1、理財(cái)顧問本周工作總結(jié)理財(cái)顧問工作總結(jié)回顧即將過去的一年，我感慨萬千。xx年是我人生旅 程中轉(zhuǎn)折的一年，這一年我轉(zhuǎn)行進(jìn)入證券行業(yè)，對我來說, 這是一個(gè)充滿機(jī)遇和挑戰(zhàn)的行業(yè)，充滿了神秘，好奇，時(shí) 而豪氣萬丈，時(shí)而信心缺缺，這是一條布滿荊棘的道路， 只要你能邁過一個(gè)個(gè)坎，同時(shí)也是通往光明的道路。進(jìn)公司已有兩個(gè)月，對于理財(cái)顧問這個(gè)崗位，沒有我想象中的簡單，即需要對行情的了解，也需要對客戶有耐 心，同時(shí)還需要溝通技巧。通過這兩個(gè)月的學(xué)習(xí)我學(xué)到了 很多，不只是證券知識，更多的是對學(xué)習(xí)的方法，工作的 態(tài)度，對待客戶的方式及溝通技巧。作為一個(gè)新員工非常 感謝公司給我這個(gè)成長的平臺(tái)，令我在工作中不斷的學(xué) 習(xí)，不

2、斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能，領(lǐng)導(dǎo)和 同事對我的支持與關(guān)愛，令我明白到人間的溫情，在此我 向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的 協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手，也因?yàn)橛心銈儯?才能令到公司的發(fā)展更上一個(gè)臺(tái)階。在這兩個(gè)月的時(shí)間里，我也看到了我的業(yè)績還狠不理 想，之中也存在著諸多問題，經(jīng)過自我反思，究其原因主要 有：第一、缺乏正確的時(shí)間觀，總以為時(shí)間還有很多，第 二、工作還不夠積極主動(dòng)，可能是之前的工作性質(zhì)決定了 我不需要特別主動(dòng)，只要等著領(lǐng)導(dǎo)安排，自己認(rèn)真完成就 好。但現(xiàn)在做為理財(cái)顧問，我需要自己去開拓客戶，需要 自己更加積極主動(dòng)。第三、業(yè)務(wù)水平還有待提高，無論是客戶溝

3、通能力， 還是市場分析能力都是我目前欠缺的。因此，在接下來的時(shí)間里，我會(huì)從以下幾個(gè)方面著手:第一、凡是預(yù)則立，不預(yù)則廢，合理的規(guī)劃有利于接 下來工作的順利張開，因此我要先認(rèn)真做好接下來3個(gè)月 的計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)行。趕緊把之間浪費(fèi)的時(shí)間補(bǔ)回去。第二、虛心求教。做為一個(gè)新員工，我要向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí), 向老同志學(xué)習(xí)，向書本、向網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)，首先學(xué)習(xí)客戶溝通 技巧，和客戶維護(hù)，取其之長，補(bǔ)己之短，夯實(shí)和提高自 身業(yè)務(wù)能力。第三、認(rèn)真做好客戶維護(hù)。作為理財(cái)顧問，客戶是我 們一切工作開展的核心，在接下的時(shí)間，我會(huì)讓真的做好 客戶私檔性管理，盡可能的發(fā)掘客戶有用的信息，加以整 理歸類。主動(dòng)聯(lián)系溝通客戶，這也是我之前做

4、得不夠的， 雖然是銀行介紹的空戶，可能他們有些人因?yàn)闀簳r(shí)資金緊 張，或年底事情忙，暫時(shí)不需要，但不代表他們以后也就 不需要理財(cái)服務(wù)，因此對于有潛力的客戶，我要坐好及時(shí) 的跟進(jìn)。第四、做好銀行渠道的維護(hù)。銀行上市我們客戶的最 主要來源。做銀行渠道維護(hù)時(shí)，首先先要認(rèn)清銀行的需求, 同時(shí)注重技巧。像我剛開始只顧幫他們做事，以為只要幫 他們做事，客戶就會(huì)源源不斷的介紹過來。可是客戶是自 己的，不是開了個(gè)戶就完成任務(wù)，對銀行來說聯(lián)了三方任 務(wù)九完成了，可是對我來說這才剛開始，更重要的是后續(xù) 的開發(fā)維護(hù)。因此我要合理的安排時(shí)間，平衡銀行與客戶 之間的時(shí)間分配。在接下來的xx年，我會(huì)在保證認(rèn)真對待、重視工作

5、的 基礎(chǔ)上，不斷完善和充實(shí)自己，提高自身素質(zhì)。充分利用 現(xiàn)有的資源，更進(jìn)一步擴(kuò)大對客戶的積累和維護(hù)。同時(shí)加 強(qiáng)對分析能力的學(xué)習(xí)和提高，努力夯實(shí)和提高自能工作能 力和業(yè)務(wù)水平。xx年度理財(cái)顧問部工作總結(jié)xx年度xxxxxx升級以后獨(dú)立運(yùn)作的一年已盡尾聲，作 為營業(yè)部重要組成部門，新成立理財(cái)顧問部在xx年同時(shí)也 經(jīng)歷了風(fēng)雨，但在全體員工的協(xié)助下，部門同事全力配合 下，已基本完成年初營業(yè)部制定下的工作目標(biāo)。并且各項(xiàng) 工作都取得了長足進(jìn)展，但是工作中也存在一些的問題， 現(xiàn)將全年工作總結(jié)如下： 一、工作指標(biāo)完成情況匯報(bào)1、截止11月底完成綜合交易額xxxx萬元，完成全年 預(yù)算的xxxx,日均成交xxx萬

6、元，較上年全年日均成交 xxxx萬元增長xxx0累計(jì)交易周轉(zhuǎn)率為xxx次，市場占有 率為xxx,較上年全年xxxx增長xxxx ,交易活躍度較上年 有明顯提升。2、xxx xxx營業(yè)面積較小，升級之后營業(yè)部對客戶服 務(wù)方向進(jìn)行調(diào)整，重要發(fā)展網(wǎng)上交易客戶以及手機(jī)交易客 戶群體，這一年?duì)I業(yè)部非現(xiàn)場交易已達(dá)到89 .5%,已經(jīng)幾乎 占據(jù)營業(yè)部整體交易的全部。作為公司大力倡導(dǎo)手機(jī)證券 交易方式，營業(yè)部同時(shí)也作為重點(diǎn)發(fā)展方向，目前為止， 營業(yè)部手機(jī)交易占比達(dá)到7. 9%,是全公司手機(jī)交易占比最 高的營業(yè)部。這也和營業(yè)部在年初制定一系列完善的推廣 策略密不可分，同時(shí)理財(cái)顧問部與營銷部相互配合，對營 銷團(tuán)隊(duì)

7、營銷的每一個(gè)客戶、新入市的客戶在如何使用手機(jī) 證券都進(jìn)行認(rèn)真講解，所以在手機(jī)委托推廣方面理財(cái)部全 體員工也起到的推波助瀾作用。3、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核工作全年完成情況：營業(yè)部全年標(biāo) 準(zhǔn)化服務(wù)考核指標(biāo)完成情況良好，營業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核中 秉承做有所用的基本原則，每一項(xiàng)工作都進(jìn)行了認(rèn)真的梳 理，女口：客戶數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方面根據(jù)營業(yè)部的實(shí)際需求進(jìn)行了并對每月客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，根據(jù)數(shù)據(jù)分析情況制定工作策略，如果發(fā)現(xiàn)異常賬戶及時(shí)進(jìn)行溝通，做好 營業(yè)部客戶的基礎(chǔ)服務(wù)工作。在認(rèn)真完成營業(yè)部基本分值 標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)上，理財(cái)顧問部加強(qiáng)了咨詢協(xié)作參與力度, 全年多次參加公司的咨詢協(xié)作，已成為e周刊的固定協(xié)作成 員，全年

8、投稿20多篇。為營業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核中添磚 加瓦。二、工作目標(biāo)完成情況1、投資者教育工作完成情況 本年度在投資者教育方面，營業(yè)部共計(jì)舉行了兩期股 民學(xué)校。6月舉辦第一期股民學(xué)校，也取得一定的成效，但 同時(shí)也暴露一些問題。理財(cái)顧問部結(jié)合本期培訓(xùn)投資者課 后反饋的意見，又再次精心準(zhǔn)備了營業(yè)部的中期培訓(xùn)，本 年度第二次股民學(xué)習(xí)，考慮到營業(yè)部目前非現(xiàn)場客戶占比 已經(jīng)很高，如果像以前培訓(xùn)都安排在開市期間，大多上班 客戶無法參加，為了能讓每一次培訓(xùn)都能發(fā)揮更好的效 能，經(jīng)過理財(cái)顧問部全體員工的商議決定，將股民學(xué)校培 訓(xùn)時(shí)間調(diào)整為周末。本次中期培訓(xùn)以周末方式進(jìn)行之后， 得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自

9、己的休息時(shí)間， 但是卻得到了客戶的認(rèn)可，以后會(huì)多增加周末的培訓(xùn)活 動(dòng)。本次培訓(xùn)無論從課程的安排上，還是從課件的組織架 構(gòu)，都得到了進(jìn)一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶 希望以后多增加類似的培訓(xùn)，此項(xiàng)工作已經(jīng)在策劃之中， 爭取明年一季度做好培訓(xùn)體系的搭建。2、投資者咨詢服務(wù)工作情況目前咨詢服務(wù)方面已經(jīng)不能僅僅局限在簡單日常信息 傳導(dǎo)，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好 的滿足客戶的需求，理財(cái)顧問部對現(xiàn)有的咨詢工作進(jìn)行梳 理。短信信息內(nèi)容以及發(fā)送及時(shí)性進(jìn)行了調(diào)整，首先， 充實(shí)短信信息內(nèi)容，除及時(shí)傳導(dǎo)公司咨詢信息以外，營業(yè) 部還增設(shè)了多個(gè)欄目，擇機(jī)擇時(shí)的發(fā)送，女口：行業(yè)透視、 政策追蹤、

10、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個(gè)有針對 性，有特色的短信信息。信息發(fā)送嚴(yán)格按公司標(biāo)準(zhǔn)化流程 進(jìn)行。各種信息要求做到最快傳導(dǎo)。同時(shí)要求提高營業(yè)部qq群活躍度，并且安排專人負(fù)責(zé), 其它人協(xié)助的服務(wù)模式。經(jīng)過努力，目前理財(cái)顧問部在信 息傳導(dǎo)方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導(dǎo)的及時(shí) 性，從而讓客戶感受到營業(yè)部的咨詢服務(wù)的提升。經(jīng)過一段時(shí)間的運(yùn)行，目前客戶反饋良好。雖然已經(jīng) 取得了一些成績，但是向客戶堅(jiān)持提供高質(zhì)量的咨詢服務(wù) 工作，必須持之以恒、堅(jiān)持不懈充實(shí)自我，才能更好的完 成上述工作。在咨詢服務(wù)方面，理財(cái)顧問部結(jié)合今年十二五工作 會(huì)議精神，配合市場熱點(diǎn)及時(shí)的舉辦了五期行業(yè)策略報(bào)告。 每一期行業(yè)

11、報(bào)告策略選擇的時(shí)機(jī)都與市場熱點(diǎn)吻合，如： 理財(cái)顧問部安排稀土永磁概念行業(yè)策略報(bào)告會(huì)之后，暴發(fā) 了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業(yè)之一,在客戶中反響不錯(cuò)，隨后又相繼舉行了新能源概念行業(yè)報(bào)告鋰電池池概念行業(yè)報(bào)告新一代信息 產(chǎn)業(yè)行業(yè)報(bào)告高精端裝備制造行業(yè)報(bào)告，根據(jù)公司四 季度操作策略，融合十二五整體規(guī)劃提及的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè) 可能引出的市場機(jī)會(huì)，全面的分析講解戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)特性, 并且又再次成功的舉辦了一期季度策略報(bào)告會(huì)。通過對 行業(yè)的研讀，投資者能及時(shí)了解行業(yè)的方向以及行業(yè)中個(gè) 股的基本情況，提高投資者市場行業(yè)分析能力。3、營業(yè)部 所有員工咨詢能力提升情況由于x xxxxx為新升級營業(yè)部，員

12、工隊(duì)伍比較年輕，缺少市場經(jīng)驗(yàn)積累,提升營業(yè)部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業(yè)部年初就向理財(cái)顧問提出要讓營業(yè)部前臺(tái)及后 臺(tái)員工的咨詢能力提升的要求。理財(cái)顧問在員工咨詢能力提升方面進(jìn)行了以下幾點(diǎn)的工作：1、充分利用每天晨會(huì)時(shí)間，由于參會(huì)人員較多，晨 會(huì)召開時(shí)間又短，為了能讓所有人都能在晨會(huì)上得到鍛煉, 晨會(huì)以輪流制進(jìn)行。通過晨會(huì)市場信息的分析，鍛煉大家 對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能 讓大家了解不同股票的形態(tài)以及短線分析方法，大家相互 交流可能提高看盤能力。讓人家在良好的咨詢氛圍中獲得 知識儲(chǔ)備和能力的提咼。2、“一周聚集”的活動(dòng)的開展每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動(dòng)

13、，周三 的交流活動(dòng)比較靈活，會(huì)根據(jù)不同情況安排，除對近期市 場進(jìn)行分析以外，還會(huì)融入一些基礎(chǔ)知識的學(xué)習(xí)，安排前 后臺(tái)人員進(jìn)行講課。每月還會(huì)要求所有人都進(jìn)行月度股票 推薦，并且評出月度最佳推薦人獎(jiǎng)、大盤分析最準(zhǔn)確獎(jiǎng)。通過一段時(shí)間的運(yùn)行，目前“一周聚焦” 已經(jīng)成為員工學(xué)習(xí)交流的平臺(tái)，成為晨會(huì)交流很好的補(bǔ)充, 在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發(fā)揮，通過大家 不斷的交流，可以進(jìn)一步的提升員工與客戶的溝通交流能 力。通過一段時(shí)間的培養(yǎng)，目前營業(yè)部可以參與理財(cái)專職 講座的講師達(dá)到4位，已經(jīng)培養(yǎng)后備講師3位，目前營業(yè) 部講師理論知識積累方面已經(jīng)達(dá)到要求，但在實(shí)踐中缺乏 經(jīng)驗(yàn)，還需要繼續(xù)進(jìn)一步加強(qiáng)培養(yǎng)。三

14、、工作中的不足之處1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓(xùn)體系，培訓(xùn)時(shí) 間間隔過長。2、短信方面未能及時(shí)整理短信平臺(tái)，造成短 信發(fā)送出現(xiàn)重復(fù)、無效、錯(cuò)發(fā)的現(xiàn)象較多，增加了營業(yè)部 的經(jīng)營費(fèi)用，目前短信平臺(tái)正在整理當(dāng)中。3、理財(cái)顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達(dá) 到通過理財(cái)服務(wù)吸引客戶的工作效果。4、營業(yè)部非現(xiàn)場客戶咨詢傳導(dǎo)不暢通，目前咨詢信息 部分客戶無法正常傳導(dǎo)，在日后工作中如何能提高非現(xiàn)場 客戶的受眾面將是理財(cái)部重要工作方向。5、存量客戶回訪雖然已經(jīng)分成兩部分進(jìn)行，但是客戶 回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達(dá)到回訪數(shù)量。 在以后的工作中客戶回訪將作為理財(cái)顧問部人員的考核指 標(biāo)。四、未來

15、一年的工作計(jì)劃1、由于營業(yè)部目前基數(shù)較小，未來一年我們擴(kuò)大基數(shù) 是營業(yè)部重要目標(biāo)，理財(cái)顧問部會(huì)發(fā)揮咨詢實(shí)力，在下一 年度要與市場部緊密配合，做好營銷服務(wù)工作，爭取進(jìn)一 步擴(kuò)大營業(yè)部基礎(chǔ)客戶群體，將長期固定安排配合營銷團(tuán) 隊(duì)的協(xié)作講座，堅(jiān)持把營銷團(tuán)隊(duì)的“投資者交流會(huì)”活動(dòng) 做好，做大，做強(qiáng)，讓“投資者交流會(huì)”成為我們營業(yè)部 營銷團(tuán)隊(duì)的品牌推介服務(wù)之一。2、第一季度理財(cái)顧問部將要做好金玉滿堂前期準(zhǔn)備工 作、認(rèn)真學(xué)習(xí)中臺(tái)服務(wù)系統(tǒng)的使用。根據(jù)公司推廣進(jìn)度， 提前做好客戶推廣準(zhǔn)備工作，要確實(shí)利用好中臺(tái)的服務(wù)平 臺(tái)，體現(xiàn)出中臺(tái)服務(wù)的及時(shí)性，實(shí)現(xiàn)核心客戶一對一服 務(wù)，讓客戶真實(shí)感受到新服務(wù)模式帶來的便捷。3

16、、建立客 戶多層級回訪機(jī)制，根據(jù)目前回訪情況，再結(jié)合新服務(wù)模 式逐步完善營業(yè)部的回訪機(jī)制，并將客戶回訪納入考核機(jī) 制，要求營業(yè)部每一個(gè)部門及員工都要有客戶維護(hù)意識， 提升回訪質(zhì)量。4、建立營業(yè)部詳細(xì)的客戶分級數(shù)據(jù)庫，根 據(jù)客戶回訪情況，搭建營業(yè)部客戶細(xì)分情況資料檔案。計(jì) 劃年初安排客戶細(xì)分學(xué)習(xí)，盡快的讓員工了解客戶細(xì)分工 作的詳細(xì)內(nèi)容，以客戶回訪為基礎(chǔ)，做好客戶資料收集工 作。5、建立客戶分級服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，在公司客戶分級標(biāo)準(zhǔn)的基 礎(chǔ)上，再細(xì)分客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)分類，根據(jù)公司咨詢服務(wù)產(chǎn)品 的服務(wù)分類再結(jié)合營業(yè)部客戶自身情況分類，針對不同客 戶群體充實(shí)不同服務(wù)項(xiàng)目。6、繼續(xù)加強(qiáng)對營業(yè)部前后臺(tái)員 工咨詢能力培

17、養(yǎng)工作，明年要根據(jù)營業(yè)部目前情況，提升 營業(yè)部每周“一周聚焦”的交流活動(dòng)的質(zhì)量。理財(cái)顧問工作總結(jié)本人*于*年*月*日 入職，至今已在*投資 有限公司工作一月有余。入職以來，我努力工作和學(xué)習(xí)， 在與領(lǐng)導(dǎo)、同事的學(xué)習(xí)和接觸中，不斷完善補(bǔ)充行業(yè)專業(yè) 知識，個(gè)人綜合素質(zhì)、修養(yǎng)和能力都得到了較快的提升。 同時(shí)也暴露出自己的局限性與不足之處，在今后的工作中, 將繼續(xù)努力、不斷鞭策自己、不斷取得進(jìn)步。一、八月份工作總結(jié)市場部按照投資公司總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，以及投資項(xiàng) 目管理工作的實(shí)際需要，針對公司投資策略模式新思路的 不斷拓展需要。我認(rèn)真研究投資工作中的實(shí)際情況，配合 部門作好項(xiàng)目投資的前期準(zhǔn)備工作，為領(lǐng)導(dǎo)審

18、批、決策提 供充分、詳實(shí)的依據(jù)和建設(shè)性的建議。過程中，我深切地 體會(huì)到，作為市場部的一份子，不僅思想上要與公司規(guī)章 制度保持一致，行動(dòng)上更要與市場同步，時(shí)刻做到思想、 行動(dòng)與時(shí)俱進(jìn)。在做好本職工作的同時(shí)，極力做到“以事 業(yè)統(tǒng)一思，以發(fā)展凝聚力量，以實(shí)干樹立形象”。（一）基本的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)方面學(xué)習(xí)與培訓(xùn)方面包括： 公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)、專業(yè)知識的學(xué)習(xí)、綜合素養(yǎng)技能的 培訓(xùn)等。通過公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，讓我迅速了解公司工作環(huán) 境與流程，促使我快速地進(jìn)入工作狀態(tài)，提高了工作效率。市場部門專業(yè) 知識的技能培訓(xùn)，讓我盡快熟悉部門相關(guān)的工作內(nèi)容，并 且了解房地產(chǎn)一二級開發(fā)的基本流程和基本操作，初步學(xué) 習(xí)了 “基

19、礎(chǔ)設(shè)施、地產(chǎn)開發(fā)、礦產(chǎn)資源、股權(quán)投資”這四 大板塊的基本內(nèi)容，提升了我對投資行業(yè)的認(rèn)知和了解。 綜合素養(yǎng)的培訓(xùn)，加深了我對辦公系統(tǒng)和軟件的運(yùn)用規(guī)范, 做出符合要求的工作文件，強(qiáng)化我的商務(wù)禮儀、提高我的 展業(yè)技能，在培訓(xùn)中熟練掌握展業(yè)技巧。1學(xué)習(xí)和熟悉公司各種管理暫行辦法、通知、發(fā)展規(guī) 劃等；2 學(xué)習(xí)理解土地儲(chǔ)備和一級開發(fā)工作流程、bt項(xiàng)目和bot項(xiàng)目的內(nèi)容和區(qū)別、三舊改造方案內(nèi)容等;3. 學(xué)習(xí)公司接待工作手冊和閱讀商務(wù)禮儀方面的書刊。（二）業(yè)務(wù)拓展方面一個(gè)月以來，我配合部長積極尋找各種有代表性的、 有極大潛力的項(xiàng)目，其中發(fā)現(xiàn)*行業(yè)最具投資潛力，進(jìn)而, 對*行業(yè)進(jìn)行了初步的開展工作。整個(gè)過程，我配合部門 收集各種關(guān)于早教的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和基本情況，并且獨(dú)自撰寫 了*項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的初稿。經(jīng)部長對報(bào) 告內(nèi)容的指點(diǎn)，我進(jìn)行了多次的修改，基本完成了 *的初步可研報(bào)告。為下一步該項(xiàng)目被上級認(rèn)可提 供了有力依據(jù)，和部門以后業(yè)務(wù)拓展提供了參考。（四）信息收集工作我的本職工作是負(fù)責(zé)市場信息收 集，這同時(shí)也是我的優(yōu)勢所在。工作過程中，我通過各種 渠道，其中包括實(shí)地走訪、網(wǎng)絡(luò)渠道等，以及個(gè)人的人際 關(guān)系，收集各種業(yè)內(nèi)相關(guān)信息，以此來完成上級和部門交 代的任務(wù)。（五）市場部內(nèi)務(wù)工作1. 完成了平時(shí)的會(huì)議相關(guān)信息記錄，項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng) 計(jì)，項(xiàng)目相關(guān)圖表的修改與制作，并及時(shí)制作成exce 1、 wor