1、泓域咨詢 /沈陽關于成立體外診斷試劑公司可行性報告沈陽關于成立體外診斷試劑公司可行性報告xxx有限公司報告說明xxx有限公司主要由xxx集團有限公司和xx有限公司共同出資成立。其中：xxx集團有限公司出資373.50萬元，占xxx有限公司45%股份；xx有限公司出資457萬元，占xxx有限公司55%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資32462.76萬元，其中：建設投資24719.99萬元，占項目總投資的76.15%；建設期利息356.10萬元，占項目總投資的1.10%；流動資金7386.67萬元，占項目總投資的22.75%。項目正常運營每年營業收入65500.00萬元，綜合總成本費用50208

2、.78萬元，凈利潤11199.13萬元，財務內部收益率27.23%，財務凈現值24895.13萬元，全部投資回收期5.08年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。體外診斷行業的診斷試劑往往需要我國藥品工業企業進行生產。我國藥品工業企業多以仿制藥為主，生產技術水平相對落后，研發創新能力較弱。由于我國醫藥工業企業研發投入不足，致使產品更新換代緩慢，無法及時跟上市場需求，制約了本行業的發展和創新，這將對我國體外診斷行業的持續發展產生不利影響。因此，行業普遍存在研發創新能力較弱的風險。本期項目是基于公開的產業信息、市場分析、技術方案等信息，并依托行業分析模型而進行的模板化

3、設計，其數據參數符合行業基本情況。本報告僅作為投資參考或作為學習參考模板用途。目錄第一章 擬組建公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經營范圍8五、 主要股東8公司合并資產負債表主要數據9公司合并利潤表主要數據9公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據11六、 項目概況11第二章 項目建設背景、必要性15一、 產業政策15二、 行業壁壘16三、 行業發展概況和趨勢18第三章 行業、市場分析21一、 行業基本風險特征21二、 行業基本風險特征22三、 市場規模24第四章 公司籌建方案26一、 公司經營宗旨26二、 公司的目標、主要職責26三、 公司組

4、建方式27四、 公司管理體制27五、 部門職責及權限28六、 核心人員介紹32七、 財務會計制度33第五章 法人治理結構37一、 股東權利及義務37二、 董事42三、 高級管理人員46四、 監事49第六章 發展規劃分析51一、 公司發展規劃51二、 保障措施52第七章 項目選址可行性分析55一、 項目選址原則55二、 建設區基本情況55三、 創新驅動發展58四、 社會經濟發展目標61五、 產業發展方向63六、 項目選址綜合評價64第八章 風險評估65一、 項目風險分析65二、 項目風險對策67第九章 環境保護分析70一、 編制依據70二、 環境影響合理性分析71三、 建設期大氣環境影響分析72

5、四、 建設期水環境影響分析75五、 建設期固體廢棄物環境影響分析76六、 建設期聲環境影響分析77七、 營運期環境影響77八、 環境管理分析78九、 結論及建議80第十章 投資估算及資金籌措82一、 編制說明82二、 建設投資82建筑工程投資一覽表83主要設備購置一覽表84建設投資估算表85三、 建設期利息86建設期利息估算表86固定資產投資估算表87四、 流動資金88流動資金估算表88五、 項目總投資89總投資及構成一覽表90六、 資金籌措與投資計劃90項目投資計劃與資金籌措一覽表91第十一章 項目經濟效益評價92一、 經濟評價財務測算92營業收入、稅金及附加和增值稅估算表92綜合總成本費用

6、估算表93固定資產折舊費估算表94無形資產和其他資產攤銷估算表95利潤及利潤分配表96二、 項目盈利能力分析97項目投資現金流量表99三、 償債能力分析100借款還本付息計劃表101第十二章 進度規劃方案103一、 項目進度安排103項目實施進度計劃一覽表103二、 項目實施保障措施104第十三章 總結105第十四章 補充表格107主要經濟指標一覽表107建設投資估算表108建設期利息估算表109固定資產投資估算表110流動資金估算表110總投資及構成一覽表111項目投資計劃與資金籌措一覽表112營業收入、稅金及附加和增值稅估算表113綜合總成本費用估算表114固定資產折舊費估算表115無形資

7、產和其他資產攤銷估算表115利潤及利潤分配表116項目投資現金流量表117借款還本付息計劃表118建筑工程投資一覽表119項目實施進度計劃一覽表120主要設備購置一覽表121能耗分析一覽表121第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xxx有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本830萬元三、 注冊地址沈陽xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事體外診斷試劑相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xxx有限公司主要由xxx集團有限公司和xx有限公司發起成立。

8、（一）xxx集團有限公司基本情況1、公司簡介公司不斷建設和完善企業信息化服務平臺，實施“互聯網+”企業專項行動，推廣適合企業需求的信息化產品和服務，促進互聯網和信息技術在企業經營管理各個環節中的應用，業通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務平臺，培育產業鏈，打造創新鏈，提升價值鏈，促進帶動產業鏈上下游企業協同發展。公司按照“布局合理、產業協同、資源節約、生態環保”的原則，加強規劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產業集聚度高、創新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產業集群。加強產業集群對外合作交流，發揮產業集群在對外產能合作中的載體作用。通過建立企業跨區域交流合作機制，承擔社會責任

9、，營造和諧發展環境。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額11377.099101.678532.82負債總額5425.604340.484069.20股東權益合計5951.494761.194463.62公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入33785.0527028.0425338.79營業利潤5444.454355.564083.34利潤總額4529.733623.783397.30凈利潤3397.302649.892446.06歸屬于母公司所有者的凈利潤3397.302649.892446.

10、06（二）xx有限公司基本情況1、公司簡介公司注重發揮員工民主管理、民主參與、民主監督的作用，建立了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織制度、工作制度，進一步規范廠務公開的內容、程序、形式，企業民主管理水平進一步提升。圍繞公司戰略和高質量發展，以提高全員思想政治素質、業務素質和履職能力為核心，堅持戰略導向、問題導向和需求導向，持續深化教育培訓改革，精準實施培訓，努力實現員工成長與公司發展的良性互動。公司不斷推動企業品牌建設，實施品牌戰略，增強品牌意識，提升品牌管理能力，實現從產品服務經營向品牌經營轉變。公司積極申報注冊國家及本區域著名商標等，加強品牌策劃與設計，豐富品牌內涵，不斷提高

11、自主品牌產品和服務市場份額。推進區域品牌建設，提高區域內企業影響力。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額11377.099101.678532.82負債總額5425.604340.484069.20股東權益合計5951.494761.194463.62公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入33785.0527028.0425338.79營業利潤5444.454355.564083.34利潤總額4529.733623.783397.30凈利潤3397.302649.892446.06歸屬于母公司所有

12、者的凈利潤3397.302649.892446.06六、 項目概況（一）投資路徑xxx有限公司主要從事關于成立體外診斷試劑公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由一般而言，醫療器械企業在將產品推出市場前，需要建立醫學推廣體系就產品的醫學價值進行學術推廣，才能使體外診斷產品的終端銷售在醫療機構得以實現，因此擁有廣泛且完善的專業醫學推廣體系、營銷網絡、客戶服務體系對體外診斷生產經營企業而言至關重要。由于我國地域遼闊，醫療機構眾多且分散，鋪設營銷網絡需要大量的前期資金和時間投入，還需要企業培養一支專業的醫學營銷人才隊伍和售后服務人才隊伍，因此新進入者和渠道資源薄弱的廠家難以在短時間內完成醫學推

13、廣體系和渠道建設。從我市看，經濟正在趨穩向好，結構調整初見成效，改革紅利逐步釋放，特別是經過十多年振興發展積累的經濟規模、產業基礎日益壯大，新經濟增長點正在不斷涌現。京津冀協同發展戰略、國家新一輪東北振興戰略的深入實施是我市迎來的最大機遇;把沈陽確定為全面創新改革試驗區，更是我市改革開放30多年來最難得的機遇;“互聯網+”行動計劃、“中國制造2025”、“一帶一路”及中蒙俄經濟走廊建設等國家戰略，為沈陽老工業基地轉型升級和擴大對外開放提供了最為有利的外部條件。（三）項目選址項目選址位于xxx（以最終選址方案為準），占地面積約76.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水

14、、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規模項目建成后，形成年產xxx升體外診斷試劑的生產能力。（五）建設規模項目建筑面積82898.60，其中：生產工程60648.39，倉儲工程10579.27，行政辦公及生活服務設施8484.99，公共工程3185.95。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資32462.76萬元，其中：建設投資24719.99萬元，占項目總投資的76.15%；建設期利息356.10萬元，占項目總投資的1.10%；流動資金7386.67萬元，占項目總投資的22.75%。（七）經濟效益（正常經營年份）1、營業收入（SP）：65500.00萬元。2、綜合總

15、成本費用（TC）：50208.78萬元。3、凈利潤（NP）：11199.13萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.08年。5、財務內部收益率：27.23%。6、財務凈現值：24895.13萬元。（八）項目進度規劃項目建設期限規劃12個月。（九）項目綜合評價本期項目技術上可行、經濟上合理，投資方向正確，資本結構合理，技術方案設計優良。本期項目的投資建設和實施無論是經濟效益、社會效益等方面都是積極可行的。第二章 項目建設背景、必要性一、 產業政策1、關于深化醫療保障制度改革的意見意見要求：深化藥品、醫用耗材集中帶量采購制度改革。堅持招采合一、量價掛鉤，全面實行藥品、醫用耗材集中帶量采購。完善醫藥服

16、務價格形成機制。建立以市場為主導的藥品、醫用耗材價格形成機制，建立全國交易價格信息共享機制。治理藥品、高值醫用耗材價格虛高。2、深化醫藥衛生體制改革2019年重點工作任務提出，要制定醫療器械唯一標識系統規則。逐步統一全國醫保高值醫用耗材分類與編碼。對單價和資源消耗占比相對較高的高值醫用耗材開展重點治理。3、醫療器械標準規劃（2018-2020年）提出，要健全以需求為導向的標準立項機制，加強對涉及人體健康和生命安全的通用性基礎標準的制修訂，加快完善涵蓋質量管理、臨床試驗管理等內容的管理標準，強化風險管理和過程控制，滿足監管需求。開展有源、無源、體外診斷試劑類重點領域醫療器械產品標準和方法標準提高

17、工作，有效提升標準覆蓋面。4、“十三五”衛生與健康科技創新專項規劃提出，要加強創新醫療器械研發，推進醫療器械的品質提升，減少進口依賴，降低醫療成本；開發健康監測產品，實現個體化健康干預和持續改進。重點發展醫學影像設備、醫用機器人、新型植入裝置、新型生物醫用材料、體外診斷技術與產品、家庭醫療監測和健康設備、可穿戴設備、中醫醫療器械、基層適宜的診療設備、移動醫療等產品。二、 行業壁壘1、準入壁壘由于醫療健康行業關系人民群眾的生命安全，國家對其進行嚴格的監管和要求。就醫療器械行業而言，國家對其生產經營采取備案或許可注冊制度。生產、經營企業必須符合一定的生產、經營資質，滿足場所、設備和人員等各方面的要

18、求，并在國家或地方食品藥品監督管理部門獲得許可或備案方能開展生產、經營活動。此外，醫療器械生產企業還須通過質量管理體系認證，符合藥品監督管理部門的現場檢查要求，以保證其出廠的醫療器械符合強制性標準以及經注冊或者備案的產品技術要求。因此，醫療器械行業的準入壁壘較高，不符合相應資質要求的企業無法進入該行業。 2、技術壁壘體外診斷行業為典型的技術密集型行業，產品技術含量高，所涉專業領域涵蓋醫學檢驗、免疫學、生物化學、分子生物學、分析化學、應用化學、有機化學、材料學、微電子、生物醫學工程等多學科，對專業技術要求的廣度和深度較高。只有具備多學科融合的組織架構和技術人員，掌握領先核心技術和自主知識產權的企

19、業才能在該行業獲得競爭優勢并得以長遠立足，對缺乏技術和研發能力的企業形成了較高的技術壁壘。3、渠道壁壘一般而言，醫療器械企業在將產品推出市場前，需要建立醫學推廣體系就產品的醫學價值進行學術推廣，才能使體外診斷產品的終端銷售在醫療機構得以實現，因此擁有廣泛且完善的專業醫學推廣體系、營銷網絡、客戶服務體系對體外診斷生產經營企業而言至關重要。由于我國地域遼闊，醫療機構眾多且分散，鋪設營銷網絡需要大量的前期資金和時間投入，還需要企業培養一支專業的醫學營銷人才隊伍和售后服務人才隊伍，因此新進入者和渠道資源薄弱的廠家難以在短時間內完成醫學推廣體系和渠道建設。4、品牌壁壘體外診斷產品作為醫療機構中最為常見的

20、醫療器械耗材，其產品質量、安全性、檢測準確性以及靈敏度等是客戶的重要考慮因素。因此下游客戶在選擇體外診斷產品時有一定的品牌忠誠度和產品粘性，傾向于向業內經營時間長、口碑好、售后服務完善的廠家進行采購，從而對新進入者形成較高的品牌壁壘。三、 行業發展概況和趨勢體外診斷產品主要由診斷儀器和診斷試劑構成，儀器和試劑配套使用共同組成體外診斷系統。按照搭配試劑方式，分為開放式和封閉式兩類。開放式系統中儀器和使用的診斷試劑之間沒有限制，同一臺設備可以使用不同廠家的試劑。封閉式系統中，儀器只能搭配專屬的試劑才能完成檢驗測試。目前全球主要體外診斷廠商的產品都趨向于封閉式設計，一方面由于不同診斷（檢驗）方法之間

21、存在一定技術障礙，使用非原廠試劑無法保障診斷結果的可靠性；另一方面封閉式系統可以帶來持續的盈利能力。按照檢測原理或檢測方法分類，體外診斷可以分為生化診斷、免疫診斷、分子診斷、血栓與止血診斷、微生物診斷、血細胞及流式細胞診斷等。體外診斷是現代檢驗醫學的重要載體，提供了大部分臨床診斷的決策信息，日益成為人類疾病預防、診斷、治療的重要組成部分。根據歐洲診斷廠商協會（EDMA）統計，體外診斷可以影響到約70%的醫療決策，其臨床應用貫穿于篩查、初步診斷、治療方案的選擇、治療監測、治愈的全過程。體外診斷行業作為重點鼓勵發展的行業，國家產業政策對行業的發展具有積極的促進作用，近年來我國陸續出臺一系列法律法規

22、和產業政策，扶持體外診斷產業發展。目前，國外品牌體外診斷產品占據了三級醫院等高端市場，國產品牌主要集中在二級醫院及以下醫療機構等中低端市場。隨著我國體外診斷產業技術水平不斷提升，國內企業體外診斷產品的質量逐步提高，檢驗結果的可比性和通用性顯著提高。同時國內企業憑借本土化的營銷和服務網絡以及較低的人工成本等優勢，在與國外競爭對手的較量中逐步取得突破，在醫保控費的大趨勢下更利于搶占醫院市場，國內體外診斷產品進口替代的規模和速度隨之不斷提升。根據2015年國務院關于推進分級診療制度建設的指導意見，到2020年，分級診療服務能力全面提升，基本建立符合國情的分級診療制度，分級診療實施后，基層醫療衛生機構

23、診療量將逐步上升。隨著分級診療制度的實施，預計未來基層的醫療服務水平和醫療設備配置水平將持續提升，到二級醫院及以下醫療機構就診的患者數量也會相應增加，二級醫院及以下醫療機構體外診斷市場將成為較快增長的市場，國產外診斷產品性價比優勢將在市場競爭中得到充分的發揮。第三章 行業、市場分析一、 行業基本風險特征1、資金不足風險體外診斷行業屬于資金密集型行業，無論是生產廠商還是銷售服務商，都存在較大的資金需求量。對于體外診斷產品生產廠商來說，需要投入大量資金不斷研發先進產品，采購生產設備，進行市場推廣以保持競爭地位。對銷售服務商而言，如果采用一體化銷售模式，則需要投入大量資金采購體外診斷儀器提供給醫院使

24、用，同時由于采購結算周期相對固定，而下游醫療機構由于預算管理等因素影響，結算周期相對較長，會占用銷售服務商大量流動資金。因此，行業普遍面臨資金不足風險。2、研發創新能力較弱風險體外診斷行業的診斷試劑往往需要我國藥品工業企業進行生產。我國藥品工業企業多以仿制藥為主，生產技術水平相對落后，研發創新能力較弱。由于我國醫藥工業企業研發投入不足，致使產品更新換代緩慢，無法及時跟上市場需求，制約了本行業的發展和創新，這將對我國體外診斷行業的持續發展產生不利影響。因此，行業普遍存在研發創新能力較弱的風險。3、人才儲備不足風險雖然我國體外診斷行業市場增長迅速，但相關專業人才儲備比較滯后，無法滿足行業發展需求。

25、體外診斷產品流通服務行業的專業技術人才不僅需要掌握檢驗醫學、實驗統計學、機械、光學、電子信息等多學科多領域的知識，還要經過長期實踐經驗的積累，才能有效滿足醫療機構的服務需求。因此，行業普遍存在人才儲備不足的風險。4、產品質量風險體外診斷產品作為一種特殊的醫療器械產品，在生產、儲存、運輸過程中對溫度、濕度、壓力、潔凈程度都有嚴格的要求，產品質量直接關系到醫療診斷的準確性。行業內公司可能因為產品在某個環節出現操作失誤從而發生質量問題，引起索賠或者發生法律訴訟、仲裁，甚至受到行政處罰，均可能會對行業業務、財務狀況及聲譽造成不利影響。二、 行業基本風險特征1、資金不足風險體外診斷行業屬于資金密集型行業

26、，無論是生產廠商還是銷售服務商，都存在較大的資金需求量。對于體外診斷產品生產廠商來說，需要投入大量資金不斷研發先進產品，采購生產設備，進行市場推廣以保持競爭地位。對銷售服務商而言，如果采用一體化銷售模式，則需要投入大量資金采購體外診斷儀器提供給醫院使用，同時由于采購結算周期相對固定，而下游醫療機構由于預算管理等因素影響，結算周期相對較長，會占用銷售服務商大量流動資金。因此，行業普遍面臨資金不足風險。2、研發創新能力較弱風險體外診斷行業的診斷試劑往往需要我國藥品工業企業進行生產。我國藥品工業企業多以仿制藥為主，生產技術水平相對落后，研發創新能力較弱。由于我國醫藥工業企業研發投入不足，致使產品更新

27、換代緩慢，無法及時跟上市場需求，制約了本行業的發展和創新，這將對我國體外診斷行業的持續發展產生不利影響。因此，行業普遍存在研發創新能力較弱的風險。3、人才儲備不足風險雖然我國體外診斷行業市場增長迅速，但相關專業人才儲備比較滯后，無法滿足行業發展需求。體外診斷產品流通服務行業的專業技術人才不僅需要掌握檢驗醫學、實驗統計學、機械、光學、電子信息等多學科多領域的知識，還要經過長期實踐經驗的積累，才能有效滿足醫療機構的服務需求。因此，行業普遍存在人才儲備不足的風險。4、產品質量風險體外診斷產品作為一種特殊的醫療器械產品，在生產、儲存、運輸過程中對溫度、濕度、壓力、潔凈程度都有嚴格的要求，產品質量直接關

28、系到醫療診斷的準確性。行業內公司可能因為產品在某個環節出現操作失誤從而發生質量問題，引起索賠或者發生法律訴訟、仲裁，甚至受到行政處罰，均可能會對行業業務、財務狀況及聲譽造成不利影響。三、 市場規模體外診斷市場與各地區的人口總數、醫療保障水平、醫療技術及服務水平等因素密切相關。從市場規模來看，根據AlliedMarketResearch報告，2017年全球體外診斷市場規模648億美元，預計2020年將達到747億美元，期間年復合增長率為4.7%。慢性病、傳染病發病人數的不斷增長以及體外診斷檢測技術的不斷發展成為驅動體外診斷市場不斷發展的主要因素。我國體外診斷行業處于高速發展期，2014年我國體外

29、診斷行業市場規模為300億元，預計2019年增加到705億元，五年復合增長率為18.6%，遠高于同時期全球平均增長水平。盡管我國體外診斷行業保持了較快的增長速度，但與發達國家相比，我國的體外診斷市場遠沒有飽和。從人均體外診斷費用來看，2018年中國人均體外診斷費用僅為6.55美元，遠低于美國、歐洲等發達國家的人均費用。隨著精準醫療技術的發展和醫療保險制度改革的深入與完善，政府和個人對醫療保險事業的投入力度將進一步加大，醫療機構和大眾對體外診斷的需求將持續增加，我國體外診斷尤其是精準醫療須依賴的病理診斷的市場將不斷擴大。第四章 公司籌建方案一、 公司經營宗旨根據國家法律、法規及其他有關規定，依照

30、誠實信用、勤勉盡責的原則，充分運用經濟組織形式的優良運行機制，為公司股東謀求最大利益，取得更好的社會效益和經濟效益。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職

31、責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、體外診斷試劑行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。4、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。5、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xxx有限公司主要由xxx

32、集團有限公司和xx有限公司共同出資成立。其中：xxx集團有限公司出資373.50萬元，占xxx有限公司45%股份；xx有限公司出資457萬元，占xxx有限公司55%股份。四、 公司管理體制xxx有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩定、安全、持續運行，有力促進企業的高效、健康、快速發展。總經理的主要職責如下：1、全面領導企業的日常工作；對企業的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法

33、規要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的

34、管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環境，并對工作環境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售

35、樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節表。14、負責公司員工工資的發放工作，現金收付工作。

36、（三）投資發展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業政策，負責公司產業結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4

37、、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算

38、進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、杜xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。2、董xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。3、

39、周xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。4、金xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監事。5、嚴xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。6、任xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。20

40、11年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。7、韋xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。8、龍xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。七、 財務會計制度1、公司依照法律、行政法

41、規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣

42、減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。如股東存在違規占用公司資金情形的，公司在利潤分配時，應當先從該股東應分配的現金紅利中扣減其占用的資金。6、公

43、司利潤分配政策為：（1）利潤分配的原則公司實施積極的利潤分配政策，重視對投資者的合理投資回報，并保持連續性和穩定性。（2）利潤分配的形式公司采取現金分配形式。在符合條件的前提下，公司應優先采取現金方式分配股利。公司一般情況下進行年度利潤分配，但在有條件的情況下，公司董事會可以根據公司的資金需求狀況提議公司進行中期現金分配。（3）現金分紅的具體條件和比例在當年盈利的條件下，如無重大投資計劃或重大現金支出等事項發生，公司每年以現金方式分配的利潤應不低于當年實現的可分配利潤的10%，且連續三年以現金方式累計分配的利潤不少于該三年實現的年均可分配利潤的30%。公司董事會在制定以現金形式分配股利的方案時

44、，應當綜合考慮公司所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平等因素在當年實現的可供分配利潤的20%-80%的范圍內確定現金分紅在本次利潤分配中所占比例。獨立董事應針對已制定的現金分紅方案發表明確意見。7、公司利潤分配決策機制與程序為：公司當年盈利且符合實施現金分紅條件但公司董事會未做出現金利潤分配方案的，應在當年的定期報告中披露未進行現金分紅的原因以及未用于現金分紅的資金留存公司的用途，獨立董事應該對此發表明確意見。第五章 法人治理結構一、 股東權利及義務股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。股東為單位的，股東單位內部對公司收購、出

45、售資產、對外擔保、對外投資等事項的決策有相關規定的，公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序，公司應依據公司章程及公司制定的相關制度確定決策程序。股東單位可自行履行內部審批流程后由其代表依據公司法、公司章程及公司相關制度參與公司相關事項的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會并行使相應的表決權；（3）對公司的經營行為進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及公司章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊、股東大會會議記錄、董事

46、會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。2、股東提出查閱前條所述有關信息或索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關信息及資料涉及公司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，

47、或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。公司根據股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。4、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；5、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。6、公司的股東或實際控制人不得占用

48、或轉移公司資金、資產及其他資源。如果存在股東占用或轉移公司資金、資產及其他資源情況的，公司應當扣減該股東所應分配的紅利，以償還被其占用或者轉移的資金、資產及其他資源。控股股東發生上述情況時，公司應立即申請司法系統凍結控股股東持有公司的股份。控股股東若不能以現金清償占用或轉移的公司資金、資產及其他資源的，公司應通過變現司法凍結的股份清償。公司董事、監事、高級管理人員負有維護公司資金、資產及其他資源安全的法定義務，不得侵占公司資金、資產及其他資源或協助、縱容控股股東及其附屬企業侵占公司資金、資產及其他資源。公司董事、監事、高級管理人員違反上述規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。造成嚴重后果的

49、，公司董事會對于負有直接責任的高級管理人員予以解除聘職，對于負有直接責任的董事、監事，應當提請股東大會予以罷免。公司還有權視其情節輕重對直接責任人追究法律責任。7、公司的控股股東、實際控制人及其他關聯方不得利用其關聯關系損害公司利益，不得占用或轉移公司資金、資產及其他資源。違反規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司的控股股東、實際控制人及其控制的企業不得以下列任何方式占用公司資金、損害公司及其他股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益：（1）公司為控股股東、實際控制人及其控制的企業墊付工資、福利、保險、廣告等費用和其他支出；（2）公司代控股股東、實際控制人及其控制的企

50、業償還債務；（3）有償或者無償、直接或者間接地從公司拆借資金給控股股東、實際控制人及其控制的企業；（4）不及時償還公司承擔控股股東、實際控制人及其控制的企業的擔保責任而形成的債務；（5）公司在沒有商品或者勞務對價情況下提供給控股股東、實際控制人及其控制的企業使用資金；8、控股股東、實際控制人及其控制的企業不得在公司掛牌后新增同業競爭。9、公司股東、實際控制人、收購人應當嚴格按照相關規定履行信息披露義務，及時披露公司控制權變更、權益變動和其他重大事項，并保證披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司股東、實際控制人、收購人應當積極配合公司履行信息披露義務，不得要求或

51、者協助公司隱瞞重要信息。10、公司股東、實際控制人及其他知情人員在相關信息披露前負有保密義務，不得利用公司未公開的重大信息謀取利益，不得進行內幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動。11、通過接受委托或者信托等方式持有或實際控制的股份達到5%以上的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務。12、公司控股股東、實際控制人及其一致行動人轉讓控制權的，應當公平合理，不得損害公司和其他股東的合法權益。控股股東、實際控制人及其一致行動人轉讓控制權時存在下列情形的，應當在轉讓前予以解決：（1）違規占用公司資金；（2）未清償對公司債務或者未解除公司為其提供的擔保；（3）對公司或者

52、其他股東的承諾未履行完畢；（4）對公司或者中小股東利益存在重大不利影響的其他事項。二、 董事1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年；（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、總經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；（5

53、）個人所負數額較大的債務到期未清償；（6）法律、行政法規或部門規章規定的其他內容。違反本條規定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現本條情形的，公司解除其職務。2、董事由股東大會選舉或更換，任期3年。董事任期屆滿，可連選連任。董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規、部門規章和本章程的規定，履行董事職務。董事可以由高級管理人員兼任。第九十五條董事在任期屆滿以前，除非有下列情形，股東大會不得無故解除其職務：（1）本人提出辭職；（2）出現國家法律、法規規定或本章程規定的不得擔任董事的情

54、形；（3）不能履行職責；（4）因嚴重疾病不能勝任董事工作。董事連續2次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責，董事會應當建議股東大會予以撤換。3、董事應當遵守法律、行政法規和本章程，對公司負有下列忠實義務：（1）不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；（4）不得違反本章程的規定，未經股東大會或董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；（5）不得違反本章程的規定或未經股東大會同意，與公司訂立合同或者進行交易；（6）未經股東大會同意，不得利用職

55、務便利，為自己或他人謀取本應屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與公司同類的業務；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）不得擅自披露公司秘密；（9）不得利用其關聯關系損害公司利益；（10）法律、行政法規、部門規章及本章程規定的其他忠實義務。（11）董事違反本條規定所得的收入，應當歸公司所有；給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。4、董事應當遵守法律、行政法規和本章程，對公司負有下列勤勉義務：（1）應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的商業行為符合國家法律、行政法規以及國家各項經濟政策的要求，商業活動不超過營業執照規定的業務范圍；（2）應公平對待所有股東；（3）及時了解公司

56、業務經營管理狀況；（4）應當對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司所披露的信息真實、準確、完整；（5）應當如實向監事會提供有關情況和資料，不得妨礙監事會或者監事行使職權；（6）法律、行政法規、部門規章及本章程規定的其他勤勉義務。5、董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應向董事會提交書面辭職報告。董事會將在2日內披露有關情況。如因董事的辭職導致公司董事會低于法定最低人數時，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規、部門規章和本章程規定，履行董事職務。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。辭職報告尚未生效之前，擬辭職董事、仍應當繼續履行職責。發生上述情形的，公司應當在2個月內完成董事補選。6、董事辭職生效或者任期屆滿，應向董事會辦妥所有移交手續，其對公司商業秘密的保密義務在其任期結束后仍然有效，直至該商業秘密成為公開信息。董事對公司和股東承擔的忠實義務