1、泓域咨詢 /南川區關于成立LED模組公司組建方案南川區關于成立LED模組公司組建方案xx（集團）有限公司報告說明LED戶外照明市場的客戶主體是城市的道路照明，主要是對高壓鈉燈進行替代。LED路燈與傳統高壓鈉燈相比，具有環保無污染、耗電少、光效高、壽命長等優勢。xx（集團）有限公司主要由xxx有限責任公司和xxx有限公司共同出資成立。其中：xxx有限責任公司出資675.00萬元，占xx（集團）有限公司75%股份；xxx有限公司出資225萬元，占xx（集團）有限公司25%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資55914.52萬元，其中：建設投資44123.85萬元，占項目總投資的78.91%；建設期利

2、息448.17萬元，占項目總投資的0.80%；流動資金11342.50萬元，占項目總投資的20.29%。項目正常運營每年營業收入126900.00萬元，綜合總成本費用108034.69萬元，凈利潤13755.83萬元，財務內部收益率17.07%，財務凈現值4588.48萬元，全部投資回收期6.10年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。此項目建設條件良好，可利用當地豐富的水、電資源以及便利的生產、生活輔助設施，項目投資省、見效快；此項目貫徹“先進適用、穩妥可靠、經濟合理、低耗優質”的原則，技術先進，成熟可靠，投產后可保證達到預定的設計目標。本報告為模板參考范文，不

3、作為投資建議，僅供參考。報告產業背景、市場分析、技術方案、風險評估等內容基于公開信息；項目建設方案、投資估算、經濟效益分析等內容基于行業研究模型。本報告可用于學習交流或模板參考應用。目錄第一章 擬成立公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經營范圍9五、 主要股東9公司合并資產負債表主要數據10公司合并利潤表主要數據10公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據12六、 項目概況12第二章 項目背景、必要性16一、 LED照明領域的新趨勢16二、 影響行業發展的因素17三、 行業上、下游關系20第三章 行業、市場分析23一、 LED應用行業發展狀況23

4、二、 行業特征26三、 行業進入壁壘26第四章 公司成立方案29一、 公司經營宗旨29二、 公司的目標、主要職責29三、 公司組建方式30四、 公司管理體制30五、 部門職責及權限31六、 核心人員介紹35七、 財務會計制度36第五章 法人治理結構40一、 股東權利及義務40二、 董事42三、 高級管理人員47四、 監事49第六章 發展規劃分析52一、 公司發展規劃52二、 保障措施56第七章 風險評估分析59一、 項目風險分析59二、 項目風險對策61第八章 環保方案分析63一、 編制依據63二、 環境影響合理性分析63三、 建設期大氣環境影響分析64四、 建設期水環境影響分析66五、 建設

5、期固體廢棄物環境影響分析66六、 建設期聲環境影響分析67七、 營運期環境影響68八、 環境管理分析69九、 結論及建議69第九章 選址可行性分析71一、 項目選址原則71二、 建設區基本情況71三、 創新驅動發展75四、 社會經濟發展目標76五、 產業發展方向77六、 項目選址綜合評價77第十章 投資方案分析78一、 編制說明78二、 建設投資78建筑工程投資一覽表79主要設備購置一覽表80建設投資估算表81三、 建設期利息82建設期利息估算表82固定資產投資估算表83四、 流動資金84流動資金估算表84五、 項目總投資85總投資及構成一覽表86六、 資金籌措與投資計劃86項目投資計劃與資金

6、籌措一覽表87第十一章 經濟效益及財務分析88一、 經濟評價財務測算88營業收入、稅金及附加和增值稅估算表88綜合總成本費用估算表89固定資產折舊費估算表90無形資產和其他資產攤銷估算表91利潤及利潤分配表92二、 項目盈利能力分析93項目投資現金流量表95三、 償債能力分析96借款還本付息計劃表97第十二章 項目實施進度計劃99一、 項目進度安排99項目實施進度計劃一覽表99二、 項目實施保障措施100第十三章 項目綜合評價101第十四章 附表附件103主要經濟指標一覽表103建設投資估算表104建設期利息估算表105固定資產投資估算表106流動資金估算表106總投資及構成一覽表107項目投

7、資計劃與資金籌措一覽表108營業收入、稅金及附加和增值稅估算表109綜合總成本費用估算表110固定資產折舊費估算表111無形資產和其他資產攤銷估算表111利潤及利潤分配表112項目投資現金流量表113借款還本付息計劃表114建筑工程投資一覽表115項目實施進度計劃一覽表116主要設備購置一覽表117能耗分析一覽表117第一章 擬成立公司基本信息一、 公司名稱xx（集團）有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本900萬元三、 注冊地址南川區xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事LED模組相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營

8、活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xx（集團）有限公司主要由xxx有限責任公司和xxx有限公司發起成立。（一）xxx有限責任公司基本情況1、公司簡介公司在發展中始終堅持以創新為源動力，不斷投入巨資引入先進研發設備，更新思想觀念，依托優秀的人才、完善的信息、現代科技技術等優勢，不斷加大新產品的研發力度，以實現公司的永續經營和品牌發展。公司滿懷信心，發揚“正直、誠信、務實、創新”的企業精神和“追求卓越，回報社會” 的企業宗旨，以優良的產品服務、可靠的質量、一流的服務為客戶提供更多更好的優質產品及服務。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月

9、2019年12月2018年12月資產總額25164.1120131.2918873.08負債總額8233.736586.986175.30股東權益合計16930.3813544.3012697.78公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入76956.1561564.9257717.11營業利潤14008.4011206.7210506.30利潤總額11230.758984.608423.06凈利潤8423.066569.996064.60歸屬于母公司所有者的凈利潤8423.066569.996064.60（二）xxx有限公司基本情況1、公司簡介公司秉承“誠實、信用

10、、謹慎、有效”的信托理念，將“誠信為本、合規經營”作為企業的核心理念，不斷提升公司資產管理能力和風險控制能力。公司注重發揮員工民主管理、民主參與、民主監督的作用，建立了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織制度、工作制度，進一步規范廠務公開的內容、程序、形式，企業民主管理水平進一步提升。圍繞公司戰略和高質量發展，以提高全員思想政治素質、業務素質和履職能力為核心，堅持戰略導向、問題導向和需求導向，持續深化教育培訓改革，精準實施培訓，努力實現員工成長與公司發展的良性互動。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額25164.112

11、0131.2918873.08負債總額8233.736586.986175.30股東權益合計16930.3813544.3012697.78公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入76956.1561564.9257717.11營業利潤14008.4011206.7210506.30利潤總額11230.758984.608423.06凈利潤8423.066569.996064.60歸屬于母公司所有者的凈利潤8423.066569.996064.60六、 項目概況（一）投資路徑xx（集團）有限公司主要從事關于成立LED模組公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理

12、由隨著LED技術的不斷突破及應用領域的繼續拓展，全球LED產業有望在未來三至五年內繼續保持高速增長，CSCResearch預測，由于世界各國對LED節能產品的需求增加及各國產業政策的引導，保守估計未來三年全球LED產業的復合增長率為47.36%；預計到2020年，全球LED照明市場將以年均20.36%的增速增長，滲透率達到63.90%。打造高水平科技創新基地搶抓率先實現與中心城區同城化發展、重慶建設具有全國影響力的西部科技創新中心機遇，加快創建高新技術產業開發區。圍繞建設國家創新型園區、“三產”融合示范區，強力推進中醫藥產業科技園建設，爭取納入西部（重慶）科學城“一城多園”規劃布局。加快金佛山

13、中醫藥技術創新中心建設，大力引育中醫藥科研機構和創新團隊，積極爭取市級科技創新資源配置，搭建科技研發、技術交易、成果轉化、科技金融等平臺，著力打造中醫藥創新中心。發揮頁巖氣資源優勢和技術優勢，推進中石化重慶頁巖氣公司生產科研中心建設，大力推廣應用頁巖氣高效綠色開發技術，做靚清潔能源綠色開發工業名片，著力打造頁巖氣創新中心。搶抓納入重慶市首批建筑產業化試點區機遇，加快培育裝配式建筑設計、檢驗檢測及設備制造等全產業鏈，建設裝配式建筑技術及產品研發平臺，不斷提升裝配式建筑智能化水平，著力打造裝配式建筑創新中心。到2025年，市級以上科技創新基地達到10家以上。（三）項目選址項目選址位于xxx，占地面

14、積約100.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xx千套LED模組的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積121079.57，其中：生產工程81911.87，倉儲工程20416.11，行政辦公及生活服務設施12232.09，公共工程6519.50。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資55914.52萬元，其中：建設投資44123.85萬元，占項目總投資的78.91%；建設期利息448.17萬元，占項目總投資的0.80%；流動資金11342.50萬元，占項目總投資的20.29%。（七

15、）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：126900.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：108034.69萬元。3、凈利潤（NP）：13755.83萬元。4、全部投資回收期（Pt）：6.10年。5、財務內部收益率：17.07%。6、財務凈現值：4588.48萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃12個月。（九）項目綜合評價本期項目技術上可行、經濟上合理，投資方向正確，資本結構合理，技術方案設計優良。本期項目的投資建設和實施無論是經濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。第二章 項目背景、必要性一、 LED照明領域的新趨勢1、LED燈絲燈逐步替代普通LED燈所謂燈絲燈，即用LED燈泡

16、，做成像白熾燈燈絲一樣的形狀，燈具外形也類似白熾燈，從而實現360度全角度發光的LED燈。LED燈絲燈與普通LED燈相比，兩者最大的區別是在構造上。普通LED球泡燈中，LED燈珠是單個電壓為3.0V的芯片固定在塑料支架杯內，再進行點膠封裝，即PLCC封裝。而LED燈絲工藝通常是將28顆0.02W的1016的LED芯片串聯封裝在長38mm，直徑1.5mm的玻璃基板上，再進行模頂熒光膠來實現。與普通LED燈相比，燈絲燈具有360度全角度發光立體光源、高顯色性、高光效的特點，成本較低；同時，LED燈符合人們對于光源外觀的習慣。尤其在歐美地區，人們的審美更傾向于傳統的白熾燈外觀，燈絲燈廣受歡迎。201

17、5年，中國LED燈絲燈主要出口到德國、意大利、法國、丹麥和巴西，出口額占比高達50%以上。2015年，全球LED燈絲燈的市場需求已經達到7000多萬只，同比增長376%。GGII數據統計，2016年LED燈絲燈市場總量約為2.2億只，市場規模將達29億美元；2017年LED燈絲燈市場總容量將會超過4億只。我國是世界上主要的燈絲燈生產國，2017年前四個月，我國LED燈絲燈的出口總額達到了1,237萬美元，同比增長了284%，是所有產品類型中增速最快的。2018年9月歐盟將全面禁止鹵鎢燈的使用，美國也即將在2020年淘汰掉所有的鹵鎢燈加白熾燈，歐美市場的政策因素也將使得LED燈絲燈迎來新一輪爆發

18、增長。2、當前正處于傳統路燈替換期，戶外LED照明市場前景廣闊目前戶外照明主體需求主要集中在道路、隧道和軌道交通等領域，這些領域耗電量巨大、照明質量要求高、維護不方便，對初始投入的價格敏感性較低，而對持續用電費用敏感度較高。因此，LED照明產品在戶外照明領域的應用遠高于室內照明領域。LED戶外照明市場的客戶主體是城市的道路照明，主要是對高壓鈉燈進行替代。LED路燈與傳統高壓鈉燈相比，具有環保無污染、耗電少、光效高、壽命長等優勢。當前很多城市的高壓鈉燈已經用了將近十年時間，正是替換的最佳時間，在政府的推動下，戶外照明將會迎來發展高峰，據國家統計局統計，2015年全國現有路燈2,422.52萬盞，

19、其中，據中國市政工程協會城市照明專業委員會統計，LED路燈占比達13.57%，預計未來LED路燈改造需求超過2億盞。二、 影響行業發展的因素1、影響行業發展的有利因素（1）國家產業政策支持當前，LED產業是國家重點培育的新興產業，在節能減排、能源戰略等國家發展戰略的大環境下，政府出臺了一系列產業鼓勵政策，以促使節能照明行業獲得快速發展。2009年國家在輕工業調整和振興規劃中把LED照明行業列為重點扶持產業，同年國家發布的LED照明節能產業發展意見指出到2015年LED照明節能產業產值年均增長率在30%；發改委、科技部等修訂的當前優先發展的高技術產業化重點領域指南(2011年)將“半導體照明”作

20、為優先發展的高技術產業化重點領域；2013年國家發改委在產業結構調整指導目錄(2011年本)(2013年修改版)中將城市照明智能化、綠色照明產品及系統技術開發與應用、應急照明器材及燈具、使用節能環保新型光源等列入鼓勵類目錄；2016年3月，國務院頒布的十三五規劃提出增強節能環保工程技術和設備的制造、研發能力，推廣包括半導體照明在內的節能環保產品，促進節能環保產業的發展壯大。（2）成本降低優勢隨著LED產業上游芯片生產技術的不斷創新，LED應用產品的主要原料芯片的價格不斷降低。同時，在封裝和應用過程中，通過采用新材料、新結構、新工藝、新技術等先進方式，產品性能在不斷提高的同時，成本隨之逐步降低，

21、而隨著成本的降低，LED產品的商業價值不斷提高，應用范圍不斷擴大。近年來，作為一種健康、安全的全新照明方式，LED照明行業創新活躍，為用戶提供具有更優品質的照明體驗，使得其在照明領域除了替換傳統照明以外還將產生更多的需求，促進整個行業的發展。（3）市場需求不斷擴大我國是世界上最大的照明電器生產和出口國，產品銷售到全世界150多個國家和地區，出口額占全行業銷售額的40%。如果LED技術和成本達到普通照明要求，則將成為普通照明應用中主要產品之一，在我國將擁有巨大的發展空間。隨著全球LED照明市場持續高速增長以及中國政府政策的大力支持，LED照明技術的不斷進步勢必帶來產業升級。（4）節能環保意識的不

22、斷增強隨著環保節能、低碳經濟的議題持續升溫，全球能源戰略變革的大環境下，各國政府及社會均呼吁使用低能耗消費品，可持續發展的理念要求社會提高資源利用率，保護社會公共環境。因此，LED照明產品以其低碳環保、節能高效的特點備受廣大客戶群體推崇，LED照明市場將進一步發展壯大。2、影響行業發展的不利因素（1）行業競爭日益激烈隨著政府政策的大力支持以及市場需求的持續增長，LED照明產品市場前景被廣泛看好，越來越多的國內外企業進入該領域，行業競爭日趨激烈。目前,以上市公司為代表的行業龍頭企業已逐步開始對行業內的企業進行并購和重組，LED產業進入行業洗牌階段，行業集中度將進一步提高，市場競爭將越加殘酷。（2

23、）技術水平有待提升我國LED行業發展起步較晚，芯片、外延片生產和封裝技術與美國、日本、歐洲等發達國家及地區相比，仍存在較大的差距，由此在一定程度上制約了行業的發展速度，影響了企業的國際競爭能力。研發投入不足、缺乏支持基礎理論研究的長效機制、關鍵技術研發相對落后是我國LED行業面臨的主要現實問題。（3）行業標準有待規范我國LED照明市場分布廣泛、地域集中度不高，給市場和行業監管帶來很大挑戰，客觀上造成LED照明行業的監管力度不夠、存在監管盲區。此外，我國LED照明行業存在著大量的小型企業，但管理規范、技術先進、質量優良的LED產品制造企業較少，很多企業集中在低端市場，市場無序化競爭狀況較嚴重，整

24、個市場競爭環境有待改善。三、 行業上、下游關系1、上游行業行業為LED照明行業，主要產品為LED模組、燈條及其他LED產品，上游產業為LED外延片、芯片制造和LED器件封裝。LED芯片是LED照明燈具的核心原材料，上游行業對LED照明行業的影響主要體現在原材料的采購成本上，原材料成本的變化直接影響LED照明產品的生產成本。近年來，隨著技術進步以及政府政策扶持，上游芯片行業產能不斷釋放，芯片價格較之前大幅降低。由此，得益于上游芯片制造及封裝制造成本的不斷降低以及下游終端客戶需求的不斷上升，根據wind數據統計，2016年LED照明產品市場規模達到2,040億，占全部LED應用產品的47.60%。

25、LED照明產品將成為未來LED應用產業發展的主要增長點。2、下游行業下游行業主要為LED照明產品終端消費用戶，涉及行業面較廣，主要包括廣告行業（廣告牌標識照明、顯示屏等）、汽車制造業（汽車燈、指示燈等）、計算機及電子消費產品制造業（計算機顯示屏背光源等）、通信器材制造業（手機背光源等）、一般土木工程業（游泳池、停車場、運動場照明等）、建筑景觀業（樓宇照明、景區照明燈）、LED應用消費者（政府機關、企事業單位、個人消費者）等。LED照明行業與下游行業相互影響，一方面，LED市場消費需求決定市場容量和技術發展方向；另一方面，LED行業技術進步和價格水平又決定其在下游市場的應用領域。隨著LED照明產

26、品的不斷發展和成熟，其在下游行業的滲透率不斷提高，應用領域不斷擴大，市場潛力巨大。第三章 行業、市場分析一、 LED應用行業發展狀況整個LED產業鏈由上游的芯片及外延片的生產、中游的LED封裝、下游的LED應用構成。LED照明是LED下游最主要的應用，其較普通照明具備了高效節能、響應時間短、使用時間長、綠色環保、色彩可調的優勢，是目前最理想的光源。LED照明應用市場主要可分為戶外通用照明、建筑物外觀照明、景觀照明、交通信號照明、室內空間展示照明、娛樂場所及舞臺照明、車輛指示燈照明等。LED自上世紀60年代被發明以來一直未得到廣泛應用，原因在于早期發光效率較低、制造成本高、應用受限。隨著九十年代

27、白光LED被發明，LED真正開始進入社會應用，本世紀初以來，LED技術進展迅速，發光效率大大提升，其能耗、使用壽命等性能優勢已經遠勝白熾燈、熒光燈等傳統燈具。由于白熾燈的污染，各國政府對白熾燈的禁售或禁用以及照明節能技術的不斷提高，綠色照明產品發展迅速，而在綠色照明產品中，相較于節能燈，效率更高、質量更好、使用更加安全的LED照明產品在全球范圍內蓬勃發展。根據Digtimes的數據，2015年LED照明全球市場規模達299.08億美元，同比增長24.84%，LED照明的全球市場滲透率由2009年的1.50%上升到2015的27.20%隨著LED技術的不斷突破及應用領域的繼續拓展，全球LED產業

28、有望在未來三至五年內繼續保持高速增長，CSCResearch預測，由于世界各國對LED節能產品的需求增加及各國產業政策的引導，保守估計未來三年全球LED產業的復合增長率為47.36%；預計到2020年，全球LED照明市場將以年均20.36%的增速增長，滲透率達到63.90%。我國LED產業大約在2003年啟動半導體工程后，進入了高速增長期，初步形成了從上游材料、中游芯片制備、下游器件封裝及集成應用的比較完整的研發與產業體系。根據GGII的監測數據，2016年中國LED行業總體市場規模已達到4,576億元，同比增長15.35%；而根據國家半導體照明工程研發及產業聯盟產業研究院報告數據，2014年

29、2016年，我國LED產業規模由3,507億元增長至5,216億元，2016年LED產值較2015年同比增長22.80%,年均復合增長率為21.96%。在整個LED產業規模迅速增長的同時，LED照明產業也得到了長足發展。在整個LED應用領域中，LED照明已成為主要的細分領域。我國LED照明產業的發展歷史雖然較短，但由于國家產業政策的大力支持及產業鏈下游對節能環保產品的需求持續增長，LED照明產業的發展十分迅速。2010年，我國LED通用照明市場產值約190億元，市場滲透率僅為0.64%；到2016年，我國LED通用照明市場產值已達到約2,040億元，市場滲透率達到42.00%。90年代末到20

30、10年復合增長率達48.53%，2010到2016年復合增長率達到100.84%。由于近幾年國家對LED產業鏈的補貼開始向中下游傾斜，我國的LED照明產品相對于國外產品已出現一定的價格優勢，2017年6月，全球LED燈泡（替代40W白熾燈）、LED燈泡（替代60W白熾燈）價格分別是6.60美元、8.10美元，而國內LED燈泡（替代40W白熾燈）、LED燈泡（替代60W白熾燈）價格分別是3.70、5.70美元。隨著我國LED產品的技術含量及質量逐步提高，在國際市場的競爭力也逐步增強，我國LED照明產品的出口規模迅速增長。2013年我國LED照明出口規模為5,465.89百萬美元，2015年LED

31、照明出口規模增加到14,219.92百萬美元，同比增長率達260.20%。2016年，隨著各國相繼完成對白熾燈的禁售禁用，LED對白熾燈的存量替代也接近尾聲。與此同時，汽車照明、植物照明、智能照明等新形式或新應用帶來的增量應用引領LED照明產業進入新一輪成長。二、 行業特征1、周期性較為明顯LED照明應用行業的發展與技術進步具有較為明顯的相關性，一般35年，行業技術會出現較大的突破，由此可使產品價格下降，應用領域擴大以及滲透率大幅度提升；此外，隨著宏觀經濟的快速發展，人民生活水平的不斷提高，照明行業在我國得到迅速發展，公眾環保、節能意識也隨之迅速普及。目前，我國宏觀經濟處于良好發展態勢，由此預

32、計未來相當長一段時間內，本行業將處于景氣周期階段。2、季節性較弱LED照明應用行業的生產和銷售不存在明顯的季節性。3、區域性特征明顯生產方面，LED照明應用產業有有較強的產業聚集效應，國內的LED生產企業主要集中于上海、廈門、南昌、大連、石家莊、深圳、揚州七個產業基地，長三角、珠三角、閩三角成為我國LED產業發展的聚集地，全國85%以上的生產企業集中于此。產品應用及銷售方面，由于LED定位高端，價格偏高，目前產品應用及消費區域主要集中于發達地區和大中城市，不發達地區、小城市及農村地區的市場滲透率相對較低。三、 行業進入壁壘1、技術壁壘LED照明產品的研發和生產涉及到電子、光學、熱學、材料學及智

33、能控制等多個專業領域，工藝復雜，尤其是LED芯片的封裝密閉程度、實際散熱情況、燈具的顯色性以及眩光問題等關鍵技術使的突破，需要大量的研發投入以及行業經驗的積累，因此新進入企業將面臨較強的技術壁壘。2、資質壁壘LED照明產品需要通過嚴格的指標測試和性能測試，并且LED照明產品的出口需要取得進口國的相關品質及安全認證，方可投放相關市場。比如出口歐洲地區的照明產品需要取得CE認證、TUV認證，北美市場需要ETL認證，因此，嚴格的LED照明產品安全規定認證成為中小規模企業和行業新入者的資質壁壘。3、規模壁壘在LED照明產品行業中，達到一定的生產規模才能夠實現規模效應，一方面，批量采購可以提升本行業對上

34、游原材料供應商的議價能力；另一方面，規模生產可以有效的攤薄固定生產運營成本，增大利潤空間，從而提升企業在市場的競爭能力。4、品牌壁壘隨著國民物質生活水平的逐漸提高以及節能環保、低碳經濟理念的不斷深入，消費者對LED照明產品質量、售后服務能力要求越來越高，需要企業在產品質量、服務能力等方面不斷改進。消費者口碑的積累和企業產品的運營需要較長時間的積淀，因此對新進入LED照明產品行業的企業而言，從開始創立到產品能被廣泛認可需要較長的時間。第四章 公司成立方案一、 公司經營宗旨自主創新，誠實守信，讓世界分享中國創造的魅力。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資

35、源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、LED模組行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發

36、展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xx（集團）有限公司主要由xxx有限責任公司和xxx有限公司共同出資成立。其中：xxx有限責任公司出資675.00萬元，占xx（集團）有限公司75%股份；xxx有限公司出資225萬元，占xx（集團）有限公司25%股份。四、

37、公司管理體制xx（集團）有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本

38、公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財

39、務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清

40、理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負

41、責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷

42、售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊

43、伍。六、 核心人員介紹1、丁xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。2、杜xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。3、肖xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2

44、011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。4、蔡xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。5、郝xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。6、石xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公

45、司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。7、蔣xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。8、覃xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。七、 財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法

46、定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。

47、4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。如股東存在違規占用公司資金情形的，公司在利潤分配時，應當先從該股東應分配的現金紅利中扣減其占用的資金。6、公司利潤分配政策為：（1）利潤分配的原則公司實施積極的利潤分配政策，重視對投資者的合理投資回報，并保持連續性和穩定性。（2）利潤分配的形式公司采取現金分配形式。在符合條件的前提下，公司應優先采取現

48、金方式分配股利。公司一般情況下進行年度利潤分配，但在有條件的情況下，公司董事會可以根據公司的資金需求狀況提議公司進行中期現金分配。（3）現金分紅的具體條件和比例在當年盈利的條件下，如無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生，公司每年以現金方式分配的利潤應不低于當年實現的可分配利潤的10%，且連續三年以現金方式累計分配的利潤不少于該三年實現的年均可分配利潤的30%。公司董事會在制定以現金形式分配股利的方案時，應當綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平等因素在當年實現的可供分配利潤的20%-80%的范圍內確定現金分紅在本次利潤分配中所占比例。獨立董事應針對已制定的現金分紅方案發表

49、明確意見。7、公司利潤分配決策機制與程序為：公司當年盈利且符合實施現金分紅條件但公司董事會未做出現金利潤分配方案的，應在當年的定期報告中披露未進行現金分紅的原因以及未用于現金分紅的資金留存公司的用途，獨立董事應該對此發表明確意見。第五章 法人治理結構一、 股東權利及義務1、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東

50、大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。2、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。監事會、董事會收到前款規定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、

51、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規定的股東可以依照前兩款的規定向人民法院提起訴訟。3、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。4、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；5、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。6、公司的控股股東、實際控制

52、人員不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。二、 董事1、公司設董事會，對股東大會負責。2、董事會由12人組成，其中獨立董事4名；設董事長1人，副董事長1人。3、董事會行使下列職權：（1）負責召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執行股東大會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）在股東大會授權范圍內，決定公司對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易等事項；（7）決定公司內部管理機構的設置；（8）聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書

53、，根據總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財務總監及其他高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；擬訂并向股東大會提交有關董事報酬的數額及方式的方案；（9）制訂公司的基本管理制度；（10）制訂本章程的修改方案；（11）管理公司信息披露事項；（12）向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所；（13）聽取公司總裁的工作匯報并檢查總裁的工作；（14）決定公司因本章程規定的情形收購本公司股份事項；（15）法律、行政法規、部門規章或本章程授予的其他職權。公司董事會設立審計委員會，并根據需要設立戰略、提名、薪酬與考核等相關專門委員會。專門委員會對董事會負責，依照本章程和董事會授權履行職責，提案應當

54、提交董事會審議決定。專門委員會成員全部由董事組成，其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事占多數并擔任召集人，審計委員會的召集人為會計專業人士。董事會負責制定專門委員會工作規程，規范專門委員會的運作。4、公司董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。5、董事會依照法律、法規及有關主管機構的要求制定董事會議事規則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。該規則規定董事會的召開和表決程序，董事會議事規則應作為章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準。6、董事會應當確定對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易的

55、權限，建立嚴格的審查和決策程序；重大投資項目應當組織有關專家、專業人員進行評審，并報股東大會批準。對上述運用公司資金、資產等事項在同一會計年度內累計將達到或超過公司最近一期經審計的凈資產值的50%的項目，應由董事會審議后報經股東大會批準。7、董事會設董事長1人，副董事長1人；董事長、副董事長由公司董事擔任，由董事會以全體董事的過半數選舉產生和罷免。8、董事長行使下列職權：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執行；（3）簽署董事會重要文件和應由公司法定代表人簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權；（5）在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使

56、符合法律規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權。（7）董事會按照謹慎授權原則，決議授予董事長就本章程第一百零八條所述運用公司資金、資產事項（公司資產抵押、對外投資、對外擔保事項除外）的決定權限為，每一會計年度累計不超過公司最近一期經審計的凈資產值的15%（含15%）；9、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監事。10、代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事、1/2以上獨立董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時董事會會議應以書面或傳真形式在會議召開兩日前通知全體董事和監事，但在特殊或緊急情況下以現場會議、電話或傳真等方式召開臨時董事會會議的除外。11、除本章程另有規定外，董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。但是