1、篇一：廉政風險點及防控措施廉政風險點及防控措施一、行政領(lǐng)導(dǎo)干部風險點：（風險等級一級）1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；5、在物資采購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當正品；6、在各項目資金的安排上不按財務(wù)規(guī)章制度辦事；7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；10、利用職權(quán)，隨意支配資金；11、在工程投標、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；12、在臨時用工選用上，任人唯親；防控措施：1、對工程建設(shè)由招

2、標辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進行公開招投標；2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；4、按招投標管理辦法，公開進行內(nèi)部分包招投標；5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進行；7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；8、在大額資金使用上，必須進行班子研究；并按照廠務(wù)公開原則，征求職代會或相關(guān)部門意見，職工代表或相關(guān)部門列席會議；9、在物資采購中，進行公開招標，實行貨比三家，看質(zhì)量、看生產(chǎn)廠家、看單價、看售后服務(wù)擇優(yōu)采購；10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴格執(zhí)行；二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部風險點：（風險等級一級）1、在人事安排

3、、任用、考核、評選先進等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨斷專行等；2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進共產(chǎn)黨隊伍；3、推薦先進，任人為親或透露信息；4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；5、在考核，評優(yōu)中降低標準，不堅持原則；6、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費；7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票；8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；9、在報銷上放寬政策，不按財務(wù)規(guī)定簽字報銷；防控措施：1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，2、關(guān)鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規(guī)定進行；3、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；4、工會經(jīng)

4、費實行財務(wù)單獨建賬管理，并實行一年一度廠務(wù)公開，接受職工監(jiān)督；5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；8、按照黨和國家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；9、嚴格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；10、認真執(zhí)行財務(wù)管理制度，嚴格按照規(guī)定簽字報賬；11、加強黨風廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；三、紀檢監(jiān)察風險點：（風險等級一級）1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；2、不認真落實黨紀黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴格遵守督查制度；3、利用職權(quán)違反規(guī)定，干預(yù)和插手不屬自己職權(quán)范圍的工作內(nèi)容，為個人和親友謀取私利；4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；5、對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時匯

5、報或發(fā)現(xiàn)違法隱患后不及時查處，產(chǎn)生不良影響，造成失職或瀆職；6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀行為長期得不到糾正；7、在案件調(diào)查中應(yīng)當移交司法機關(guān)的案件而沒有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；8、“一崗雙責”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生；防控措施：1、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設(shè)專題會議；2、檢查黨員干部廉潔從政建設(shè)責任制情況，開展批評和自我批評，針對存在問題督促整改；3、遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴于律己，防止發(fā)生違法違紀和不廉政行為；4、加強對督查工作的監(jiān)管，嚴格遵守督查工作制度；四、辦公室風險點：（風險等級二級）1、隨意亂使用印章；2、

6、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料；3、利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票；4、隨意采購、亂發(fā)辦公用品；5、對前來辦事者進行吃、拿、卡、壓；6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，亂蓋印章和使用印件；7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；8、不安規(guī)定或高價采購辦公用品及辦公設(shè)備；9、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；10、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息；11、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；12、濫用職權(quán)，影響公開、公平、公正；13、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；14、對內(nèi)對外協(xié)調(diào)中，利用工作之便，故意刁難服務(wù)對象，不給好處不辦事，給了好處亂辦事；15、以推薦產(chǎn)品

7、或事項為名，損害單位利益和形象；16、在工作中不講工作程序，任意簡化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導(dǎo)致單位經(jīng)濟損失或出現(xiàn)不良社會現(xiàn)象；17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關(guān)材料；防控措施：1、健立健全印章、檔案管理制度，沒相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄；2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方能進行；4、嚴格執(zhí)行各項政策，嚴格按規(guī)章制度辦事；五、勞動人事風險點：（風險等級二級）1、不按規(guī)定使用印章；2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料；3、為謀私利，

8、利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票4、人事安排上拉關(guān)系、弄虛作假；5、透露人事檔案及相關(guān)信息；6、推薦先進，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系安排工作；8、隨意虛填、涂改、變動人事檔案；9、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公平、公正原則，弄虛作假；防控措施：1、認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；2、嚴格人事制度，文件要求，做好各項工作；3、建立健全印章、檔案管理制度，不見領(lǐng)導(dǎo)簽字不蓋章，對所有蓋章文件須存檔、做記錄；4、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作；5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則；6、在干部管理

9、、任用上，必須按照單位述職考評、后備干部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進行；六、財務(wù)會計風險點：（風險等級一級）1、在工程、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；2、對工程、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露財務(wù)相關(guān)信息；4、在報賬過程中不按財務(wù)管理制度辦事；5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；7、工程業(yè)主方在我銀行帳上過錢；8、公款私存、公款打入私人銀行卡；9、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴格，不規(guī)范；10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本；11、不執(zhí)行年初財務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn)；

10、防控措施：1、嚴格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律；2、加強廉潔自律，嚴格按程序和規(guī)定辦事；3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；5、嚴格執(zhí)行局法人結(jié)算制，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生；6、按財經(jīng)制度設(shè)置會計、出納等崗位；7、按照財務(wù)管理制度辦事，認真落實財務(wù)公開；8、對不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅決糾正，有問題及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報；9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴格按照財務(wù)管理制度約束自己，杜絕不良風氣的發(fā)生，提高法律意識；10、加強自身學習，認真貫徹執(zhí)行會計法和相關(guān)財務(wù)制度。七、生產(chǎn)經(jīng)營風險點：（風險等級二級）1、在對外招標和內(nèi)部承包及選擇供應(yīng)商上不公開

11、、公平、公正招標或不集體決策；2、在工程、物資采購中，不實行貨比三家，不擇優(yōu)采購；3、在生產(chǎn)過程中，不講質(zhì)量，偷工減料；4、在工程、物資采購結(jié)算時，不堅持實事求是原則，不如實核對單據(jù)，手續(xù)不完備；5、內(nèi)部工程分包、物資供應(yīng)采購時，不通過合規(guī)手段獲取工程承包權(quán)；6、對工程、物資采購結(jié)算手續(xù)不全的辦理結(jié)算；7、利用職權(quán)透露合同管理或招投標管理中的有關(guān)信息；8、對供應(yīng)商進行吃、拿、卡、要；9、從事對單位利益有損，對自身有利的行為；10、工程、物資采購結(jié)算時隨意變動單價或弄虛作假；11、在起草合同、文件時粗略不細化；12、在對內(nèi)對外結(jié)算時，不講程序、不完清相關(guān)簽字手續(xù)；13、在投標報價時泄露相關(guān)商業(yè)機

12、密；14、擅自將資質(zhì)證、營業(yè)執(zhí)照借給他人；15、在對外聯(lián)系業(yè)務(wù)時虛增單價，假公濟私；防控措施：1、在對外招標、內(nèi)部承包、供應(yīng)商伍選擇上，要實行公開、公平、公正招標；2、在工程材料采購中，要實行貨比三家，擇優(yōu)采購；3、在生產(chǎn)過程中，要講質(zhì)量，杜絕偷公減料，以次充好；4、在工程、物資采購結(jié)算時，要貫徹實事求是原則，如實核實單據(jù)，做到手續(xù)完備；5、提高個人業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能；6、嚴格按項目崗位職責實施；7、工程結(jié)算，嚴格按照程序辦理；8、要加強合同管理，依照合同辦事；9、在對內(nèi)對外結(jié)算時，要廉潔自律，嚴格按結(jié)算管理辦法執(zhí)行；10、嚴格把廠里利益放在首位，嚴把廠內(nèi)商業(yè)機密不得泄露；11、在沒有相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部

13、門許可的情況下，不得把資質(zhì)證書，營業(yè)執(zhí)照借給他人或單位使用；八、工程技術(shù)風險點：（風險等級三級）1、工程、物資采購，任人唯親，不按質(zhì)量要求進行驗收；2、在工程計量上弄虛作假、以少報多；3、生產(chǎn)過程中，以偷工減料，私改圖紙；4、透露工程價款及相關(guān)信息資料；5、為外租工程機械出具虛假資料；6、不按項目完成的實際工程量辦理結(jié)算資料；7、對外包工程的隱蔽質(zhì)量缺陷視而不見；8、與供應(yīng)商勾結(jié)，謊報其完成工程量及人工費；9，在編制工藝文件時，不照規(guī)范及圖紙要求進行；10、對生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品亂表態(tài)放行；防控措施：1、在選擇供應(yīng)商上，任人唯賢，集體研究；2、在結(jié)算工程量上，實事求是，做到手續(xù)完畢；3、嚴把好質(zhì)量

14、關(guān)；4、嚴守商業(yè)秘密；5、按照工程項目承包施工合同進行計量結(jié)算；6、對廉潔自律提出要求，認真做好本職工作；7、應(yīng)按照規(guī)范對隱蔽工程進行驗收；篇二：廉政風險防控機制建設(shè)制度匯編向陽峪鎮(zhèn)廉政風險防控機制建設(shè)工作制度匯編向陽峪鎮(zhèn)廉政風險評估預(yù)警暫行辦法第一章 總 則第四條 廉政風險評估預(yù)警，是對工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進行分析評估，確定風險等級，提出預(yù)防對策，實施分類管理。第二章重大決策廉政風險評估第五條 本暫行辦法所稱重大決策，主要是指提交鎮(zhèn)黨政聯(lián)席會議研究的關(guān)于政治、經(jīng)濟、社會、文化建設(shè)和涉及人民群眾切身利益的重要決策、重大改革措施、政府投資項目、國有

15、資產(chǎn)處臵、大額財政資金使用等決策，以及市、旗職能部門制發(fā)或聯(lián)合制發(fā)的即將在本轄區(qū)對行使公職權(quán)利產(chǎn)生重要影響的文件決定等。第七條 重大決策廉政風險評估堅持定性與定量相結(jié)合，評估的重點范圍和內(nèi)容是：（一）出臺的重大決策是否與黨紀政紀條規(guī)和反腐倡廉制度規(guī)定相抵觸，是否符合有關(guān)程序；（二）是否會對黨員干部廉潔從政意識、廉潔從政行為和作風建設(shè)等產(chǎn)生不良影響及影響的程度；（三）是否會損害廣大人民群眾的利益及可能造成損害的大??；（四）是否會增加腐敗問題和不正之風等不廉潔問題發(fā)生的幾率，有無有效的防范措施；第八條 重大決策廉政風險評估的程序：（一）確定評估人員。（二）廣泛調(diào)查研究。（三）組織專家論證。（四）形成評估報告。主要內(nèi)容包括重大決策的基本情況，調(diào)研論證情況（特別是各方面提出的不同意見及說明），可能產(chǎn)生廉政風險的環(huán)節(jié)，防范廉政風險對應(yīng)措施，以及是否實施重大決策的建