1、2021/8/261 專利檢索2021/8/262專利檢索的意義 使企業明晰世界專利的動態、避免重復開發與資金浪費，對企業而言功勞甚大。由于全世界專利眾多，且具有優先權的特征，任何人都不能保證自己的想法是世界上獨一無二的，你能想到的發明專利，別人很有可能也想到，所以任何個人和企業在申請專利前，都應認真檢索是否自己的想法已經被別人實現，是否專利已經出現在世界各大專利局的數據庫中而不自知。2021/8/263+ 專利研究和申請切不能存有僥幸心理，據不完全統計，各國因未查閱專利文獻、使研究課題失去價值，每年造成的損失數以十億計，間接損失就更多了，我國在“七五”期間，大眾企業的近萬個課題，約有三分之二

2、都是重復研究。+ 所以，專利檢索對于企業的成長，對于全球生產力的節省與提高，是有舉足輕重的作用的。 + 專利檢索成為專利人和企業之間的一座橋梁，為推動專利轉化做出了不朽的貢獻，專利人只需提供，專利名稱；專利人姓名；專利號等其中任何一項，企業就可以通過專利檢索來查詢專利的真實性和法律狀態。2021/8/264 專利概述 國際專利分類表 專利文獻檢索種類及其應用 專利文獻檢索方法 專利性檢索方法 2021/8/265 狹義上，專利是指技術上受法律保護的一種權益。 廣義上，專利包括三方面：一是從法律角度講可理解為專利權，是指受法律保護的權利；二是從技術角度理解，是指受法律保護的技術，也就是受專利法保

3、護的發明創造；三是從文獻角度理解，是指記錄發明創造內容的專利文獻。2021/8/266 專利權的特點專利權的特點：專有性；地域性；時間性 專利的種類專利的種類：發明專利；實用新型專利；外觀設計專利 專利的保護期限專利的保護期限：發明專利自申請日或批準日起為15-20年，實用新型和外觀設計專利為5-10年。我國專利法規定的專利權期限自申請日期計算，發明專利為20年，實用新型和外觀設計專利為10年。對同一內容的發明創造，國家只授予一項專利權。被授予專利權的人（專利權人）享有獨占權利，未經專利權人許可，任何單位或個人都不得以生產經營為目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法

4、以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。如果要實施他人的專利，必須與專利權人訂立書面實施許可合同，向專利權人支付專利使用費。指一個國家或地區授予的專利權，僅在該國或該地區才有效，在其他國家或地區沒有法律約束力。因此，一件發明若要在許多國家得到法律保護，必須分別在這些國家申請專利。2021/8/267 發明專利，是指對產品，方法或者其改進所提出的新的技術方案，是屬于發行客觀世界的成就。而認識客觀世界的科學發現和科學理論不屬于此列。 實用新型專利，是對產品的形狀，構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。實用新型專利比發明專利在技術水平的要求上要低一些，大都是一些比較簡單或

5、者改進性的技術發明。 外觀設計專利，是指對產品的形狀，圖案，色彩或者其結合作出的具有美感并適于工業上應用的新設計。 授予專利權的發明和實用新型，必須具備新穎性，創造性和實用性。2021/8/268+發明專利 發明專利（patent for an invention），是指利用自然規律作出的較高水平的新技術發明，即對產品，方法，或者其改進所提出的新的技術方案。這種技術方案必須是能解決具體課題，并能實現的方案。 發明專利可分為兩大類。-產品發明：如機器，儀器，設備，用具等。-方法發明：如制造方法，測量方法及特定用途的方法發明等。2021/8/269+實用新型專利 實用新型專利（utility mo

6、dels）指對產品的形狀，構造或其結合提出的適于實用的新技術方案。 這里需要注意的是，發明專利既保護產品發明，也保護方法發明，而實用新型專利只保護具備一定形狀的物品發明。方法發明及沒有一定形狀的液體，粉末，材料等類產品發明不屬于實用新型專利的保護范圍。2021/8/2610+外觀設計專利 外觀設計專利(designs)指對產品的形狀，圖案，色彩或其結合作出的富于美感并適于工業上應用的新設計。 概括的說，外觀設計專利的保護對象是產品的裝飾性或藝術性外表設計。這種設計可以是平面圖案，也可以是立體造型，或者兩者的結合。2021/8/2611 國際專利分類法（International Patent

7、Classification,簡稱IPC）是檢索各國專利文獻的一把共同的鑰匙。是美、英、德、法、日等國以及國際專利組織創建的一套統一的專利分類系統。目前已普及到50多個國家。各主要工業國家出版的專利說明書上，都印有國際專利分類號。2021/8/2612 國際專利分類法共有9個分冊，分成部、大類、小類、大組和小組五級。前面的A、B、C、D、E、F、G、H八個分冊代表八個部，第9分冊是使用指南。使用指南是國際專利分類表的大類、小類和大組的索引。此外，它對國際專利分類表的編排、分類法和分類原則都作了解釋和說明，可以幫助使用者正確使用國際專利分類表。2021/8/2613八個部的內容劃分大致如下：+組

8、成：IPC第六版由8個部、118個大類、618個小類和58545個組組成。目前我國采用此法。8個部名稱是：A:生活需要B:作業、運輸C:化學、冶金D:紡織、造紙E:固定建筑物F:機械工程；照明；加熱；武器；爆破G:物理H:電技術各部下設若干大類、小類、大組、小組。2021/8/2614+ 各個部下面設分部，但分部不設類號。分部下面設大類，用兩位阿拉伯數字表示。大類下面設小類，以一個字母表示。小類下面是主組和小組，都用阿拉伯數字表示。主組和小組之間用斜線“/”隔開。+ 一個完整的IPC類號如下例所示： A 01 B 1 / 02+ 它的“部”、“大類”、“小類”、“主組” 、小組”分別是： +

9、A部；A01大類；A01B小類；A01B1/00主組；A01B1/02小組。 2021/8/2615：+ 直接法：直接使用國際專利分類法查找課題專利分類號的方法也可稱為“由下而下”的方法，即先確定課題大致所屬的部，使用這個部所在的分冊，按照目錄中給出的大類、小類、主組、小組逐級向下查找。+ 關鍵詞索引法：關鍵詞索引是通過事物名稱查找國際專利分類號的一個輔助性索引工具。這種索引中的關鍵詞按漢語拼音的字順排列，其后列出IPC類號。+ 間接法：通過閱讀已有的專利說明書或者查找化學文摘、陶瓷文摘、金屬文摘等報道專利的檢索工具間接地得到。2021/8/2616 無論使用哪一種方法確定專利分類號，任何一個

10、課題的類號都可以從不同的角度給出不同的類號。 2021/8/2617： 是指從某一技術主題對專利信息進行查找的工作。 分類號檢索分類號檢索：是手工檢索的基本檢索方式。 關鍵詞檢索關鍵詞檢索：一種是指利用專利技術主題的關鍵詞，直接從關鍵詞檢索入口入手，利用計算機查找含有該關鍵詞的專利文獻；另一種是指分類檢索做前期準備，利用按專利技術主題的關鍵詞編排的專利分類表關鍵詞索引，從關鍵詞入手，查找該關鍵詞在專利分類中的分類位置，再結合專利分類表，確定所需查找的技術主題的分類號。2021/8/2618： 是利用已知的專利權人、專利受讓人、專利申請人或者發明人的名稱作為專利檢索線索，對專利文獻進行查找的工作

11、。 專利權人名稱檢索專利權人名稱檢索：是指以某一專利申請人或者專利權人、或者專利受讓人名字作為專利檢索線索，查找該專利申請人或者專利權人或者專利受讓人擁有的某一特定或者全部專利或者專利申請的有關信息。 發明人名稱檢索發明人名稱檢索：發明人、設計人檢索是指以某一發明專利或者實用新型專利的發明人、外觀設計專利的設計人的名字作為專利檢索線索，查找該發明人或者設計人擁有的某一特定或者全部專利或者專利申請的有關信息。2021/8/2619： 以某一專利或者專利申請的特定號碼作為專利檢索線索，查找該專利或者專利申請的有關信息。 申請號檢索申請號檢索：以某一專利或者專利申請的申請號作為專利檢索線索，查找該專

12、利或者專利申請的文獻號或者有關信息。 優先權檢索優先權檢索：以某一專利或者專利申請的優先權作為專利檢索線索，查找該專利或者專利申請的文獻號或者有關信息。 文獻號（專利號）檢索文獻號（專利號）檢索：以某一專利或者專利申請的文獻號作為專利檢索線索，查找該專利或者專利申請的其它有關信息。2021/8/2620一般專利技術信息檢索+ 從任意一個技術主題對專利文獻進行檢索，從而找出一批參考文獻的過程。專利技術信息檢索又可分為：追溯檢索和定題材檢索。追溯檢索是指人們利用檢索工具，由近而遠地查找專利技術信息工作。定題檢索是指在追溯檢索的基礎上，定期從專利數據庫中檢索出追溯檢索日之后出現的新的專利文獻的工作。

13、追溯檢索可以幫助人們盡可能多地獲取與科研課題相關的專利技術資料，有助于形成決策，減少重復勞動，提高研究起點；而定題檢索可以幫助研究人員在科研開題后隨時監視國內外與其科研課題相關的新科技動態。2021/8/2621： 檢索者確定申請專利的發明創造是否具有新穎性、創造性，是否可以被授予專利權。+ 新穎性檢索新穎性檢索：是指專利審查員、專利申請人或代理人為確定申請專利的發明創造是否具有新穎性，從發明創造的主題對包括專利文獻在內的全世界范圍內的各種公開出版物進行的檢索。+ 創造性檢索創造性檢索：專利審查員為對某項申請專利的發明創造獲得專利權的可能性進行判斷而進行的檢索，它是在確定發明創造的新穎性基礎上

14、，再栓出若干件用以確定發明的創造性的對比文獻。2021/8/2622： 是防止侵權檢索和被動侵權檢索的總稱。防止侵權檢索是指為避免發生專利糾紛而主動對某一新技術新產品進行的專利檢索。當人們開發出新產品、準備投放市場時，為避免新產品侵犯別人的專利權時使用。被動侵權檢索則是指被別人指控侵權時進行的專利檢索，主要是為了保護自己的利益反訴專利無效時使用。2021/8/2623： 對專利的時間性和地域性進行的檢索，它分為：專利有效性檢索和專利地域性檢索。專利有效性檢索是指對一項專利或者專利申請當前所處的狀態進行的檢索，其目的是了解該項專利是否有效；專利地域性檢索是指對一項發明創造都在那些國家和地區申請了

15、專利進行的檢索，其目的是確定該項專利申請的國家范圍。 當產品出口時，應該選擇防止侵權檢索和專利地域效力檢索。2021/8/2624： 是指對一項專利或者專利申請在其它國家申請專利并被公布等有關情況進行的檢索，該檢索的目的是找出該專利或者專利申請在其它國家公布的文獻（專利）號。： 是一種綜合性檢索，它是指把專家檢索中的專利技術信息檢索和專利法律狀態檢索結合到一起交叉進行的專利文獻檢索，其目的是為對引進的技術做綜合性評價提供依據。2021/8/2625+ 如果進行檢索時，已知的檢索線索是技術主題，則檢索的基本思路及方式如下：初步找出幾篇文獻，深入分析技術主題，選擇主題詞，利用被檢索技術的若干主題詞

16、進行初步檢索；確定相關的國際專利分類號IPC，對照國際專利分類表，選擇所有可能的分類位置，確定主分類或副分類；確定同義詞、近義詞，根據初步檢索結果，進一步找出相關關鍵詞；確定完整的檢索提問式并檢索，根據IPC號、關鍵詞及其同義詞、近義詞進一步組配檢索；根據檢索結果，瀏覽其文摘，進行篩選；根據需要，將相關文獻的專利說明書找出，對其進行深入分析，以此修改檢索提問式，進行擴大檢索。2021/8/2626+ 主題分析是進行專利技術信息檢索的第一步，檢索效率的高低，取決于主題分析的優劣。+ 通常，發明創造的技術主題涉及三個方面的判斷：其一，產品發明或方法發明的判斷；其二，功能性發明或應用性發明的判斷；其

17、三，發明創造的具體結構或者內容的判斷。2021/8/2627技術主題分析方法（1）+ 對產品和方法進行分析對產品和方法進行分析： 發明創造的技術主題包括兩大類型：產品發明和方法發明。產品發明如：物品（如機械、器具、裝置、設備、儀器、部件、元件等），材料（如合金、玻璃、水泥、油墨、涂料、組合物等）。方法發明如：產品的制造方法（如產品的機械制造方法，化學制造法和生物制造法等），其他方法（如通訊方法、測試方法、計量方法、修理方法、使用方法等）。在選擇關鍵詞時，對于產品發明，要選擇該產品的名稱做關鍵詞；對于方法發明，關鍵詞只選擇該產品的名稱是不夠的，但“方法” 、“制造”等詞是很泛指的詞，它們不能給檢

18、索增添實際內容，因此只能用其分類與產品名稱進行組配，而不應該用其做關鍵詞。國際專利分類為產品發明和方法發明分別設立了相應的分類位置。2021/8/2628技術主題分析方法（2） 對功能性與應用性進行分析對功能性與應用性進行分析： 發明有功能性發明和應用性發明之分。功能性發明是指有關事物的內在性質或功能，與使用在哪一個特殊領域無關，或者不提使用范圍，或者其功能在技術上不受使用范圍影響；應用性發明是指有關事物的特殊用途應用，其構成與特殊使用范圍有關，在技術上受范圍影響。分析檢索的技術主題就要弄清楚檢索目的是側重于具有某種結構或功能而不考慮其應用領域的專利技術，還是側重于具有特殊用途或者特殊應用領域

19、的專利技術。國際專利分類中設立了功能性分類設置，又設置了應用性分類位置。2021/8/2629技術主題分析方法（3）+ 對具體結構或內容進行分析對具體結構或內容進行分析： 每項發明創造都有其特定的內容或者結構。當要檢索具有特定結構或內容的發明創造，或者某項發明創造的特定結構或內容時，所選擇的關鍵詞就是該發明創造的名稱及特定結構的名稱。+ 例如：檢索“數字高清晰度電視” 這項檢索課題的技術主題是涉及一種產品的制造方法，另外，產品并不是普通的電視機，而是高清晰度的數字化的電視機或電視系統。因此選擇的主題詞為：數字、高清晰*、電視*（“*”為截詞檢索符）。在國際專利分類表中找出H04N的類名是“圖像

20、通信，例如電視”。+ 檢索表達式：（數字and 高清晰*and電視*）or IPC=H04N01/5 or IPC=H04N11/242021/8/2630 主題詞在檢索中主要有兩個方面的作用：其一，作為檢索入口直接用于主題檢索；其二，幫助確定專利分類位置。2021/8/2631主題詞應用方法（1） 運用主題詞，直接檢索課題運用主題詞，直接檢索課題： 主題詞主要有兩類：規范化詞（標引詞）和非規范化詞（自由詞）。前者是指詞表中的詞，后者指詞表以外，經常出現在標題和文摘中的詞。有些計算機檢索系統中的主題詞是規范化詞，它們有相應的主題詞表，如中國專利文摘數據庫（CNPAT）等。這時選擇主題詞，應使用

21、其相應的主題詞表。有些檢索系統中的主題詞是非規范化的，如中外專利數據庫，這時要任意選詞作為主題詞。2021/8/2632主題詞應用方法（2） 運用主題詞，確定專利分類位置運用主題詞，確定專利分類位置： 檢索者可以借助輔助分類工具書“關鍵詞索引”或“分類表索引”，進行分類。 例如：檢索“陶瓷的制造技術” 該檢索課題包含“陶瓷”產品本身，以及它的相應的制造。其范圍較寬，確定分類有一定難度，選擇“陶瓷”為關鍵詞，用國際專利分類表關鍵詞索引對照，可以獲得如下結果： 陶瓷 C04B 加工 B28D1/00 浸漬 C04B41/04 金屬化 C04B41/14 原料調劑（配制、配方） C04B33/022

22、021/8/2633為了檢索的更全面，在確定專利分類號時，要將與技術主題相關的所有可能的分類號都確定下來。比如：檢索一個產品發明時，要確定與該產品有關的分類號與該產品的制造有關的分類號，與該產品功能有關的分類號，與該產品應用有關的分類號。在專利分類號的確定中，還應注意到國際專利分類表的版本變化。由于國際專利分類表每5年修訂一次，而許多查新課題都涉及到一些新興技術領域，必須注意到其相應分類號在歷次修訂中的變化，否則按現行版本中的分類號去檢索多年前的專利文獻，勢必造成漏檢。利用專利分類號，保證檢索的查全率和查準率。在進行計算機檢索時，為能檢索得全而，且消除人為因素，將分類確定到小類即可。若檢索出的

23、文獻數量太多，即分類范圍太然而，可用一個或者幾個主題詞分類加以限制。這橛既可避免漏檢現象，也可以使一般檢索者不再感覺分類困難。2021/8/2634 專利性是指發明創造的新穎性、創造性、實用性。 專利申請人、代理人在申請專利之前，為確定申請專利的發明創造是否具備專利性，對各種公開出版物進行的檢索，稱為專利性檢索。2021/8/2635新穎性檢索 新穎性檢索的范圍：從理論上說，是在申請日之前頌的所有專利文獻與非專利文獻。根據PCT最低限度文獻量的規定，確定新穎性時，主要檢索：1920年以來七國兩組織（美國、日本、英國、德國、法國、瑞士、前蘇聯、歐洲專利局、專利合作條約組織）及講英語、法語、德語、西班牙語的國家不要求優先權的專利文獻，以及近5年的169種科技期刊