1、受審核部門：管理層/管代負責人： 審核日期：陪同人員： 內審員： 審核準則：iso19001:2015體系文件、適用法律法規等gbt9001條款檢查內容檢查方法檢 查結果記錄檢查記錄文件查閱現場檢查4.1 理解組織及其環境     1、公司是否有企業簡介，并能充分反應公司內部情況，如：背景、經營范圍、財務表現、規模及設施、人力資源能力、技術優勢、知識等（內部因素）及涉及法律法規和專利技術、市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？      

2、60;     2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內部和外部因素的相關信息進行監視、評價和更新？ 公司高層已認識到與公司管理體系相關的內外環境，并確定相應的對策。4.2 理解相關方的需求和期望   公司是否收集相關方需求及期望(上級及主要供方及客戶) 包括： 顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全性 已與顧客或外部供應商達成的合同 行業規范及標準 和社區團體或非政府組織的協議 法規法案 備忘錄 許可，執照

3、或其他授權形式 監管機構發布的制度 條約，公約及草案 和公共機構及顧客的協議 組織要求 自愿原則或行為規范 自愿標示或環境承諾 組織契約合同的承擔義務公司與質量、環境，安全體系有關的相關方有客戶、供方、承包方、社會團、政府機構等。公司已識別了與公司管理體系的相關方期望與要求。并對這些期望與要求進行了評審。4.3 確定質量管理體系的范圍  1、公司是否有明確的質量管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應是已考慮公司內外部因素、相關方要求和公司產品服務；    

4、;   2、公司的質量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？ 已確定管理體系的范圍 。三合一手冊中有描述，與公司實際相符合。體系范圍的確定考慮了內外部因素、相關方要求和公司產品服務。體系范圍中的地理邊界和管理邊界明確。4.4質量管理體系及其過程  4.4.1      公司是否確定質量管理體系的整個過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應用所需的準則和方法（包括監視、測量和相關績效指標），以確保這些過程有效的運行和控制

5、？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責和權限？是否按照6.1的要求所確定的風險和機遇？是否對前述過程進行評價，是否按實實施變更，以確保實現這些過程的預期結果？是否有改進過程？ 已確定管理體系及其過程。并考慮了考慮了4.1和4.2的內容。在編制的管理手冊中，各過程描述清楚。公司為管理體系的運行，配置了適宜的資源。4.4.2 1、公司是否形成管理體系文件以支持體系運行？ 2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運行？ 有手冊，程序文件、三級文件等5.1領導作用與承諾  5.1.1總則 最高管理者是否能

6、證實對質量管理體系的領導作用和承諾？包括：-確保體系的方針、目標；并與組織環境和戰略方向相一致；   -體系要求融入組織業務過程；                           -促進使用過程方法和基于風險的思維；      

7、0;            -確保體系所需資源的可用性；                          -溝通管理體系的重要性和有效性；      

8、0;              -確保體系實現預期效果；                        -促進、指導和支持人員為體系的有效性做出貢獻；      

9、;   -推動改進；                       -支持其他相關管理者在其職責范圍內發揮領導作用。 領導環境意識強，通過制定方針、目標實現公司的經營宗旨，領導層為確保體系運行，配置的資源適宜。領導層通過會議形式及授權形式推進體系工作。提供高層會議紀要。5.1.2 以顧客為關注焦點  

10、 最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客為關注焦點的領導作用和承諾： a）確定、理解并持續地滿足顧客要求以及適用的法律法規要求； b）確定和應對能夠影響產品和服務的符合性以及增強顧 客滿意能力的風險和機遇； c）始終致力于增強顧客滿意。1顧客的要求一般是通過電話、采購訂單傳真或者向銷售人員提出。對于顧客的要求公司領導都能認真考慮，想方設法予以滿足。2、合同、訂單3、通過對顧客滿意度調查，平時顧客對公司的服務滿意程度及反饋意見的來確定顧客的滿意程度。查顧客滿意度調查個，顧客滿意度統計及分析5.2 方針5.2.1 制定質

11、量方針      1、最高管理者是否制定、實施和保持質量方針？      2、在考慮質量方針時是否考慮如下內容：                -基于組織使命，愿景，指導原則及核心價值觀建立的戰略方向          -組織成功

12、所需的改進程度及類型      -期望或渴望達到的顧客滿意度      -相關利益相關方的需求及期望        -達成預計結果所需資源             -利益相關方的潛在貢獻 公司制訂了管理方針，經體系的運行，證明方針是適宜的，體現管理體系的要求。

13、5.2.2 溝通質量方針   1、質量方針是否形成文件？       2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關方進行質量方針的溝通，確保質量方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。已經形成文件，通過會議、傳真等宣傳到相方 5.3 組織的崗位、職責和權限 公司內各職位職責是否明確？權限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關系是否明確？ 公司有相應的管理制度對各管理崗位職責與權限進行元寶。管理手冊中也有各部門職責的描述。6.1 應對風險和機遇的措施 

14、;   6.1.1    企業是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：                             1、公司在策劃質量管理體系時，是否考慮內部和外部因素？  

15、0;          2、公司在策劃質量管理體系時，是否有理解相關方需求？   已針對4.1和4.2相關問題建立起相應的風險和機遇評估控制程序，并按要求進行分析、評價、制訂了相應的控制措施。6.1.2 1.公司是否有策劃應對風險和機遇的措施？這些措施可能是產品及服務的檢查、監視和測量、校準、產品及過程設計、糾正措施、規定方法和工作指導書、培訓及使用有能力人員等方面。        &#

16、160;   2.應對風險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？ 已針對4.1和4.2相關問題建立起相應的風險和機遇的措施清單。6.2.2  在策劃如何實現質量目標時，公司是否有考慮： 1、完成的時限；                           

17、;2、由誰去完成目標；                            3、是否有充足的資源； 4、如何評價結果。針對目標，已制訂相應的措施和考核評價辦法6.3 變更的策劃在質量管理體系變更前，公司是否對其進行評估？ -變更目的及其潛在后果； -體系的完整性； -

18、資源的可獲得性； -職責和權限的分配或再分配。目前沒有發生變更的項目7.1資源     7.1.1總則    1、公司是否有對為滿足質量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設施等進行評估？                   2、公司是否識別各種現有制約，即為減少不良影響或達成目標需要什么，以及需要什么

19、措施？ 公司能提供相應的資源要求。以滿足產品生產的需要。資源配置合理。7.4溝通   1） 最高管理者應確保在組織內建立適當的溝通過程，并確保對質量/環境/職業健康安全體系的有效性進行溝  通。各職能層次間的溝通是如何開展的？對信息溝通的職責和方法以及對重大事件、問題的溝通是如何開展的？ 2） 是否使用了恰當的溝通形式？開展的情況，信息是否被有效的利用？ 3） 溝通的內容是否能促進組織質量活動協調和質量/環境/職業健康安全體系過程及其有效性？ e/s:組織如何進行內外部溝通？

20、 如何策劃內外部溝通的過程？ 有哪些記錄來證明？ 公司注意溝通，有班前會、定期會議；定期交流質量環境管理要求。且定期與不定期與外部進行交流。目前質量上無內外部投訴發生。9.1.1監視、測量、分析和評價總則1）組織對產品的特性和接收準則是否進行了規定？ 2）對產品的監視和測量是否進行了策劃/計劃？在產品實現過程的適當階段進行哪些監視和測量，并形成文件（指導文件）？ 3）何時實施監規測量？何時對結果進行分析評價？是否保留成文的信息？制訂了檢驗與試驗規程、配備了相應的作業文件和設施。9.3管理評審    

21、60;9.3.1 總則   最高管理者是否按照計劃進行管理評審？評審時間間隔是否適宜？并在管理評審中確定質量體系的運行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰略方向一致？ e/s:管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審采取措施的情況？環境目標的實現程度？組織環境績效方面的信息？資源的充分性？來自相關方的有關信息交流？應對風險和機遇采取的措施是否有效？有無改進的機會？管理評審輸出資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進有關的信息？環境目標為實現時需要采取的措施？改進管理體系與其他業務過程融合的機遇？任何與組織戰略方向相關的結論？查：

22、2017年度的管理評審報告，執行人為蔣效鋒總經理。又查今年管理評審計劃在03月上旬進行，所以管理評審的執行人、時間間隔均符合標準文件的規定。又查2017年度的管理評審報告，評審輸入有審核結果、顧客反饋、過程業績和產品的符合性、糾正措施和預防措施、以往管理評審的跟蹤措施等八方面的內容；評審輸出有管理體系及其過程有效性的改進、與顧客要求有關的產品改進、資源需求等三方面的內容，均符合標準文件的規定。9.3.2管理評審輸入 管理評審輸入資料是否滿足標準的要求？符合要求9.3.3管理評審輸出  管理評審輸出資料是否滿足標準的要求？并保留形成文件的信息？有哪些改進的機遇？&#

23、160;符合要求受審核部門：綜合部審核日期：陪同人員： 內審員： 審核準則：iso19001:2015體系文件、適用法律法規等gbt9001條款檢查內容檢查方法檢 查結果記錄檢查收集文件查閱現場檢查5.3 辦公室的職責和權限 部門內各職位職責是否明確？權限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關系是否明確？ 是否分派職責和權限，以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？ 部門人員是否承諾對體系持續改進，并能在控制的領域內承擔責任？在公司管理制度匯編和管理手冊中有相關規定，部門對自己的職責、權限也了解。部門所需資源也已經配備到位。6.1 應

24、對風險和機遇的措施    部門是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：                             有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？公司慮到4.1和4.2中所提及的問題已經針對部門存在的風險和機遇，并制訂了

25、相應的措施。6.2 部門質量目標及其實現的策劃           1、部門質量目標是否與質量方針保持一致？            2、質量目標是否可測量？                  

26、0;       3、是否對質量目標進行監視？                        4、質量目標是否適時更新？       5、質量目標是否形成文件并保存？ 目標也已經分解到部門，可測量方便考核，已經形成文件。目標經考核都已經實現

27、。見目標指標分解、考核表。7.1.2人員 1）是否對從事影響質量活動的部門、層次、人員進行了識別？ 2）是否確定了從事影響產品質量工作人員所必需的能力？是否對影響產品質量工作的人員能力勝任與否進行了評價和考核？經理、質量檢查人員、特種作業人員是否按照法律法規的要求持證上崗？有各崗位人員能力要求表和對相應人員能力進行確認的記錄，特種設備操作工都持照上崗。7.1.6 組織的知識  公司是否定期總結并收集各項管理經驗，并進行交流？以確保經驗知識的積累；獲取組織內部人員的知識和經驗；從顧客、供應商和合作伙伴方面收集知識；獲取組織內部存在的知識（隱性的和

28、顯性的）；與競爭對手比較；與相關方分享組織知識；根據改進的結果更新必要的組織知識。公司通過定期召開會議收集、交流會等7.2能力  1）是否對從事影響質量活動的部門、層次、崗位人員進行了識別，對各類人員所需的教育、培訓、技能和經驗提出了要求？ 2）針對需求是否提出了培訓計劃（包括特殊工種、工作人員）或采取其他措施并組織實施？            3）通過何種方式宣傳/培訓確保員工意識到所從事活動的相關性和重要性，并為實現質量目標做出貢獻？

29、0;4）是否適當地保存了教育、培訓、技能、經驗的記錄？ 5）看培訓需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關記錄驗證計劃完成情況，抽查相關培訓和評價記錄。6）能力要求描述中有無對人員適當的教育、培訓或經歷要求，確保員工能夠勝任？ 7）有無相應措施獲得所需能力，如何評價措施有效性？ 有無相應的記錄證明人員能力？有各崗位人員任職要求。有人員能力評定記錄和培訓計劃及相應的培訓記錄，培訓效果評價記錄。7.3意識  1、公司員工及各相關方是否知曉公司質量方針、質量目標  2、公司員工及各相關方是否明確“可接受”產品和“不合格”產品和服務

30、的知識和理解。以及當產品和服務不滿足規范時，該如何去做。                              3、公司是否質量體系有相關溝通過程。 4、員工是否知曉其對管理體系的貢獻？ 員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？知曉相關要求，各崗位人員有相應質量、環境和安全意識

31、，也知道不符合要求引起的后果。7.5 形成文件的信息   7.5.1 總則公司是否按標準要求和按公司情況形成質量管理體系文件信息？并保持和保留這些文件信息？  如何進行文件的分發、存儲、更新、保留和處置等？ 如何識別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標識和說明？文件都有哪些形式？是否經過評審和批準？ 記錄控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是否為有效版本？記錄控制程序是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規定？記錄控制情況如何？記錄的形成與質量活動是否同步進行？與本

32、組織的記錄有哪些？與受審核部門有關記錄有哪些？是否有保存期的規定？記錄是否按檔案管理規范的要求處理和管理？有文件控制程序，規定了文件處置的相關要求和規定。有記錄清單和受控文件清單、外來文件清單等。有相應的文件發放回收記錄及文件處置記錄。7.5.2  創建和更新 是否規定了文件的保管辦法？ 是否規定了評審文件的有效性？ 是否規定了失效文件的處置、管理辦法？ 所有文件是否字跡清楚？標識是否明確？ 文件發布前是否得到授權人的批準？是否均注明制定或修訂日期？ 文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？有文件控制程序，文件創建

33、和更新 符合要求。7.5.3形成文件的信息的控制    文件化信息內容是否完整？版本是否有效？ 文件化信息是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規定？ 文件化信息的形成與活動是否同步進行。                 與本組織有關的文件化信息有哪些？與受審核部門有關的記錄有哪些？是否有保存期的規定？  &

34、#160;        文件修改后是否重新批準？識別修改狀態的方法是什么？使用時是否都使用適應文件的有效版本？ 文件化信息是否按檔案管理規范的要求處置和管理？有文件控制程序，文件管理符合要求8.4 外部提供的過程、產品和服務的控制  1、公司是否識別由外部提供的過程、產品和服務？     2、公司是否制定措施對外部提供的過程、產品和服務進行管控？公司運輸和量具檢定為外包過程，按要求進行了管控8.4.2外供類型及控制程度

35、60;         1、對外供單位是否明確管理控制目標？是否能滿足顧客要求及滿足適用法律法規要求？                    2、公司是否確定并實施對外部供應商實施的具體管控？是否進行供應的驗證？ 外部供方為a.b.c三等，分級管理。有相關方調查評價表8.4.3向外部供方提供的信息&

36、#160; 1、公司是否向外供單位明確產品和服務內容？要求的方法、過程和設備？對產品和服務放行的要求？對外供單位的人員要求？  2、公司是否有對外供單位的控制和監視記錄？對相關方有要求告知書，策劃每年進行業績評價考核。9.1.2顧客滿意 1、公司是否進行了顧客滿意度調查或其他方式獲取所需信息？滿意度調查是否達到管理目標？                 2、公司是否針對獲取到的顧客反饋進

37、行分析和評價？并作為管理評審輸入  提供顧客滿意度調查表及統計分析表，目標值90%實際達96.7%符合要求9.2 內部審核   9.2.1   1）公司是否定期進行內部審核？2）內部審核的頻次和結3）結果是否滿足企業體系運行要求？   按策劃的要求在2017.2.18進行內審，符合標準要求9.2.2  q：1）是否根據過程情況確定內審頻次？          

38、;       2）是否選定適合的內審員進行內審？                    3）是否確定每次內審的準則和范圍？                 &

39、#160;  4）內審結果是否上報相關管理者？                      5）內部審核中發生的問題是否采取糾正？               6）內部審核相關文件是否有保留？ 每次內審

40、時間不超過12個月，公司有內審員2名，經北京興國培訓合格，有內審計劃，內審檢查記錄、內審報告、內審不符合報告等8.2 產品和服務的要求     8.2.1顧客溝通    1、公司是否溝通要提供的產品或服務的細節，以便顧客理解提供的是什么？2、是否明確顧客可如何聯系公司進行提問、訂購產品或服務？公司將如何告知顧客相關變更？            3、是否建立適當形式讓公司從顧客處

41、獲取有關問題，疑慮，投訴，正面和負面反饋的信息？              4、適宜時，是否可確保顧客得知公司如何處理和控制顧客財產？        5、是否可確保在出現緊急情況時，積極與顧客就可能的事宜和可采取的措施進行溝通。這里的事宜是指對滿足顧客要求有負面影響的問題。通過電話、傳真、走訪等形式與顧客就產品的性能、價格、交付方式、售后服務等進行溝通。目前沒有出現顧客財務缺失

42、情況。8.2.2產品和服務要求的確定  1、定義產品和服務要求時是否考慮：產品或服務的目的是什么、顧客需求和期望、相關法律法規要求？           2、在確定是否滿足了作出的產品和服務承諾時，組織宜考慮如下因素：可用的資源、能力和產能、組織知識、過程確認？ 顧客要求經雙方協商后通過合同的形式進行確定。8.2.3產品和服務要求的評審    1、公司是否評審了對顧客作出的承諾？評審內容包括：  

43、  a）交付和交付后的行動，例如運輸，用戶培訓，現場安裝，質量保證，維修，顧客保障； b）是否可滿足隱含的需求產品或服務宜能滿足顧客的期望； c）組織為超越顧客期望/提高顧客滿意度/符合內部方針而選擇滿足的其它要求， d）是否已考慮和滿足了適用的法律法規要求； e）是否對合同或訂單做出了變更。                    

44、60;  2、是否保留評審信息所形成的文件？在合同簽訂前，公司組織生產、質檢、技術等部門相關人員對合同進行評審，以確保合同能得到有效執行。出示合同評審記錄，符合要求。目前沒有合同變更的情況出現。8.2.4產品和服務要求的更改  如項目要求發生更改，是否及時將更改通知相關人員，相關文件是否進行修改并保留。沒有出現8.5.1h實施放行、交付和交付后活動實施放行、交付和交付后活動產生任何情況與顧客協商解決8.2 產品和服務的要求     8.2.1顧客溝通    

45、;1、公司是否溝通要提供的產品或服務的細節，以便顧客理解提供的是什么？                             2、是否明確顧客可如何聯系公司進行提問、訂購產品或服務？公司將如何告知顧客相關變更？        &

46、#160;   3、是否建立適當形式讓公司從顧客處獲取有關問題，疑慮，投訴，正面和負面反饋的信息？              4、適宜時，是否可確保顧客得知公司如何處理和控制顧客財產？        5、是否可確保在出現緊急情況時，積極與顧客就可能的事宜和可采取的措施進行溝通。這里的事宜是指對滿足顧客要求有負面影響的問題。通過電話、傳真、走訪等形式

47、與顧客就產品的性能、價格、交付方式、售后服務等進行溝通。目前沒有出現顧客財務缺失情況。受審核部門：財務部/倉庫審核日期：陪同人員：內審員： 審核準則：iso19001:2015體系文件、適用法律法規等gbt9001條款檢查內容檢查方法檢 查結果記錄檢查收集文件查閱現場檢查5.3 財務部/倉庫的職責和權限 部門內各職位職責是否明確？權限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關系是否明確？ 是否分派職責和權限，以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？ 部門人員是否承諾對體系持續改進，并能在控制的領域內承擔責任？在

48、公司管理制度匯編和管理手冊中有相關規定，部門對自己的職責、權限也了解。部門所需資源也已經配備到位。6.1 應對風險和機遇的措施     q：部門是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：                           

49、60;  e:策劃環境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？公司慮到4.1和4.2中所提及的問題已經針對部門存在的風險和機遇，并制訂了相應的措施。6.2 部門質量目標及其實現的策劃          q：1、部門質量目標是否與質量方針保持一致？          

50、  2、質量目標是否可測量？                          3、是否對質量目標進行監視？                   &#

51、160;    4、質量目標是否適時更新？       5、質量目標是否形成文件并保存？ 目標值、目標項適當時是否提供？目標是否選擇適當的參數來量化評價？如何溝通？ 目標也已經分解到部門，可測量方便考核，已經形成文件。目標經考核都已經實現。見目標指標分解、考核表。8.5.2輸出的標識和可追溯性      1、在適當時是否在生產和服務運行的全過程規定了適宜的方法對產品進行標識，并實施？ 2、當有可追溯性要求時，是否控制

52、和記錄了產品惟一性標識？ 3、針對產品監視和測量要求，是否有規定并進行識別產品狀態的標識？在產品有唯一性編號，在相關區域有標識，車間有合格品、待檢、成品區、不合格區等8.5.4防護    q：1、是否針對產品或服務在組織內或到交付預定地點期間對產品符合性提供防護要求和措施？  2、是否按要求對產品或服務及產品或服務的組成部分標識、搬運、包裝、貯存和保護已實施適用的防護？產品通過木托、木箱、塑料薄膜等防護用行車液壓手推車搬運。10.3持續改進       &

53、#160;q：公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進行適當調整？ e/s:公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進行適當調整？適宜有效，無改進要求受審核部門： 負責人： 審核日期：陪同人員：內審員： 審核準則：iso19001:2015體系文件、適用法律法規等gbt9001條款檢查內容檢查方法檢 查結果記錄檢查收集文件查閱現場檢查5.3生產部的職責和權限  q：部門內各職位職責是否明確？權限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關系是否明確？  以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？向最高管理者報告q的績

54、效和改進機會？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？ 部門人員是否承諾對體系持續改進，并能在控制的領域內承擔責任？在公司管理制度匯編和管理手冊中有相關規定，部門對自己的職責、權限也了解。部門所需資源也已經配備到位。6.1 應對風險和機遇的措施    部門是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：                  &#

55、160;          公司慮到4.1和4.2中所提及的問題已經針對部門存在的風險和機遇，并制訂了相應的措施。6.2 部門質量目標及其實現的策劃          1、部門質量目標是否與質量方針保持一致？           2、質量目標是否可測量？  &

56、#160;                      3、是否對質量目標進行監視？                      4、質量目標是否適時更新？

57、0;     5、質量目標是否形成文件并保存？ 目標也已經分解到部門，可測量方便考核，已經形成文件。目標經考核都已經實現。見目標指標分解、考核表。7.1.3基礎設施    1、組織在質量體系策劃和為實現產品/服務過程策劃中是否確定和提供并維護為實現產品符合性所需的基礎設施？ 2、基礎設施包括建筑物、工作場所和相關設施、過程設備（硬件和軟件）等是否進行了適當的維護？并能保持實現產品的符合性？ 3、支持性服務如運輸或通訊等是否能確定和提供？公司提了適宜的生產設備。設備每年按計劃進

58、行維護保養工作。能滿足生產環境安全需要。7.1.4過程運行環境1、公司是否提供適當的工作環境？ 2、公司是否為員工提供培訓機會？ 3、公司是否合理安排工作，預防人員筋疲力盡？環境基本符合要求8.1 運行的策劃和控制 1、在在確定產品和服務要求時，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規要求、組織戰略要求、利益相關方的相關要求？                   

59、0;     2、是否建立過程控制，產品和服務驗收的準則，公司是否考慮：風險和機會、質量目標、產品和服務要求？                       3、根據產品和服務提供過程的性質和復雜度，公司是否確定所需的資源以及現有資源是否充足？      

60、60;       4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認滿足了準則、交付了預期的輸出、識別了需要改進的區域？             5、公司是否形成并保持、保留準則及支持準則的運行的成文信息？ 策劃了生產過程控制程序，符合標準及風險控制相關要求，生產過程控制，特殊過程（擠出、氧化、噴塑）符合產品要求，有相關確認記錄生產資源配置符合要求。提供相關記錄。8.5 生產和服務提供

61、 8.5.1產品和服務提供的控制.    1） 組織是否策劃并在受控條件下進行施工和服務提供。 2） 生產及施工現場是否得到相應表明產品特性的信息以確保達到標準規定的質量要求？ 3） 生產、施工和服務是否得到必要的作業方案等？是否得到技術、安全交底？防范人為錯誤？是否按要求進行了實施？ 4） 生產/服務設備機具/設施是否滿足生產/服務運行的要求？是否鑒定通過？是否進行了維護和保養？ 5） 監視和測量設備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過？ 6）是否

62、實施監視和測量活動，收集和檢查生產、服務的過程記錄？ 7）是否對需要確認的過程進行確認或再確認？有生產和服務控制程序，有生產任務單。有過程產品作業指導書和設備操作規程。對設備編制保養計劃并按計劃進行維護保養工作。生產現場測量設備能滿足生產的需要。對特殊過程進行了確認。沒有提供2017年1月以來對生產任務進行安排的相關證據×8.5.2輸出的標識和可追溯性      1、在適當時是否在生產和服務運行的全過程規定了適宜的方法對產品進行標識，并實施？ 2、當有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產品惟一性標識？

63、60;3、針對產品監視和測量要求，是否有規定并進行識別產品狀態的標識？有周轉區，半成品區、不合格品區等通過產品生產批號可進行追溯。8.5.3顧客或外供方財產的控制      1、是否明確了哪些是顧客財產或外供方財產，包括知識產權，并作出控制的規定？ 2、如何愛護和保管顧客財產或外供方財產（包括識別、驗證、保護和維護供其使用或構成產品一部分的顧客財產或外供方財產）？ 3、出現的問題（如損壞、丟失、不適用等）是否做好記錄及報告？顧客提供的樣品和少量圖紙，技術負責驗收，營銷部保管，如出現損壞等由營銷部負責與顧客溝通協商解

64、決。8.5.4防護   1、是否針對產品或服務在組織內或到交付預定地點期間對產品符合性提供防護要求和措施？  2、是否按要求對產品或服務及產品或服務的組成部分標識、搬運、包裝、貯存和保護已實施適用的防護？用木箱包裝，上貼產品合格證、搬運過程要求小心輕放，行車鏟車配合運輸。8.5.6更改控制     1、生產和服務是否有變更？             2、變更是否留有評

65、審？           3、變更實施前是否有驗證或確認？ 4、變更是否有批準？ 5、變更是否有保留形成文件的信息？目前沒有更改8.7不合格(產品和服務)輸出的控制        8.7.1   1） 是否規定了對不合格產品的識別、評審和處理控制方法，并明確了控制及處置的有關職責和權限？有無分級報告流程？ 2） 是否按要求開展控

66、制活動，包括： -采取措施消除已發現的不合格？ -經有關人員批準，適用時經顧客批準讓步使用、放行或接收不合格品？  -采取措施防止其原預期使用或應用？ 對不合格的評審方式是否明確？評審結果是否得到實施？不合格是否得到糾正或再次驗證？ 3） 不合格的性質以及隨后所采取的任何措施的記錄包括所批準的讓步的記錄并保存。 4） 對交付或開始使用不合格是否采取措施并實施？是否對處理結果進行檢查驗收？ 5） 是否對讓步使用、放行或接收由有關授權人員批準或顧客批準？不合格品收質檢部負責評審處置。出示不

67、合格品評審處置記錄，符合要求。對交付后發現的不合格，由營銷部匯同質檢、技術部一同處理。有檢驗員授權書，目前未出現讓步放行情況。10.3持續改進公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進行適當調整？ 適宜，有效無改進要求。受審核部門：質檢部負責人： 審核日期：陪同人員：內審員： 審核準則：iso19001:2015體系文件、適用法律法規等gbt9001條款檢查內容檢查方法檢 查結果記錄檢查收集文件查閱現場檢查5.3 質量部的職責和權限 部門內各職位職責是否明確？權限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關系是否明確？ 部門人員是否承諾對體系持續改進

68、，并能在控制的領域內承擔責任？在公司管理制度匯編和管理手冊中有相關規定，部門對自己的職責、權限也了解。部門所需資源也已經配備到位。6.1 應對風險和機遇的措施    部門是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：                          &

69、#160;   有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？公司慮到4.1和4.2中所提及的問題已經針對部門存在的風險和機遇，并制訂了相應的措施。6.2 部門質量目標及其實現的策劃           1、部門質量目標是否與質量方針保持一致？            2、質量目標是否可測量？     &

70、#160;                    3、是否對質量目標進行監視？                        4、質量目標是否適時更新？       5、質量目標是否形成文件并保存？ 目標也已經分解到部門，可測量方便考核，已經形成文件。目標經考核都已經實現。見目標指標分解、考核表。7.1.5監視和測量資源  1、公司是否具備測量設備？測量設備是否經檢定或校準？2、監視和測量是否有計劃？記錄是否保存？ 有測量設備一覽表和量具校正計劃，提供檢定報告8.5.3顧客或外供方財產的控制      如何驗證顧