Xx陶瓷有限公司 風險分級管控 受控狀態：受控安全風險分級管控報告(版本號：A/0）編制： 審核： 批準： xx陶瓷有限公司 年 月1目 錄1.適用范圍82.編制依據83.總體要求、目標與原則104.組織機構、管理制度和職責分工115.術語和定義126.風險點識別方法147.風險評價方法148.風險分級及管控原則179.風險控制措施策劃1810.風險分級管控考核方法1811.風險點識別及分級管控記錄使用要求1812.風險分級管控管理制度18 附表1xx陶瓷有限公司作業崗位清單 33附件2xx陶瓷有限公司作業活動清單34附件3 xx陶瓷有限公司風險辨識記錄JHA51附表4xx陶瓷有限公司風險評價記錄JHA-LS74附表5xx陶瓷有限公司設備設施清單103附表6xx陶瓷有限公司風險辨識記錄SCL105附表7xx陶瓷有限公司風險評價記錄SCL-LS131附表8xx陶瓷有限公司風險信息分布表163 xx陶瓷字（2017）第5號 10關于成立雙體系建設領導小組的決定各部門：根據省市縣各級安監局要求，結合我公司實際，特成立風險分級管控體系、隱患排查治理體系雙體系建設領導小組，具體如下：組長： 副組長： 組員： 特此通知。 二0一七年三月七日（單位公章）主題詞：成立 領導 小組 2017年3月7日印發 xx陶瓷字（2017）第6號 關于發布雙體系建設實施方案的決定各部門： 根據省市縣各級安監局要求，為推進分線分級管控和隱患排查治理兩個體系建設現發布風險分級管控體系、隱患排查治理體系建設實施方案特此通知。 二0一七年三月十日（單位公章）主題詞：成立 領導 小組 2017年3月10日印發xxxx陶瓷有限公司風險分級管控體系、隱患排查治理體系建設實施方案根據省市縣各級安監局要求，結合我公司實際，特制定風險分級管控體系、隱患排查治理體系雙體系建設的實施方案如下：一、指導思想 以科學發展、安全發展為統領，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，建立科學、完善的風險分級管控體系和隱患排查治理體系，發現、排除隱患降低安全生產風險，使安全生產管理工作無遺漏、全覆蓋，逐步形成完善的體系化、規范化的管理機制，特制定此實施方案。二、工作目標 通過對風險的辨識、分級管理，隱患的排查和治理，進一步明確各級、各有關部門安全管理責任和工作內容，全面落實安全生產主體責任，建立以公司、部門、車間、班組為主體的四級管理體系，形成各司其職、相互聯動、監督管理的工作機制，逐步構建一個覆蓋全區、責任到人、監管到位的安全生產網絡，使安全生產工作進一步規范化、科學化，有效預防和遏制安全事故發生。三、組織機構和職責劃分成立雙體系建設領導小組，具體如下：組長： 副組長： 組員： 組長職責：1、 對整個雙體系建設全面負責，組織構建領導機構，并劃分職責。2、 組織領導制定考核機制并定期進行考核。3、 定期檢查體系建設進度情況，對出現的問題進行總體協調。4、 為雙體系建設需要的人力、物力提供支持。5、 定期組織召開雙體系建設調度會，研討建設問題，核定進度。6、 聽取各部門情況匯報。 副組長：工作職責 1、協助組長對雙體系建設的領導工作。 2、負責雙體系建設的日常協調管理。 3、具體組織雙體系建設的考核。 4、定期組織召開雙體系建設調度會。 5、檢查各部門雙體系建設情況。 組員: 1負責各自部門雙體系建設具體落實。 2、定期對雙體系建設情況向副組長進行匯報。 3、建立本部門雙體系建設組織機構，明確職責。 4、制定本部門的雙體系建設進度計劃和實施方案，并落實。四、實施進度計劃1、宣傳發動階段3月7日-10日各單位要進行廣泛宣傳發動，開展摸底調查，根據實際情況制定實施方案，合理劃分職責，于3月10日之前報安環部備案，各部門負責人作為本部門體系建設管理員，具體負責本部門的相關工作。（二）學習培訓階段（2017年3月15日-25日）公司組織各部門負責人進行培訓，各部門負責人，對各自職責范圍內進行培訓。（3） 實施階段（2017年3月-25日-4月20日） 建立完善組織機構，制定實施指導書，進行風險辨識、分析、分級，對危險點編制安全檢查表，進行安全隱患排查。（4） 雙體系建設初步建立（2017年4月-20日-5月30日） 風險評價完成分級，建立風險點臺賬、落實風險管理措施，明確分級管理責任人，現場張貼分級標示，進行全員培訓。隱患排查全面完成，匯總安全隱患，落實治理措施，督促落實整改。（五）總結考評 將雙體系建設工作納入對各部門各車間年度安全生產目標考核，對成效顯著的，給予表彰獎勵；對工作滯后、落實不力的，進行責任追究。六、工作要求（一）提高認識，加強領導。成立雙體系建設管理領導小組，總經理 任組長；副總經理 任副組長，成員由各部門負責人擔任。領導小組下設辦公室，辦公室設在安環部，具體負責日常工作。 堅持“誰主管、誰負責”和“屬地管理”原則，結合工作實際制定出切實可行的工作方案、工作計劃和進度時間表，主要領導要親自抓，分管領導要具體抓，做到工作專人、責任到人、獎懲分明，確保工作措施落實到位。（二）廣泛宣傳，營造氛圍。各部門要積極宣傳開展雙體系建設的重要性和必要性，進一步增強全員關注安全生產的意識，形成齊抓共管的良好局面。對于發現的問題要實施跟蹤，徹底整改。（三）狠抓落實，嚴格考評，建立長效機制。領導小組將雙體系建設納入安全生產考核，狠抓各項工作措施落實。對工作措施落實到位、成效明顯的單位要進行通報表彰，對動作遲緩、落實不力的要進行通報批評。每月進行考核，年底進行總結，發現問題持續改進，形成長效機制。 1.適用范圍本風險分級管控報告書適用于我公司的風險識別、評價、分級、管控。2.編制依據編制依據主要包括法規、標準、相關政策以及本公司內部制定相關規定等要求。（1）中華人民共和國安全生產法（中華人民共和國主席令第13號）；（2）中華人民共和國突發事件應對法（中華人民共和國主席令第69號）；（3）中華人民共和國職業病防治法（中華人民共和國主席令第52號）；（4）中華人民共和國消防法（中華人民共和國主席令第6號）；（5）中華人民共和國勞動法（中華人民共和國主席令第28號）；（6）中華人民共和國環境保護法（中華人民共和國主席令第22號）；（7）中華人民共和國職業病防治法（中華人民共和國主席令第48號）；（8）中華人民共和國防震減災法（修訂）（中華人民共和國主席令第7號）；（9）中華人民共和國特種設備安全法(中華人民共和國主席令第4號)；（10）使用有毒物品作業場所勞動保護條例（國務院令352號）；（11）特種設備安全監察條例（國務院令第549號）；（12）生產安全事故報告和調查處理條例（國務院令第493號）；（13）關于開展重大危險源監督管理工作的指導意見（安監管協調字200456號）；（14）勞動防護用品監督管理規定（國家安全監管總局令第1號）；（15）生產安全事故應急預案管理辦法(國家安全生產監督管理總局令第17號令)；（16）生產安全事故信息報告和處置辦法（安全監管總局令第21號）；（17）企業安全生產費用提取和使用管理辦法（財企201216號）；（18）山東省安全生產條例（山東省人民代表大會常務委員會公告第80號）；（19）山東省突發事件應對條例（山東省第十一屆人民代表大會常務委員會第三十一次會議通過）；（20）關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字201636號）；（21）關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執法集中行動推進企業安全風險管控工作的通知（魯安發201616號）；（22）關于印發的通知(魯安辦發201610號)；（23）國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知（國發201023號）；（24）山東省火災高危單位消防安全管理規定（山東省人民政府令第263號）；（25）起重機械安全監察規定 國監局92號文（26）沖壓安全管理規定 機械部機生字（1985）60A（27）國務院關于修改特種設備安全監察條例的決定（28）山東省生產經營單位安全生產主體責任規定(山東省人民政府令第303號）；（29）建筑設計防火規范（GB500162014）（30）建筑滅火器配置驗收及設計規范（GB504442008）；（31）建筑物防雷設計規范（GB500572010）；（32）建筑抗震設計規范（GB500112010）；（33）安全評價通則（AQ8001-2007）；（34）職業性接觸毒物危害程度分級（GB5044-1985）；（35）有毒作業分級（GB12331-1990）；（36）火災分類（GB/T4968-2008）；（37）危險化學品重大危險源辨識（GB18218-2009）；（38）企業職工傷亡事故分類（GB6441-1986）；（39）腐蝕性商品儲藏養護技術條件（GB17915-1999）；（40）生產過程安全衛生要求總則（GB/T12801-2008）；（41）職業性接觸毒物危害程度分級（GBZ230-2010）；（42）生產過程危險和有害因素分類與代碼(GB/T13861-2009)；（43）職業健康安全管理體系要求（GB/T28001-2011）；（44）企業安全生產標準化基本規范（AQ/T 90062010）；（45）安全評價通則（AQ8001-2007）。3.總體要求、目標與原則根據上級政府主管部門的指示要求，結合xxxx陶瓷有限公司實際，經公司安全領導小組同意，公司著手建立安全風險分級管控體系建設。 3.1 總體要求按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管控體系在建設。各部門在安全管理部的組織下按照風險分級管控體系實施方案建議編制大綱要求，結合各部門實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。3.2 工作目標自本指南發布之日起，至2017年5月份完成公司安全風險分級管控體系建設工作，同時，每三年開展一次風險分級工作，并通過建立風險管控體系做到有效遏制生產事故發生，保障員工生產財產安全。 3.3基本原則堅持“統一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續改進“的基本原則，充分發揮各部門基層專業技術人員的主導作用，全面落實企業主體責任。4.組織機構、職責分工公司安全領導小組是xxxx陶瓷有限公司安全風險分級管控體系建設的領導機構，具體負責公司安全風險分級管控體系建設組織領導和統籌協調，支持宣傳推廣公司安全風險分級管控體系建設，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。 公司安全風險分級體系建設小組設在安全管理部： 組長： 副組長： 組員： 組長職責：負責安排安全風險分級體系建設的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協調、計劃、實施、總結、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。 副組長職責：具體負責xxxx有限公司安全風險分級管控體系建設實施方案的編制，負責體系建設工作組織協調、過程培訓、技術指導，完成公司安全風險分級管控文件編制，對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。組員職責：具體落實安全風險分級體系建設過程中的具體工作，完成各自區域內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。 其他部門：按照“分級管理、分線負責”、“管業務必須管安全”的原則，公司生產、工藝、設備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業務范圍內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。5.術語和定義5.1風險 發生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。（GB/T28001-2011 職業健康安全管理體系要求）。風險(R)可能性(L) 后果(C)。 5.2危險源 可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011 職業健康安全管理體系要求）。 危險源的構成 -根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。 -行為：決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業行為。 -狀態：包括物的狀態和作業環境的狀態。 風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。5.3風險點 通常指風險存在的部位，又稱危險源。 5.4風險辨識 風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。 危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011 職業健康安全管理體系要求） 5.5風險評估/評價 對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011 職業健康安全管理體系要求）5.6風險分級 采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。 5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意。 4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關注。 3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注。2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。 1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。 5.7風險管控 根據風險評估結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控制措施時應考慮：可行性；安全性；可靠性；應包括：工程技術措施；管理措施；培訓教育措施；個體防護措施。 5.8風險信息 是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。 5.9重大風險 是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。5.10重大危險源 是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產裝置、設施或場所。6.風險點識別方法6.1 風險點識別范圍的劃分要求以生產區域、作業區域或者作業步驟等劃分，確保風險點識別全覆蓋。6.2 風險點識別方法以安全檢查表法（SCL）對生產現場及其它區域的物的不安全狀態、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業危害分析法（JHA）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。7.風險評價方法公司在組織完成對危害因素及其風險的辨識以后，對潛在的風險進行分析評價，并制定和依據相關準則對風險程度進行分析判斷，進而確定風險等級，實施分級管控。（1）作業風險分析方法即風險矩陣法（LS）公司對已經辨識定性的危害因素選用風險矩陣法（簡稱LS法）進行定量風險分析，并結合實際制定適合本單位的風險分析判斷準則，以便于準確的進行風險分析評估，并認定風險等級。風險矩陣法通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素，以此分析評價風險大小的方法。其取值公式為：R=LS。其中：R代表風險值；L代表發生傷害的可能性；S代表發生傷害后果的嚴重程度。指事故發生的可能性與事件后果的結合，R值越大，說明該系統危險性大、風險大；L是事故發生的可能性；S是事故后果嚴重性。（2）風險評價準則制定依據1）有關安全生產法律、法規；2）設計規范、技術標準；3）本單位的安全管理標準、技術標準；4）本單位的安全生產方針和目標等。在進行風險評價時，考慮人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。事故發生的可能性（L）取值事故發生的嚴重程度（S）取值風險矩陣風險分級（3）作業活動劃分作業活動按生產裝置、生產區域進行劃分，確保風險點識別全覆蓋。1）日常操作：設備設施操作、現場巡檢。2）異常情況處理：設備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。4）作業活動：動火作業、受限空間作業、高處作業、臨時用電作業、動土作業、斷路作業、吊裝作業、電器維修保養、氣割機操作、電氣焊操作、污水處理操作等其他作業。5）管理活動：變更管理、現場監督檢查、應急演練等。（4）分析并選定作業活動1）將作業活動分解為若干個相連的工作步驟（注：按實際作業劃分，要讓別人明白這項作業是如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。如果作業流程長、步驟多，可先將該作業活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。2）分別對所有作業活動分析結束后，經過評審篩選，選定存在危害因素并具有一定風險的作業活動填入作業崗位清單，詳見附表1、附表2 。8.風險分級及管控原則按照魯政辦發201636號要求，本公司根據風險值的大小將風險分成四級，明確分級管控的原則要求。選用的風險分級方法劃分為五個等級的，上報時將四、五等級風險合并為一個風險等級作為第四等級。9.風險控制措施策劃本公司依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以應急措施等四個邏輯順序對每個風險點制定精準的風險控制措施。10.風險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，本公司對風險分級管控制定實施內部激勵考核方法。11.風險點識別及分級管控記錄使用要求本公司事先確定體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格，每個記錄表格的按照指南附件規范填寫，各項記錄保存不低于三年。風險分級工作完成后，各部門按照辦公室統一要求在各有關崗位公布本部門的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施。12.風險分級管控管理制度 1. 目的明確開展風險分級管控體系工作的嚴肅性和總體要求，明確各部門在該項工作中的職責分工，以及開展該項工作要實現的最終目標和應堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性，做到全員參與、全面辨識、不留死角、不斷完善，提升安全管理水平，保證安全生產。2.適用范圍本制度適用于我公司包括：風險識別、辨識、分析、評價、分級管理、培訓等的風險管控體系建立、運行和日常管理。3.引用規范文件 關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字201636號） 工貿企業安全風險分級管控體系建設實施指南關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執法集中行動推進企業安全風險管控工作的通知（魯安發201616號）關于印發山東省開展工貿企業較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃實施方案的通知魯安監發201651號生產過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861-2009企業職工傷亡事故分類標準GB6441-1986企業安全生產標準化基本規范AQT 9006 - 2010職業健康安全管理體系要求GBT28001-2011國家安全監管總局關于印發開展工貿企較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知安監總管四201631號4. 術語4.1風險 某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指危險情況發生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的大小和程度。 4.2危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或它們的組合。 危險源的構成：-根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業行為。-狀態：包括物的狀態和作業環境的狀態。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。4.3風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。4.4風險辨識 風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。 4.5風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。4.6風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。4.7風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。（根據有關文件及標準，我省風險暫定為“紅、橙、黃、藍”四級，企業原5級劃分標準可參照進行調整。）藍色風險5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意。藍色風險4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關注。黃色風險3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注。橙色風險2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。 4.8風險管控根據風險評估結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控制措施時應考慮：可行性；安全性；可靠性；應包括：工程技術措施；管理措施；培訓教育措施；個體防護措施。4.9重大風險是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。 4.10重大危險源是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產裝置、設施或場所。5.工作程序和細則5.1 風險點識別范圍的劃分要求以車間、部門為單位，范圍內地設備、設備、作業活動或者作業步驟等劃分，確保風險點識別全覆蓋。5.2 風險點識別程序和方法首先收集資料，明確辨識的對象和范圍，收集國內外的法規和標準，了解設備、設施和工藝生產的情況。再次，根據評價對象的選用合適的辨識方法。確定以安全檢查表法（SCL）對生產現場及其它區域的物的不安全狀態、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業危害分析法（JHA）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。由崗位員工進行識別，匯總到班組長，班組長匯總到車間，車間匯總到安環部，通過審核形成風險辨識記錄。 5.3辨識范圍（1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；（2）常規和異常活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業場所的人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和使用過程；（6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災害等。5.4辨識內容在進行危害識別時，應依據生產過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規定，對潛在的人的因素、物的因素、環境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。5.5危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環境破壞、環境污染等。6.相關記錄（1） 作業崗位清單 _車間序號區域/工段崗位名稱主要任務備注（2） 崗位作業內容清單（含作業步驟） _車間_崗位序號作業內容作業步驟作業目的備注 （3）工作危害分析（危險源辨識）記錄（JHA）表 序號作業活動危險因素/危險源危害現有安全控制措施備注 （4）工作危害分析（JHA）評價表 （記錄受控號） 單位： 工作崗位： 工作任務： ：序號工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業環境、管理）主要后果控制措施LSR風險等級 （5）設備設施清單 單位: 單元/裝置：序號設備名稱類別/位號所在部位備注（6）安全檢查表分析（危險源辨識）記錄序號檢查項目檢查標準不符合情形/危險因素危害/后果現有安全控制措施備注 （7）安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受控號）單位：區域/工藝過程：裝置/設備/設施：序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果現有安全控制措施LSR風險等級建議改進措施備注 （8）風險分級管控清單 序號風險點（作業活動或設備設施）風險等級管控層級責任單位責任人分析來源（9）風險點基本信息表序號區域/位置風險點名稱危害類別管控層級責任單位責任人典型控制措施具體管控措施存在隱患備注（10）公司風險等級分布信息表單位風險級別一廠二廠三廠總計數量比例數量比例數量比例數量比例一級二級三級四級總計 （11）公司重大風險信息統計表（一級風險）序號重大風險風險值位置控制措施補 償措 施工程措施管理措施個體防護應急措施 (12)公司重大風險控制措施方案統計表序號重大風險風險值位置控制措施備注工程措施管理措施個體防護應急措施347.附則附件A:風險點分類標準A.1 物的不安全狀態A.1.1 裝置、設備、工具、廠房等a) 設計不良 強度不夠； 穩定性不好； 密封不良； 應力集中； 外型缺陷、外露運動件； 缺乏必要的連接裝置； 構成的材料不合適； 其他。b) 防護不良 沒有安全防護裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c) 維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時維護不善； 其他。A.1.2 物料a) 物理性 高溫物（固體、氣體、液體）； 低溫物（固體、氣體、液體）； 粉塵與氣溶膠； 運動物。b) 化學性 易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質）； 自燃性物質； 有毒物質（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質）； 腐蝕性物質（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質）； 其他化學性危險因素。c) 生物性 致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）； 傳染病媒介物； 致害動物；致害植物； 其他生物性危險源因素。A.1.3 有害噪聲的產生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4 有害振動的產生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產生 電離輻射（X射線、離子、離子、高能電子束等）； 非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2 人的不安全行為A.2.1 不按規定的方法 沒有用規定的方法使用機械、裝置等； 使用有毛病的機械、工具、用具等； 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運轉著的機械、裝置等； 機械運轉超速； 送料或加料過快； 機動車超速； 機動車違章駕駛； 其他。A.2.2 不采取安全措施 不防止意外風險； 不防止機械裝置突然開動； 沒有信號就開車； 沒有信號就移動或放開物體； 其他。A.2.3 對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節 對運轉中的機械裝置等； 對帶電設備； 對加壓容器； 對加熱物； 對裝有危險物； 其他。A.2.4 使安全防護裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調整錯誤； 去掉其他防護物。A.2.5 制造危險狀態 貨物過載； 組裝中混有危險物； 把規定的東西換成不安全物； 臨時使用不安全設施；其他。A.2.6 使用保護用具的缺陷 不使用保護用具； 不穿安全服裝； 保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置 使機械裝置在不安全狀態下放置； 車輛、物料運輸設備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。A.2.8 接近危險場所 接近或接觸運轉中的機械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進入危險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場所； 其他。A.2.9 某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作劇；其他。A.2.10 誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11 其他不安全行動A.3 作業環境的缺陷A.3.1 作業場所 沒有確保通路； 工作場所間隔不足； 機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷； 物體放置的位置不當； 物體堆積方式不當； 對意外的擺動防范不夠； 信號缺陷（沒有或不當）；標志缺陷（沒有或不當）。A.3.2 環境因素 采光不良或有害光照； 通風不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕度不當； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產保障a) 安全生產條件不具備；b) 沒有安全管理機構或人員；c) 安全生產投入不足；d) 違反法規、標準。A.4.2 危險評價與控制a) 未充分識別生產活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患）；b) 未正確評價生產活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險）；c) 對重要危險的控制措施不當。A.4.3 作用與職責a) 職責劃分不清；b) 職責分配相矛盾；c) 授權不清或不妥；d) 報告關系不明確或不正確。A.4.4 培訓與指導a) 沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；b) 培訓計劃設計有缺陷；c) 培訓目的或目標不明確；d) 培訓方法有缺陷（包括培訓設備）；e) 知識更新和再培訓不夠；f) 缺乏技術指導。A.4.5 人員管理與工作安排a) 人員選擇不當無相應資質，技術水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。b) 安全行為受責備，不安全行為被獎勵；c) 沒有提供適當的勞動防護用品或設施；d) 工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產任務過重，勞動時間過長。e) 未定期對有害作業人員進行體檢。A.4.6 安全生產規章制度和操作規程a) 沒有安全生產規章制度和操作規程；b) 安全生產規章制度和操作規程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復蓋不全，不實際等）；c) 安全生產規章制度和操作規程不落實。A.4.7 設備和工具a) 選擇不當，或關于設備的標準不適當；b) 未驗收或驗收不當；c) 保養不當（保養計劃、潤滑、調節、裝配、清洗等不當）；d) 維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經訓練、錯誤使用等造成）；f) 判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無設備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a) 運輸方式或運輸線路不妥；b) 保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識別危險物品；e) 使用不當，或廢棄物料處置不當；f) 缺乏關于安全衛生的資料（如MSDS）或資料使用不當。A.4.9 設計a) 工藝、技術設計不當所采用的標準、規范或設計思路不當；設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；設計輸出不當（不正確，不明確，不一致）；無獨立的設計評估。b) 設備設計不當，未考慮安全衛生問題；c) 作業場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環境參數等）；d) 設計不符合人機工效學要求。A.4.10 應急準備與響應a) 未制訂必要的應急響應程序或預案；b) 未進行必要的應急培訓和演習；c) 應急設施或物資不足；d) 應急預案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關方管理a) 對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；b) 對承包商的管理雇用了未經審核批準的承包商；無工程監管或監管不力。c) 對供應商的管理收貨項目與訂購項目不符；（給供應商的產品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成）對產品運輸、包裝、安全衛生資料提供等監管欠妥；d) 對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產品未嚴格履行驗收手續。A.4.12 監控機制a) 安全檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數據填寫、保存等方面）；c) 事故、事件、不符合的報告、調查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實，未追蹤驗證；e) 未進行審核或管理評審，或開展不力；f) 無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協商a) 內部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）； b) 與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉作業方、政府部門、行業組織、應急機構、鄰居單位、公眾等）； （上兩條的“信息”包括：法規、標準，規章制度和操作規程，危險控制和應急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結果等。）c) 最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。 附表1xx陶瓷有限公司作業崗位清單作業崗位清單生產裝置內墻磚生產線所屬部門/車間編 制 姓 名xx 審 核 姓 名xx時 間2017年5月5日時 間2017年5月5日序號崗位名稱主要任務備注1球磨將原料磨成泥漿2烘干塔將泥漿烘干成粉料3壓機將粉料壓制成磚坯4淋釉線給磚坯施一層釉料5窯爐將磚坯燒制成成品磚6煤氣站給窯爐供應煤氣7磨邊線給成品磚修磨邊角8包裝生產成品進行包裝9機修設備維修、維護保養10電工電氣設備維護、操作、保養附表2xx陶瓷有限公司作業活動清單1、作業活動清單風險點粉碎所屬部門/車間 原料車間編 制 姓 名 審 核 姓 名 時 間2017年5月5日時 間2017年5月5日序號作業活動作業步驟作業目的備注1粗料粉碎備料車輛將粗料運至料場2上料由鏟車將粗料放入粉碎機3粉碎將球磨按規定時間運轉4輸送料將原料經皮帶輸送下道工序2、作業活動清單風險點球磨所屬部門/車間 原料車間編 制 姓 名 審 核 姓 名 時 間2017年5月5日時 間2017年5月5日序號作業活動作業步驟作業目的備注1球磨備料將原料裝入喂料機2上料由輸送帶將原料裝入球磨內部3球磨將球磨按規定時間運轉4輸送料將原料輸送下道工序563、作業活動清單風險點煤漿爐所屬部門/車間原料車間編 制 姓 名 審 核 姓 名 時 間2017年5月5日時 間2017年5月5日序號作業活動作業步驟作業目的備注1開啟煤漿爐 備料將煤漿存入司服罐2泵煤漿讓煤漿成霧化狀3開啟焦油泵向爐內噴焦油4 點爐點燃焦油，送煤漿5熱風送干燥塔干燥物料4、作業活動清單風險點烘干塔所屬部門/車間原料車間編 制 姓 名 審 核 姓 名 時 間2017年5月5日時 間2017年5月5日序號作業活動作業步驟作業目的備注1烘干 備料將泥漿存入司服罐2 泵泥漿讓泥漿成為霧化狀3 通入高溫氣煤漿爐產生的高溫進入干燥塔 4烘