1、證券投資基金銷售人員從業考試模擬練習題預祝大家取得一個理想的成績,大家也可隨時關注基金從業資格考試，我們將第 一時間公布相關考試信息。一、單項選擇題1上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的（）提取。A1%B2%C3%D35%2我國證券投資基金管理暫行辦法規定上，封閉式基金的存續期不得少于（）年，最低募集數額不得少于（）億元A15 2B5 3C15 3D5 23開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（）個月。A1B2C3D44基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存（）。A15年B60天C1年D15天5自基金終

2、止之日起（）個工作日內成立清算小組。A3B5C7D156基金終止并報中國證監會備案后（）個工作日內由清算小組公告。A3B5C7D157新任基金托管人由（）提名。A.基金主要發起人B.基金管理人C.基金管理人或基金主要發起人D.基金持有人大會8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批準后（）個工作日內公告。A.7B.15C.5D.39.代表基金份額（）以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。A.15%B.50%C.51%D.30%10通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前（）個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。A.30B.15C.60D.

3、7二、多項選擇題1.基金管理人可以委托（ ）代理開放式基金份額的發售。A商業銀行B證券公司C證券投資咨詢機構D專業基金銷售機構2.開放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合基金法第44 條的規定，并具備下 列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：（ ）。A基金募集份額總額不少于2 億份，基金募集金額不少于2 億元人民幣B基金募集份額總額不少于5000 萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣C金份額持有人不少于200 人D金份額持有人不少于1000 人3.廣義的有價證券包括：（ ）A.虛擬證券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券4.強制基金信息披露的意義和作用主要體現在（

4、）A. 有利于防止利益沖突與利益輸送B. 有利于投資的價值判斷C. 有利于提高證券市場的效率D. 有利于防止信息濫用5.基金信息披露的禁止行為（ ）A. 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B. 對證券投資業績進行預測C違規承諾收益或者承擔損失D詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構6.我國基金信息披露制度體系可分為（ ）層次A. 國家法律B. 部門規章C規范性文件D自律性規則7.基金合同是約定（ ）權利義務關系的重要法律文件A. 基金管理人B. 基金托管人C基金份額持有人D證券交易所8、我國證券市場監管的意義是（ ）。A 切實保障廣大投資者利益的需要B 是維護市場良好秩序的需要；C 是發展和

5、完善證券市場體系的需要：D 準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據，是提高證券市場效率的需要9.中國證監會的主要職責包括（ ）。A 制定有關證券市場監督管理的規章和規則，依法行使審批或者核準權；B 對證券的募集、發行、交易以及證券發行人、證券服務機構的證券業務活動進行監督管理；C 對證券市場信息披露情況進行監督檢查；D 制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則并監督實施10.屬于中華人民共和國刑法關于證券犯罪的有（ ）。A 欺詐發行股票、債券罪B 擅自發行股票、公司、企業債券罪C 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪D 提供虛假財會報告罪三、判斷題。1. 在基金合同生效的第3

6、日，在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。（ ）2封閉式基金與開放式基金均需要每日公布資產凈值。（ ）3基金銷售適用性的全面性原則是指基金銷售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分，貫穿于基金銷售的各個業務環節，對基金管理人、基金產品和基金投資人都要了 解并做出評價。（ ）4依據中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則中的規定，基金銷售人員.在向投資者推介基金時應首先自我介紹，在投資者提出要求時，須出示身份證明及從業資格證 明。（ ）5.投資者在當日基金業務辦理時間內提交的申購申請不得撤銷 （ ）試 題 答 案一、單項選擇題DDCDA BBCDB二、多項選擇題1.ABCD 2

7、.AC 3.BCD 4.ABCD 5.ABCD6.ABCD 7.ABC 8.ABCD 9.ABCD 10.ABCD三、判斷題1.錯 2.錯 3.對 4.錯 5.錯一、單項選擇題(下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)1、有價證券是（ ）的一種形式。A.虛擬資本B.真實資本C.實際資本D.商品資本2、按經濟性質分，有價證券不包括以下哪一類：（ ）A.存款B.股票C.債券D.基金3、以下哪些不是有價證券的性質：（ ）A.期限性B.收益性C.流動性D.投機性4、證券市場的基本功能不包括：（ ）A.“籌資投資”功能B.資本定價功

8、能C.風險轉移功能D.資本配置功能5、新中國最初的股票出現于：（ ）A.20世紀70年代末B.20世紀80年代初C.20世紀80年代末D.20世紀90年代初6、我國現行的證券法頒布于：（ ）A.1999年7月B.2001年9月C.2003年3月D.2005年11月7、股息或紅利的大小，主要取決因素是公司的（ ）。A.股票價格B.股東結構C.盈利水平D.遠期發展規劃8、公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應首先用于：（ ）A.彌補虧損B.提取法定公積金C.提取任意公積金D.支付優先股紅利9、證券包銷是指（ ）。A證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式B證券公司在承銷期結束

9、時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C證券公司將發行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式10、證券投資基金反映的是（ ）關系。A、債權債務B、所有權C、信托D、產權二、多項選擇題。（下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）1、公司證券包括：（ ）A.股票B.公司債券C.商業票據D.金融債券2、證券的流動可以通過（ ）等方式來實現。A.承兌B.貼現C.質押D.交

10、易3、證券市場是：（ ）A.價值直接交換的場所B.財產權利直接交換的場所C.信用直接交換的場所D.風險直接交換的場所4、證券市場的基本功能有：（ ）A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.資產增值功能D.投機功能5、債券的特性包括：（ ）A.償還性B.流通性C.安全性D.收益性6、金融衍生工具一般包括：（ ）A.金融遠期B.金融期貨C.金融期權D.金融互換7、根據投資對象不同，可分將基金分為（ ）A、股票型基金B、混合型基金C、債券型基金D、貨幣市場基金8、基金與股票、債券的主要區別是（ ）A、反映的經濟關系不同B、所籌資金的投向不同C、流動性不同D、風險收益特征不同9、現階段我國基金已出現的類

11、型有（ ）A、LOFB、ETFC、創新型封閉式D、分級基金10、我國現階段的基金銷售渠道有（ ）A、商業銀行B、證券公司C、證券投資咨詢機構D、證券登記結算公司三、判斷題。（跟據題意，判斷下列題目的對錯。對的在括號中標出“對”（正確），錯的在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）1、股票交易實際上是對未來收益權的轉讓，股票價格就是對未來收益的評定。（ ）2.如果債券發行人的信用狀況較好，債券信用等級高，則說明發行人償債能力較強，則債券利率一般會定得高一些。（ ）3.擔心股票市場會下跌的投資者可通過買入股指期貨合約來對沖股票市場整體下跌的系統性風險。（ ）4、從投資范圍來看，基金比銀行理財產品的投資領域更為寬廣。（ ）5、1993年中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市，標志著我國全國性基金市場的誕生。（ ）試題答案：一、單項選擇題：AADCB DCADC二、多項選擇題：1、ABC 2、ABD3、ABD 4、AB