1、附件2 年度單位全面風險管理報告（模板）一、年度風險管理工作（一）風險管理工作計劃及完成情況簡要說明本單位年度全面風險管理工作計劃執行情況，以及董事會、院長辦公會或總經理辦公會議等對年度全面風險管理工作成效的評價。（二）單位重大風險管理情況1逐一說明年度本單位重大風險（上次報告中的重大風險）的管理情況。如有重大風險事件發生，請就至少1件已有調查結論的事件，說明產生的原因、發生后的影響、解決方案及今后避免再次發生的應對方案。2重大風險解決方案的監督檢查情況。對重大風險管理解決方案的實施情況進行監督，以及對風險管理有效性進行檢驗，并根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進的情況。（三）業務風險評估情況

2、1初始信息的收集情況。2業務風險評估的范圍、方式及參與人員。3業務風險評估結果及業務重要風險應對情況。（以附表形式列示業務風險評估結果、重要風險應對情況，格式見附表1）。（四）內部控制系統建設情況1.規章制度體系建設情況。2.主要業務流程梳理和風險識別評估情況。（以附表形式列示主要業務流程框架，格式見附表2）。（五）風險管理信息化工作情況1.本單位風險管理信息系統的覆蓋范圍、利用系統開展工作的情況。2.在其他業務管理系統實現風險管理流程的情況。（六）公司、業務、流程層面風險對接情況二、風險管理文化建設現狀及風險管理組織體系（一）風險管理文化建設有關情況單位建立風險評估機制、全面風險管理體系與懲

3、防體系、質量管理體系等管理體系對接等情況。（二）風險管理組織體系1風險管理領導機構包括董事會及履行風險管理職責的專門委員會、經理辦公會及下設風險管理專門議事機構的設立、成員、職能和履職情況。2風險管理職能部門風險管理職能部門的職責、專兼職人員配備、履職情況等。3業務職能部門業務職能部門的風險管理職責、風險管理工作開展情況。（三）風險管理宣傳和培訓情況（四）開展風險管理評價和考核有關工作情況三、年度公司層面風險評估情況（一）結合年度本單位經營目標，簡要描述本單位年面臨的內外部環境因素的變化，并就其對經營目標的影響進行總體研判和簡要分析。（二）風險管理初始信息的收集情況。（三）風險評估的范圍、方式

4、及參與人員。（四）按照單位風險分類，列示單位年度風險評估的結果，以及經評估確定的重大風險（以附件形式列示單位在分析風險發生的可能性、發生后對單位目標的影響程度時，所采用的評估標準）。（五）按照風險事件發生的可能性和發生后對單位目標的影響程度兩個維度，將單位年度重大風險繪制成風險坐標圖。（六）簡要說明單位對重大風險關鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預測模型）。（七）重大風險描述根據單位年度風險評估的結果，從風險類別、風險源（要求具體到產生的單位、項目、業務、管理活動）、風險成因、風險發生后對單位的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。（八）重大風險策略及解決方案風險管理策略包括單位對每

5、一項重大風險的風險偏好、風險承受度及據此確定的風險預警指標等。風險解決方案包括風險管理現狀診斷（已有的相關制度、流程、控制措施的設計和執行情況、存在的問題和缺陷等）、責任主體、關鍵節點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。（九）單位年度重大風險同年度相比的變動情況及原因。四、年度單位全面風險管理工作計劃（一）董事會、院長或總經理辦公會等對本單位年度全面風險管理工作提出的要求。（二）單位年度全面風險管理工作計劃（包括主要所屬子企業推進全面風險管理工作計劃）。五、有關意見和建議（一）需要集團公司協調解決的有關重大風險問題。（二）對集團公司推動所屬單位全面風險管理工作的意見和建議。附件1：業務風險應對工作表單業務名稱控制目標業務風險描述對應的公司風險業務現有主要控制存在的問題業務風險應對