境為基礎單元進行危如：以動力輔助設施和廠區內及周邊環境為基礎單元進行危險源識別險源識別 這兩個單元內識別對象相對獨立，可選用安全檢查表法進行風險這兩個單元內識別對象相對獨立，可選用安全檢查表法進行風險識別。動力輔助設施一般包括：煤氣、空壓機室、變配電系統等危識別。動力輔助設施一般包括：煤氣、空壓機室、變配電系統等危險源。險源。 檢查標準制定主要參考相關

33、法律法規、技術標準及其他要求等檢查標準制定主要參考相關法律法規、技術標準及其他要求等。（如：煤氣發生爐檢查標準制定可參考。（如：煤氣發生爐檢查標準制定可參考GB50195GB50195發生爐煤氣站發生爐煤氣站設計規范設計規范、煤氣安全操作規程煤氣安全操作規程等制定）。亦可借鑒、引用本等制定）。亦可借鑒、引用本行業（或本單位）的設備安全檢查表。根據設備安全檢查表導出可行業（或本單位）的設備安全檢查表。根據設備安全檢查表導出可能存在的偏差（能存在的偏差（即違背安全檢查表中相關檢查標準、要求的內容，即違背安全檢查表中相關檢查標準、要求的內容，此即為不安全狀態），即為危險源此即為不安全狀態），即為危險

34、源。采用安全檢查表法逐項討論，。采用安全檢查表法逐項討論，識別存在危險源。識別存在危險源。如：煉鐵安全檢查表如：煉鐵安全檢查表 安全檢查表格式安全檢查表格式 序號序號檢查項檢查項目目檢查內容檢查內容 檢查標準檢查標準偏差危害性偏差危害性（可能的事（可能的事故）故）危險源危險源典型的控制措施典型的控制措施1金屬切屑機床旋轉部位防護罩無損壞、無缺失機械傷害物體打擊2防護蓋嚴密、無缺失機械傷害3防護欄無損壞、無缺失機械傷害4防護欄無銹蝕、無變形機械傷害5防護欄橫桿、立柱、擋板尺寸符合標準要求機械傷害序號檢查項目檢查內容(標準）危險源控制措施安全檢查表（安全檢查表（SCL）分析記錄表）分析記錄表 序號

35、作業活動辨識對象危險源事故類型典型控制措施風險評價MESR級別2 2、編制識別信息統計表、編制識別信息統計表 目前大多數企業危險源辨識的信息統計表基本上與風目前大多數企業危險源辨識的信息統計表基本上與風險評價統計表合二為一，表格形式多種多樣：險評價統計表合二為一，表格形式多種多樣：序號辨識對象辨識對象危險源事故類型典型控制措施風險評價MESR級別 單元劃分風險辨識風險評價風險控制子系統分項序號危險源可能導致的事故LECD風險等級典型控制措施 當然還有很多形式的表格，這些表格所涉及的內容基當然還有很多形式的表格，這些表格所涉及的內容基本一樣，主要是作業活動的劃分、辨識對象（作業步驟）本一樣，主要

36、是作業活動的劃分、辨識對象（作業步驟）、危險源（辨識的內容）的描述、可能的事故、風險評價、危險源（辨識的內容）的描述、可能的事故、風險評價、控制措施。下面對表格中的內容進行解釋一下：、控制措施。下面對表格中的內容進行解釋一下： 作業活動的劃分（前面已講）作業活動的劃分（前面已講） “辨識對象辨識對象”是指辨識區域（部位、場所）內人的作是指辨識區域（部位、場所）內人的作業行為、物的安全狀況、作業環境安全條件以及安全管理業行為、物的安全狀況、作業環境安全條件以及安全管理狀況等。來源狀況等。來源根據根據GBT138612009生產過程危險生產過程危險和有害因素分類與代碼和有害因素分類與代碼，危險源可

37、分為以下四類：，危險源可分為以下四類： 人的因素；人的因素； 物的因素；物的因素； 管理的因素；管理的因素； 環境的因環境的因素。素。 危險源（辨識內容）危險源（辨識內容） “ “辨識內容辨識內容”是指針對每個辨識對象是指針對每個辨識對象進行的潛在或現實的危險源（危險有害因素）分析。針對辨識進行的潛在或現實的危險源（危險有害因素）分析。針對辨識對象對象作業行為、物的安全狀況、作業環境安全條件以及安全管作業行為、物的安全狀況、作業環境安全條件以及安全管理狀況等的理狀況等的危險有害因素的描述，用通俗的語言講就是將控制危險有害因素的描述，用通俗的語言講就是將控制措施進行否定。如控制措施，進入煤氣區域

38、巡檢必須佩戴便攜措施進行否定。如控制措施，進入煤氣區域巡檢必須佩戴便攜式一氧化碳報警儀。危險源的描述即是：進入煤氣區域巡檢沒式一氧化碳報警儀。危險源的描述即是：進入煤氣區域巡檢沒有佩戴便攜式一氧化碳報警儀有佩戴便攜式一氧化碳報警儀。 思考：用工作危害分析（思考：用工作危害分析（JHA) 法對左圖進行危險源法對左圖進行危險源的辨識，辨識結果填寫在下列表格中的辨識，辨識結果填寫在下列表格中序號作業活動辨識對象危險源事故類型典型控制措施風險評價MESR級別 正確答案正確答案作業活作業活動動辨識對象辨識對象 危險源危險源事故類型事故類型 典型控制措施典型控制措施 風險評價風險評價 M M E E S

39、S R R 級級別別 汽車吊吊裝作業作業人員 汽車吊司機無證操作 起重傷害必須按照規定取值，并按照規定實習三個月后方可作業作業人員汽車吊支持腿沒有放置枕木起重傷害汽車吊支持腿放置枕木作業人員絲索系掛方法不對，導致吊件墜落傷人起重傷害找好重心，確保平衡，無誤后，方可慢慢起吊。汽車吊汽車吊的吊鉤沒有防滑裝置，導致吊件落下起重傷害汽車吊的吊鉤安裝防滑裝置汽車吊汽車吊沒有排繩裝置，起吊過程鋼絲繩打絞斷裂，導致吊件落下起重傷害安裝排繩裝置作業環境沒有在起重機旋轉范圍內采取禁止入內措施，起重傷害設警戒線、欄桿等標識出禁止入內范圍安全管理高壓電線附近進行吊裝作業觸電設專門的監護，防止汽車吊在旋轉時碰到高壓線

40、在辨識過程中，要考慮：在辨識過程中，要考慮： 三種狀態三種狀態 a. a.正常（例如：在正常的運行或操作過程就存在著危險危害）正常（例如：在正常的運行或操作過程就存在著危險危害） b. b.異常（例如：設備維修、檢修）異常（例如：設備維修、檢修） c. c.緊急（例如：發生火災、爆炸、坍塌等破壞性大事故時的情緊急（例如：發生火災、爆炸、坍塌等破壞性大事故時的情況況）（比如上述案例沒有考慮安全連鎖失效失效情況下如何處置）（比如上述案例沒有考慮安全連鎖失效失效情況下如何處置） 三種時態三種時態 a. a.過去（例如：是指某個危險源過去（例如：是指某個危險源“過去過去”發生過傷害事故）發生過傷害事故

41、） b. b.現在（例如：是指某個危險因素現在（例如：是指某個危險因素“現在現在”一直就危害著人體，一直就危害著人體，如高溫、噪聲）如高溫、噪聲） c. c.將來（例如：是指某個危險源存在將來（例如：是指某個危險源存在“將來將來”對人體造成傷害對人體造成傷害的可能）的可能） 危險源的辨識是一個動態的過程，在發生下述情況時，危險源的辨識是一個動態的過程，在發生下述情況時，要及時進行危險源辨識：要及時進行危險源辨識： a) a)與風險評價和實施必要控制措施相關的法規要求的變與風險評價和實施必要控制措施相關的法規要求的變化；化； b) b)企業業務發展、設備改造、工藝更新、原材料替代、企業業務發展、

42、設備改造、工藝更新、原材料替代、新產品試制、新建、改建、擴建項目等，導致組織、活動或新產品試制、新建、改建、擴建項目等，導致組織、活動或材料的變更，包括已納入計劃的變更；材料的變更，包括已納入計劃的變更； c) c)機構變動、業務劃轉等體系的變更；機構變動、業務劃轉等體系的變更； d) d) 事故、事件的發生。事故、事件的發生。 辨識的危險源還應該注意辨識的危險源還應該注意，應覆蓋國家安監總局下發的，應覆蓋國家安監總局下發的開展工貿企業較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行開展工貿企業較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知動計劃的通知（安監總管四（安監總管四201620163131

43、號），冶金等號），冶金等行行業較大危險因素辨識與防范指導手冊業較大危險因素辨識與防范指導手冊中所提及的較大危險中所提及的較大危險因素，確保不遺漏。因素，確保不遺漏。 風險是由發生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引風險是由發生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的組發的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的組合。風險有兩個主要特性，可能性和嚴重性。合。風險有兩個主要特性，可能性和嚴重性。 前面已前面已將發生危險事件或有暴露的可能性（危險源）將發生危險事件或有暴露的可能性（危險源）已識別出來，嚴重性就是可能造成的事故。已識別出來，嚴重性就是可能造成的事

44、故。 可能的事故可能的事故“事故類型事故類型”是針對每個識別出的危險源是針對每個識別出的危險源（危險有害因素）可能誘發的事故類型描述。如觸電傷（危險有害因素）可能誘發的事故類型描述。如觸電傷害、機械傷害、物體打擊、中毒窒息等等。害、機械傷害、物體打擊、中毒窒息等等。八、風險的評價八、風險的評價 描述的依據參照描述的依據參照GB64411986GB64411986企業傷亡事故分類企業傷亡事故分類 進行分類，綜進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為為20 20 類：類： 1 1、物體打擊；、物體

45、打擊； 2 2、車輛傷害；、車輛傷害； 3 3、機械傷害；、機械傷害； 4 4、起重、起重傷傷 5 5、觸電；、觸電； 6 6、淹溺；、淹溺； 7 7、灼燙；、灼燙； 8 8、火災；、火災； 9 9、高處、高處墜落；墜落； 1010、坍塌；、坍塌； 1111、冒頂片幫；、冒頂片幫； 1212、透水；、透水； 1313、放炮；、放炮； 1414、火藥爆炸；火藥爆炸； 1515、瓦斯爆炸；、瓦斯爆炸； 1616、鍋爐爆炸；、鍋爐爆炸； 1717、容器爆炸；、容器爆炸； 1818、其、其他爆炸；他爆炸； 1919、中毒和窒息；、中毒和窒息；2020、其他傷害、其他傷害 說明：在說明：在“事故類型事故

46、類型”欄中說明危害類型，如欄中說明危害類型，如“機械傷害、觸電機械傷害、觸電”等。等。后果的表述應可能描述至傷害的具體部位或具體類型，運輸皮帶造成的機后果的表述應可能描述至傷害的具體部位或具體類型，運輸皮帶造成的機械傷害應描述至擠傷（手臂），起重傷害可描述至砸傷、碰傷等，以利于械傷害應描述至擠傷（手臂），起重傷害可描述至砸傷、碰傷等，以利于制定風險控制措施的針對性。制定風險控制措施的針對性。風險評價的方法簡介風險評價的方法簡介常見的風險評價方法主要有危險指數法、危險性預先分析方法、常見的風險評價方法主要有危險指數法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析故障假設分析方法、故障假設分

47、析/ /檢查表分析方法、危險和可檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。作業條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，安全檢查表法、作業條件危險性評價法、風險矩陣評價法其中，安全檢查表法、作業條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評價方法是在企業較常用的方法。等較簡易的風險評價方法是在企業較常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議企業優先采用作業條件危險性評價從方便推廣和使用角度，建議企業優先采用作業條件危險性評價法（法（LECLEC）或）或MESMES

48、，其次風險矩陣評價法。下面分別介紹這幾種方，其次風險矩陣評價法。下面分別介紹這幾種方法：法：作業條件危險性評價法作業條件危險性評價法 作業條件危險性評價法（作業條件危險性評價法（LEC） 基本原理是根據危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。 定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法： D=LEC 式中：D風險值 L發生事故的可能性大小 E暴露于危險環境的頻繁程度 C發生事故產生的后果。 用用LEC法對汽車吊裝作業進行評價法對汽車吊裝作業進行評價作業活作業活動動辨識對辨識對象象 辨識內容辨識內容（危險危險因素）因素） 事故類型事故類型 典型控制措施典

49、型控制措施 風險評價風險評價 L L E E C C R R 級級別別 汽車吊吊裝作業作業人員汽車吊司機無證操作起重傷害必須按照規定取值，并按照規定實習三個月后方可作業1615 90三作業人員汽車吊支持腿沒有放置枕木起重傷害汽車吊支持腿放置枕木3315 135三作業人員絲索系掛方法不對，導致吊件墜落傷人起重傷害找好重心，確保平衡，無誤后，方可慢慢起吊。3315 135 三汽車吊汽車吊的吊鉤沒有防滑裝置，導致吊件落下起重傷害汽車吊的吊鉤安裝防滑裝置33763四汽車吊汽車吊沒有排繩裝置，起吊過程鋼絲繩打絞斷裂，導致吊件落下起重傷害安裝排繩裝置1615 90二作業環境沒有在起重機旋轉范圍內采取禁止入

50、內措施，起重傷害設警戒線、欄桿等標識出禁止入內范圍33763四安全管理高壓電線附近進行吊裝作業觸電設專門的監護，防止汽車吊在旋轉時碰到高壓線3315 135 四很多公司采用的作業條件危險性評價法（修正法）很多公司采用的作業條件危險性評價法（修正法）, ,即即MESMES法法（LECLEC的修正值）。該方法相對比較簡單，直觀，一線的修正值）。該方法相對比較簡單，直觀，一線職工容易掌握職工容易掌握 1.1.控制措施的狀態（控制措施的狀態（M M）分 數分 數值值控制措施控制措施(包括體系文件、防護措施、警示裝包括體系文件、防護措施、警示裝置等置等)5無控制措施無控制措施3有減輕后果的應急措施，包括

51、警報系統、個體有減輕后果的應急措施，包括警報系統、個體防護用品等防護用品等1有預防措施、控制文件，如機電防護裝置，但有預防措施、控制文件，如機電防護裝置，但須保證有效須保證有效控制措施的狀態（M）舉例M取3M取5分數值分數值 E1（人身傷害和職業相關病（人身傷害和職業相關病癥）：癥）：人員暴露于危險環境的頻繁人員暴露于危險環境的頻繁程度程度E2（財產損失和環境污（財產損失和環境污染）：染）：危險狀態出現的頻次危險狀態出現的頻次10連續暴露連續暴露常態常態6每天工作時間內暴露每天工作時間內暴露每天工作時間出現每天工作時間出現3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然暴露每周一次或偶爾出現每周一次或偶

52、爾出現2每月一次暴露每月一次暴露每月一次出現每月一次出現1每年幾次暴露每年幾次暴露每年幾次出現每年幾次出現0.5更少的暴露更少的暴露更少的出現更少的出現2.2.人員暴露時間：（人員暴露時間：（E E）備注：備注：E1E1、 E2 E2兩種同時存在時，選取危害程度大的一個。兩種同時存在時，選取危害程度大的一個。3.3.事故的可能后果（事故的可能后果（S S）備注：四種情況同時存在時，選取危害程度大的一個備注：四種情況同時存在時，選取危害程度大的一個分分數數值值可能的后果可能的后果傷害傷害職業相關職業相關病癥病癥財 產 損 失財 產 損 失（元）（元）環境影響環境影響10有 多 人 死有 多 人

53、死亡亡1千萬千萬有重大環境影響的有重大環境影響的不可控排放不可控排放8有有1人死亡人死亡或 多 人 永或 多 人 永久失能久失能職 業 病職 業 病（多人）（多人）100萬萬-1000萬萬有中等環境影響的有中等環境影響的不可控排放不可控排放4永 久 失 能永 久 失 能（1人）人）職 業 病職 業 病（1人）人）10萬萬-100萬萬有較輕環境影響的有較輕環境影響的不可控排放不可控排放2需 醫 院 治需 醫 院 治理，缺工理，缺工職業性多職業性多發病發病1萬萬-10萬萬有局部環境影響的有局部環境影響的可控排放可控排放1輕 微 ， 近輕 微 ， 近需急救需急救職業因素職業因素引起的身引起的身體不適

54、體不適1萬萬無環境影響無環境影響R R的取值的取值R R值值風險程度（等級）風險程度（等級）180180一級一級9090150150二級二級50508080三級三級20204848四級四級18180一級一級90150二級二級4080三級三級38四級四級R R值值風險程度（等級）風險程度（等級）180180一級一級9090150150二級二級50508080三級三級20204848四級四級1818五級五級原原R R的取值的取值R R的取值的取值 思考題思考題：轉爐的連鑄系統用：轉爐的連鑄系統用JHAJHA法進行危險源辨識，用法進行危險源辨識，用MESMES法進法進行風險評價和分級，并匯總其信息。

55、行風險評價和分級，并匯總其信息。工藝布置圖如下：工藝布置圖如下：連鑄工藝描述如下：連鑄工藝描述如下： 鋼水經精煉處理后鋼水經精煉處理后 ，使用行車將鋼水包吊運在鋼包回轉臺上，使用行車將鋼水包吊運在鋼包回轉臺上，作業人員操作鋼包蓋操作機構蓋上包蓋，裝配完成鋼包滑動水口作業人員操作鋼包蓋操作機構蓋上包蓋，裝配完成鋼包滑動水口液壓機構后，將鋼包轉至澆注位置。作業人員將長水口套管連接液壓機構后，將鋼包轉至澆注位置。作業人員將長水口套管連接到滑動水口，啟動液壓機構打開鋼包滑動水口，鋼水注入中間包，到滑動水口，啟動液壓機構打開鋼包滑動水口，鋼水注入中間包，鋼水液面到達一定高度和噸位后，啟動中間罐塞棒，鋼水

56、注入結鋼水液面到達一定高度和噸位后，啟動中間罐塞棒，鋼水注入結晶器內，滿足條件好啟動拉坯系統，開始澆注。鋼水經結晶器、晶器內，滿足條件好啟動拉坯系統，開始澆注。鋼水經結晶器、扇形段噴水冷卻形成鑄坯，根據定尺要求，作業人員操作切割設扇形段噴水冷卻形成鑄坯，根據定尺要求，作業人員操作切割設備將鑄坯切割成定尺坯。工藝布置圖如下：備將鑄坯切割成定尺坯。工藝布置圖如下：思考題：轉爐的連鑄系統工藝布局圖如下思考題：轉爐的連鑄系統工藝布局圖如下 首先，進行作業活動劃分，將子系統連鑄作業活動按照工藝首先，進行作業活動劃分，將子系統連鑄作業活動按照工藝劃分為以下作業步驟（也就是尋找第一類危險源）：劃分為以下作業

57、步驟（也就是尋找第一類危險源）： 連鑄開澆前的準備連鑄開澆前的準備 鑄機上鋼水鑄機上鋼水 鋼水包澆注鋼水包澆注( (大包澆注大包澆注) ) 中間中間( (罐）包澆注罐）包澆注 拖引錠、鑄坯切割拖引錠、鑄坯切割 坯庫作業、鋼坯精整坯庫作業、鋼坯精整 鑄機設備點檢、檢修、維護鑄機設備點檢、檢修、維護 事故處理、故障處理事故處理、故障處理 可以看出以上充分考慮了三種狀態：正常、異常（檢維可以看出以上充分考慮了三種狀態：正常、異常（檢維修）、緊急（事故處理、故障處理）。修）、緊急（事故處理、故障處理）。序序號號辨識對辨識對象象危險源危險源事故事故類型類型典型控制措施典型控制措施風險評價風險評價M ME

58、 ES SR R級級別別一一大包澆注大包澆注作業人員作業人員保護套管未掛正，保護套管未掛正，大大包開澆包開澆時發生時發生溢鋼；溢鋼；人員站在中包車上，人員站在中包車上，開關鋼包滑板時，開關鋼包滑板時，油油管管破裂引發油路破裂引發油路著火。著火。灼燙灼燙1 1、油缸液壓使用高熔點介質。油缸液壓使用高熔點介質。2 2、大包開澆前確認保護套管掛正，確認油管無破裂現大包開澆前確認保護套管掛正，確認油管無破裂現象。象。3 3、大包開澆時不準人員站在中包車上。大包開澆時不準人員站在中包車上。4 4、發生油管破裂著火時判斷液壓介質噴射方向，使用、發生油管破裂著火時判斷液壓介質噴射方向，使用阻燃材料進行遮擋，

59、并及時滅火阻燃材料進行遮擋，并及時滅火。1 16 62 21212四作業人員作業人員向中間包內添加覆蓋劑、向中間包內添加覆蓋劑、炭化稻殼、測溫取樣時炭化稻殼、測溫取樣時造成鋼水飛濺。造成鋼水飛濺。灼燙灼燙1 1、測溫偶頭、取樣器、中包覆蓋劑炭化稻殼等必須干燥。測溫偶頭、取樣器、中包覆蓋劑炭化稻殼等必須干燥。2 2、作業人員勞保護品穿戴齊全。作業人員勞保護品穿戴齊全。3 3、向中間包內測溫取樣過程中面部不得朝向前方、向中間包內測溫取樣過程中面部不得朝向前方。4 4、中間包測溫、取樣時應及時告知中包區域人員避讓。、中間包測溫、取樣時應及時告知中包區域人員避讓。1 16 64 42424四作業人員作

60、業人員使用氧氣不當造成使用氧氣不當造成氧氣氧氣回火。回火。灼燙灼燙1 1、燒氧管長度不小于燒氧管長度不小于2m，如有油污、裂紋嚴禁使用。，如有油污、裂紋嚴禁使用。2 2、燒氧時要戴好防護面罩和皮手套，手不得握在燒氧管、燒氧時要戴好防護面罩和皮手套，手不得握在燒氧管與膠管連接處。與膠管連接處。3 3、燒氧時燒氧管不準指向人，必須兩人配合，一人控制燒氧時燒氧管不準指向人，必須兩人配合，一人控制氧氣閥門一人燒氧。氧氣閥門一人燒氧。1 16 62 21212四作業人員作業人員更換托叉過程中，托叉更換托叉過程中，托叉滑落，大錘擊傷。滑落，大錘擊傷。物體打物體打擊擊1 1、更換托叉要操作人員要密切配合。、