薪酬績效管理辦法（1.0試用版）目 錄第一章 總則3第一條目的3第二條適用范圍3第三條營銷職級分類3第四條名詞解釋3第二章 組織管理4第五條總部組織架構4第六條事業部組織架構5第七條分公司組織架構11第三章 招聘管理17第八條招聘入職基本要求17第九條招聘入職管理特別說明22第四章 員工關系管理22第十條 勞動合同管理22第十一條入離職管理23第五章 薪酬績效管理25第十二條營銷業務崗薪酬績效管理25第十三條職能崗薪酬管理37第六章 新籌建分公司管理方法39第七章 附 則39 第一章 總則第一條目的為推動公司業務規范、有序、快速的發展，規范公司管理架構，明確各級員工的職責與權限，持續提高業務質量與經營績效，特制定本手冊。第二條適用范圍本手冊適用于公司全體員工。第三條營銷職級分類一、 銷售職級：理財顧問、理財經理、理財總監二、 管理職級：營銷管理中心管理職級由低到高分為4個職級：團隊經理、營業部經理、城市經理、區域經理。第四條名詞解釋一、 提成任務額：由機構逐級分解得出，且不低于SOP任務額，提成任務額是核算員工提成時使用的任務額標準，提成任務額與員工的提成相關聯，不與績效工資、職級考核、晉升等相關聯。二、 SOP任務額：SOP中職級對應的任務，與績效工資的業績達成率、職級考核、晉升等相關，不與提成相關聯。三、 釘釘系統：移動辦公的管理平臺，聚焦在公司管理的移動辦公平臺，以幫助公司對接互聯網，打造互聯網+管理的移動辦公管理平臺。第二章 組織管理第五條總部組織架構副總裁總裁助理總裁市場運營部培訓部人力資源部營銷管理中心心分公司總營業部總部培訓管理崗區域培訓崗總部人事管理崗區域人事崗總部綜合管理崗總部市場運營管理崗區域經理綜合管理部區域運營綜合崗區域市場運營崗分公司運營綜合崗市級培訓崗市級人事崗第六條事業部組織架構一、 區域組織架構圖二、 區域/省職能崗位編制如下列所示崗位名稱崗位編制區域總經理1人培訓主管1人人事主管1人運營主管1人綜合管理主管1人合計6人注：區域/省未編滿的，職能崗配置為3名：培訓崗、人事崗、運營崗與綜合崗合并為運營綜合崗。三、 區域各部門/各崗位要求與職責1區域總經理1.1崗位要求1.1.1 大專或以上學歷，營銷、管理、金融等專業優先考慮；特別優秀者可擇選考慮。1.1.25年以上金融或相關行業從業經驗，有至少帶過400人以上團隊的工作經驗或是同等崗位工作經歷，具有優秀的市場拓展能力和團隊管理能力，能迅速完成市場拓展并帶領團隊完成銷售任務；1.1.3金融背景知識豐富，有基金、保險、信托、證券等營銷管理經驗者優先考慮；1.1.4具備基金從業資格證、CFA、CFP等金融相關證書者優先考慮；1.1.5具有良好的客戶溝通、人際交往及維系客戶關系的能力；1.1.6具備自我約束、激勵并勇于承擔、完成目標責任的能力，能在一定的壓力下勝任工作；1.1.7有廣泛的社會關系網絡和客戶人脈資源，具有開發大客戶經驗者優先；1.1.8具備較好的擴展市場及經營管理能力；1.1.9誠實守信，為人謙虛、勤奮努力，具有高度的團隊合作精神和高度的工作熱情；1.1.10有強烈的創業意識、成本控制意識和創新精神，愿與公司一同成長。1.2工作職責1.2.1負責事業部的業務、人事、行政、數據、市場等整體管理工作；1.2.2負責帶領事業部完成市場拓展，并達成業績目標；1.2.3負責事業部管理人員、業務人員及后勤支持人員的招募、培訓、激勵等日常管理工作；1.2.4指導所轄事業部各城市營銷渠道的開拓、維護管理工作；1.2.5貫徹公司和財富事業部的各項制度規定、落實；1.2.6完成總部下達的其他工作。2. 分公司總經理2.1崗位要求2.1.1 大專或以上學歷，營銷、管理、金融等專業優先考慮，特別優秀者可綜合考慮；2.1.25年以上金融從業經驗，有至少帶過300人以上團隊的工作經驗，分公司籌建經驗等，具有優秀的團隊管理能力，能帶領團隊完成銷售任務；2.1.3金融背景知識豐富，有基金、保險、信托、證券等營銷管理經驗者優先考慮；2.1.4具備基金從業資格證、CFA、CFP等金融相關證書者優先考慮；2.1.5具有良好的客戶溝通、人際交往及維系客戶關系的能力；2.1.6勇于承擔責任，能迅速組建團隊并帶領完成業績目標；2.1.7有廣泛的社會關系網絡和客戶人脈資源，具有大客戶資源者優先；2.1.8具備較好的擴展市場及經營管理能力；2.1.9誠實守信，為人謙虛、勤奮努力，具有高度的團隊合作精神和高度的工作熱情；2.1.10有強烈的創業意識、成本控制意識和創新精神，愿與公司一同成長。2.2工作職責2.2.1負責管轄區域的業務、人事、行政、數據、市場等整體管理工作；2.2.2負責帶領區域達成公司下達的業績目標，并完成市場拓展；2.2.3負責區域管理人員、業務人員及后勤支持人員的招募、培訓、激勵等日常管理工作；2.2.4指導區域各城市營銷渠道的開拓、維護管理工作；2.2.5貫徹落實公司的各項規章制度，并樹立良好企業形象；2.2.6完成公司交辦的其他工作。3綜合管理主管3.1崗位要求3.1.1本科或以上學歷，3年以上相關工作經驗，具備金融行業行政綜合管理工作經驗者優先；3.1.2形象氣質佳，親和力強，具有較強的解決問題的能力，積極上進、工作責任心強；3.1.3略懂財務，處事靈活，具備良好的職業素養，且熟練掌握各類辦公軟件的使用；3.1.4 善于綜合統籌管理，具備100人以上企業行政綜合管理經驗，熟悉各類行政事務。3.2工作職責3.2.1統籌區域各項行政綜合管理工作，包括行政費用審核提報、辦公用品管理、會議管理、公文管理、考勤機管理與考勤匯總、通訊錄管理、辦公室管理等工作；3.2.2負責公司各項制度、通知的及時下達、宣傳、跟進執行等工作；3.2.3負責公司各類行政后勤事務，公司來訪客人的接待、會議接待等工作；3.2.4負責辦公環境的整潔與維護，做好辦公室管理，維護辦公環境與秩序，營造良好工作氛圍；3.2.5配合做好各類市場活動的后勤支持工作，完成上級領導交辦的其他事務。4人事主管4.1崗位要求4.1.1本科或以上學歷，人力資源或管理相關專業，3年以上人力資源相關工作經驗，具備金融行業工作經驗者優先考慮；4.1.2熟悉人力資源六大模塊，并具有其中至少兩個模塊工作經驗，了解各類招聘渠道及招聘流程，掌握較好的面試技巧；4.1.3 具有較強的專業能力，對金融行業員工的招聘、培訓、薪資、績效考核、員工關系等處理具有深入的認識和實操經驗；4.1.4形象氣質佳，善于人事統籌管理，親和力強，能夠及時溝通和解決各類人事問題，并具有較強的工作責任心和上進心；4.1.5熟練掌握各類辦公軟件的運用，尤其是Word、Excel的使用；4.2工作職責4.2.1統籌區域整體人事管理工作，包括人員招聘、入/離、轉、調、考勤管理、人員信息等各項人事工作；4.2.2統籌區域人事管理，人力成本控算，做好業績統計、績效考核、提成核算審核等工作；4.2.3統籌區域各項人事檔案的存、調、轉等管理工作，做好勞動風險防范；4.2.4統籌區域出勤管理，做好各類請假出勤等審批，月底做好考勤匯總提交總部審核；4.2.5 負責每月績效考核、工資核算/復核/匯總、薪資問題解答、社保增減員等，匯總提交總部審核；4.2.6負責總部、事業部各項人事規章制度的下達、監督執行，建設良好企業文化和良好員工關系；4.2.7配合其他各部門工作，并完成上級領導交辦的其他工作。5運營主管工作職責5.1崗位要求5.1.1本科或以上學歷，3年以上同等工作經驗，具備金融行業工作經驗者優先考慮；5.1.2對市場運營、數據整合與分析有一定的運用基礎和實操經驗；5.1.3形象氣質佳，親和力強，靈活處事，善于解決問題，且具有良好職業素養，工作責任心強；5.1.4掌握各類數據匯總、辦公軟件的使用；5.2工作職責5.2.1統籌區域整體市場、運營工作，實施數據收集、統計、匯總、宣導等工作；5.2.2統籌區域業務系統中提報的各類業務單據審核工作，并做好業績匯報和業績數據呈報工作；5.2.3統籌區域通訊錄的更新，區域業務合同的審核，包括合同內容 、日期等，并負責合同的存檔、保管等工作；5.2.4嚴格把控各項業務節點，做好各項業務節點的數據匯總工作，對業績未達標人員數據做好及時上報處理；5.2.5配合整體市場活動的開展，并負責市場渠道的拓建，配合其他各部門工作并完成上級領導交辦的其他工作。6培訓主管6.1崗位要求6.1.1本科或以上學歷，專業不限；3年以上金融相關行業培訓工作經驗者優先；6.1.2熟悉培訓行業，了解企業培訓體系構建及培訓工作的相關流程，具有構建現代化培訓體系的理念，且具有培訓課程體系建設的操作經驗；6.1.3掌握金融行業培訓技巧，貫徹落行各項培訓計劃，并協助公司做好對企業文化建設；6.1.4形象氣質佳，親和力、表達能力、分析能力、溝通能力、執行能力及抗壓能力強。6.2工作職責6.2.1根據公司制定的培訓體系、培訓計劃、階段性培訓要求及公司業務發展需求執行培訓工作，在區域內做好培訓管理工作，提供有效的培訓后援支持；6.2.2建立營銷培訓計劃，負責營銷團隊各類銷售技巧、產品知識培訓的教學組織及實施；6.2.3配合營銷部門參與產品傳承、啟動、產創說會講授、產品路演等系列培訓支持工作；6.2.4配合組織協助各類日常培訓工作，推動管轄區域內整體業務的進步，實時收集、統計、匯總、分析分公司數據并做好匯報，提出改善性建議；6.2.5協助各類市場運營推廣活動的開展，并做好企業文化宣傳，樹立企業良好形象；6.2.6配合其他各部門工作，并完成上級領導交辦的其他工作。第七條分公司組織架構一、 公司組織架構圖二、 分公司崗位編制表崗位名稱崗位編制市級分總1人營業部經理1人團隊經理3人理財經理、理財顧問24人人事專員1人培訓專員1人運營綜合專員1人合計32人注：在籌建初期分公司整體人數不超過30人，團隊3個，團隊編制可配置最高8人，可不設營業部經理，團隊直接由市總管轄，分公司未滿編的，職能崗配置為2名：人事崗、運營綜合崗。三、 分公司總經理崗位要求與職責1市分公司總經理1.1崗位要求1.1.1大專或以上學歷，營銷、管理、金融等專業優先考慮；1.1.25年以上金融從業經驗，有至少帶過100人以上團隊的工作經驗或分公司籌建經驗，具有優秀的團隊管理能力，能帶領團隊完成銷售任務；1.1.3金融背景知識豐富，有基金、保險、信托、證券等個人理財產品營銷管理經驗者，或其他行業高端客戶營銷服務管理工作經驗者優先考慮；1.1.4具備基金從業資格證、CFA、CFP等金融相關證書者優先考慮；1.1.5具有良好的客戶溝通、人際交往及維系客戶關系的能力；1.1.6工作責任心強，善于團隊管理，能夠及時完成任務目標；1.1.7有廣泛的社會關系網絡和客戶人脈資源，具有開發大客戶經驗者優先；1.1.8誠實守信，為人謙虛、勤奮努力，具有高度的團隊合作精神和高度的工作熱情；1.1.9有強烈的創業意識、成本控制意識和創新精神。1.2工作職責1.2.1負責分公司業務、人事、行政、市場營銷等整體管理工作；1.2.2帶領分公司團隊達成公司下達的各項業績目標；1.2.3負責城市各業務團隊、后勤支持人員的招募、培訓、激勵等日常管理工作；1.2.4負責各類營銷渠道的開拓、維護、管理、培訓等工作；1.2.5負責地區市場拓展，定期開展營銷沙龍、講座、路演等拓展活動；1.2.6完成工作報告及相關的業務匯報工作；1.2.7及時與事業部、省分公司對接，貫徹落實公司的各項規章制度；1.2.8完成上級領導交辦的其他工作。2營業部經理2.1崗位要求2.1.1大專或以上學歷，營銷、管理、金融等專業優先考慮；2.1.24年以上金融從業經驗，有至少帶過50人以上團隊的工作經驗；具有優秀的團隊管理能力，能帶領團隊完成銷售任務；2.1.3金融背景知識豐富，有基金、保險、信托、證券等個人理財產品營銷管理經驗者，或其他行業高端客戶營銷服務管理工作經驗者優先考慮；2.1.4 具備基金從業資格證、CFA、CFP等金融相關證書者優先考慮；2.1.5 具有良好的客戶溝通、人際交往及維護客戶關系的能力；2.1.6 良好職業素養，勇于承擔責任，能夠帶領團隊成員完成業績目標；2.1.7有廣泛的社會關系網絡和客戶人脈資源，具有開發大客戶的經驗；2.1.8誠實守信，為人謙虛、勤奮努力，具有高度的團隊合作精神和高度的工作熱情。2.2工作職責2.2.1負責營業部整體營銷管理工作，團隊組建等；2.2.2負責帶領營業部達成或超額完成公司下達的業績目標；2.2.3負責各業務團隊招募、營銷技巧培訓等日常管理工作；2.2.4負責各類營銷渠道的開拓、維護工作；2.2.5 負責協助組織市場拓展活動，定期開展理財沙龍講座等，并不定期去機構進行產品路演，促成更多渠道合作等；2.2.6 完成工作報告及相關的業務匯報工作，并貫徹落實公司各項規章制度；2.2.7 完成上級領導交辦的其他工作。3.團隊經理3.1 崗位要求3.1.1 大專或以上學歷，營銷、管理、金融等專業優先考慮；3.1.2 3年以上金融從業經驗，有至少帶過30人以上團隊的工作經驗，能帶領團隊完成銷售任務；3.1.3 具有良好的客戶溝通、人際交往及維護客戶關系的能力；3.1.4 有廣泛的社會關系網絡和客戶人脈資源，具有優秀的銷售業績能力等；3.1.5 誠實守信，為人謙虛、勤奮努力，具有高度的團隊合作精神和高度的工作熱情；3.2工作職責3.2.1 負責團隊組建，帶領團隊開拓市場、達成團隊各項業績目標；3.2.2 做好團隊管理工作，確保團隊人員編制數量，人員穩定性；3.2.3 定期主持團隊會議，總結業務經驗，對理財業務人員進行培訓、指導、激勵；3.2.4 負責貫徹落實公司和事業部的各項規章制度；3.2.5 協助指導團隊人員做好客戶溝通、服務、維護與提升工作；3.2.6 完成上級領導交辦的其他工作。4.理財經理4.1崗位要求4.1.1營銷、管理、金融等專業優先，條件優秀者可適當放寬；4.1.21年以上工作經驗，具有證券、銀行、保險、信托等金融行業相關經驗者優先；4.1.3具有豐富的金融專業知識，溝通能力強，具有較強的邏輯、表達、客戶異議處理能力和銷售促成能力；4.1.4具備較強的自律性、執行能力和團隊協作精神，誠實守信，為人謙虛、勤奮努力，樂于接受挑戰，能夠承受一定的工作壓力。4.2工作職責4.2.1負責客戶的開發、經營、維護與提升，達成每月下達的業績目標；4.2.2積極收集、登記并整理客戶信息，并建立完備的客戶檔案，有針對性的做好客戶的日常維護工作；4.2.3根據客戶需求向客戶提供專業投資理財建議與規劃，幫助客戶達成理財目標；4.2.4嚴格遵守公司的各項規章制度，準時出勤，并參與公司各項會議、培訓等；4.2.5完成上級領導交辦的其他工作。5人事專員崗5.1崗位要求5.1.1大專以上學歷，人力資源相關專業，2年以上相關工作經驗，具備金融行業人力資源工作經驗者優先；5.1.2熟悉人力資源六大模塊，具有其中至少兩個模塊實操經驗，并熟悉各類招聘渠道及招聘流程；5.1.3工作責任心強，形象氣質佳，親和力強，能夠及時掌握公司人力動態，做好員工關系和各項人事工作的處理；5.1.4 具有良好的職業素養，善于靈活處事，并熟練掌握各類辦公軟件的使用；5.2工作職責5.2.1負責分公司各項人事工作，包括招聘、入/離、轉、調手續的辦理，新員工入職引導、試用期跟進、考勤及出勤單據匯總復核、工資核算、社保增減員匯總等工作；5.2.2負責市分公司業務人員招募，嚴格把控人力成本，做好出勤管理、工資核算、業績提成核算、績效考核等匯總核算工作；5.2.3負責各項人事檔案的存、調、轉等管理工作，勞動合同的簽訂與管理；5.2.4負責日常出勤管理的審核、提報、匯總，包括請假、外出、出差、調休、休假等審核；5.2.5做好各項人事規章制度的宣導工作，并跟進落實執行情況，完成上級領導交辦的其他工作。6. 培訓專員崗6.1崗位要求6.1.1大專及以上學歷，專業不限，具有2年以上培訓工作經驗，1年以上金融行業相關培訓經驗；6.1.2熟悉金融行業培訓體系及培訓工作的相關流程，具有組建公司培訓體系的理念和操作經驗；6.1.3能夠配合落實好各類培訓計劃與工作，做好企業文化的建設與實施； 6.1.4形象氣質佳，親和力，善于演講和分析問題，具有很好的溝通能力、執行能力及抗壓能力。6.2工作職責6.2.1根據公司制定的培訓計劃，落實培訓要求，貫徹執行，并根據公司業務發展需要，開展培訓工作，為分公司人員提供有效的培訓及后援支持；6.2.2負責新入職員工培訓，銷售隊伍各類有效的培訓教學活動組織，實施及參與培訓課程的講授；6.2.3配合營銷部門參與產品傳承、啟動、產創說會講授等系列培訓支持工作；6.2.4協助分公司總經理日常培訓工作，推動分公司整體業務增長，實時收集、統計、匯總、分析分公司業務數據情況，收集、分析、整理各競爭對手，提出有效性建議，推動業務發展；6.2.5協助分公司總經理組織策劃各類市場活動，并積極配合參與；6.2.6協助做好總部、事業部、分公司各項規章制度的執行，完成上級領導交辦的其他工作。7.運營綜合專員崗7.1崗位要求7.1.1大專及以上學歷，2年以上工作經驗，具備一年以上金融行業相關運營綜合工作經驗者優先；7.1.2對行政管理、數據整合與分析具有一定的實操經驗，善于數據分析與管理；7.1.3具有較強的綜合管理統籌經驗，形象氣質佳，親和力強，工作責任心強，能夠應對工作中出現的各類問題；7.1.4熟練掌握各類辦公軟件的使用，尤其是Word、Excel等；7.2工作職責7.2.1負責分公司各項行政工作、行政費用申請、審核和報銷等工作；7.2.2負責分公司辦公用品的管理，各類辦公用品的采購、配發、回收、盤點等工作；7.2.3負責分公司的考勤機管理，新員工指紋錄入、登記、備案，考勤管理、考勤及單據匯總等；7.2.4負責通訊錄的更新，總部及分公司各項制度的下發、傳達、執行力度跟進等；7.2.5負責公司前臺電話接聽、來訪接待、快遞收發、會議室管理等，維護好辦公環境；7.2.6配合做好各項市場活動的后勤工作，完成上級領導交辦的其他工作。第三章 招聘管理第八條招聘入職基本要求一、 年齡要求應聘全職員工（簽訂勞動合同），年齡須在22歲以上，50歲（含）以下（如需應聘50歲以上或退休人員，需經總經辦、總部人力資源部批復）。超過公司年齡要求者，可簽訂代理協議、居間協議，退休或離退休人員必須簽訂勞務合同，簽訂之前提交總部審核，簽訂之后提交總部備案。二、 形象要求員工形象氣質較好，談吐得體，親和力強，積極、陽光、開朗，具有良好的職業素養，內勤人員學歷控制在大專或本科以上。三、 招聘管理面試流程(一) 招聘管理1、 招聘過程中做好人員背景調查工作，不允許招聘三期員工（勞動糾紛期、生育期、工傷期）等員工入職，業務人員不允許出現掛職等現象，如特殊情況必須備案總經辦、總部人力資源部方可執行，私自操作或隱瞞者，分公司負責人予以2個月工資處罰，相關人事工作人員予以直接辭退；2、 公司員工直系親屬不得入職公司，一經發現，嚴格處理；3、 以上情節嚴重者，一經查實，相關人員予以立即解除勞動關系，公司不予任何賠償或補償。(二) 面試管理1 理財經理面試流程人事崗（人事專員/人事主管）團隊經理營業部經理/市總經理2 團隊經理面試流程人事崗（人事專員/人事主管）營業部經理/市總經理3 營業部經理面試流程人事崗（人事專員/人事主管）市總經理省總經理4 市總經理及以上面試流程（所有市級以上必須面試到總經辦）區域總經理總部人力資源部總經辦5 職能崗面試流程人事崗（人事專員/人事主管）部門主管/經理市總經理/省總經理/事業部總經理總部人力資源部總經辦備注：職能崗需經過總部人事或總部相關部門負責人電話、視頻面試同意后，方可辦理入職。四、 錄用審批1 錄用流程面試合格后，請各面試官填寫面試評估表簽字確認后，由人力資源部發起錄用審批，附上候選人的應聘登記表、面試評估表的掃描件，通過釘釘或郵件發起審批流程，審批通過后方可發放錄用通知書，辦理入職，辦理入職時所有入職資料必須一并提交。審批流程如下表（此審批流程適用于所有審批，如審批流程中職級空缺，直接審批到下一職級）：事業部職位審批流程發起人第一級審批第二級審批第三級審批第四級審批第五級審批第六級審批工作崗位人事專員市總經理市總經理人事主管區域總經理總部人力資源部負責人總經辦運營綜合專員市人事專員市總經理人事主管/綜合管理主管區域總經理總部運營管理部負責人總部人力資源部負責人總經辦培訓專員市人事專員市總經理人事主管/培訓主管區域總經理總部培訓部負責人總部人力資源部負責人總經辦理財經理市人事專員市總經理人事主管區域總經理總部人力資源部負責人總經辦團隊經理市人事專員市總經理營業部經理市人事專員市總經理人事主管區域總經理總部人力資源部負責人總經辦市總經理人事主管區域總經理總部人力資源部負責人總經辦事業部/省人事主管 區域總經理總部人力資源部負責人總經辦運營主管區域總經理總部市場運營管理部負責人總部人力資源部負責人總經辦培訓主管區域總經理總部培訓管理部負責人總部人力資源部負責人總經辦綜合管理主管區域總經理總部綜合管理部負責人總部人力資源部負責人總經辦區域/省總經理總部人力資源部負責人總經辦2 錄用通知錄用審批流程通過之后方可由分公司人事發送錄用通知書，請參照錄用通知書模版。入職當天，打印錄用通知書由員工本人簽字確認，與入職資料一起歸檔公司備案。五、 入職流程錄用審批流程通過之后，由分公司人事與錄用員工確定入職時間，并在規定的入職時間內辦理入職，入職時必須交齊所有入職資料，相關部門應根據人力資源部門的通知提前做好各自的準備工作。1新員工報到時應提交以下材料（紙質檔案）：1.1身份證復印件（驗原件）；1.2學歷、學位證書、職稱、資質證書的原件及A4復印件各1份（驗原件）；1.3原單位開具的離職證明原件；1.4照片2張（彩色白底照片1寸）；1.5當地市級以上醫院入職體檢健康證明一份（近3個月內有效，女性員工需要做尿檢）； 1.6建設銀行銀行卡復印件（簽字、注明開戶行、開戶地）；2新員工開通釘釘系統申請入職手續辦理完畢，由人力資源部匯總，統一發給總部人事主管申請開通，離職員工需第一時間上報刪除。3入職手續辦理3.1新員工入職具有5天觀察期，入職當天人力資源部必須向新入職員工進行公司規章制度、勞動合同等說明，并打印錄用通知書由員工本人簽字確認，入職15天內簽訂勞動合同。（崗位薪資標準及考核參照基本法，內勤員工以總部最終確認為準）3.2人力資源部在新員工入職當天作好入職引導，介紹崗位職責、公司的管理體制、工作環境、考勤管理方法、管理規章制度等，由員工所在部門直屬領導引導入職者熟悉工作環境、工作職責和內容、部門工作制度和要求等，盡快融入公司。3.3人力資源部聯系該員工所屬部門主管，進行人員入職交接，并做好觀察期和試用期員工跟進。3.4人力資源部整理所有入職資料提交總部人事主管備案，并聯絡對新員工進行釘釘系統錄制。3.5人力資源部將該員工所有入職檔案，包括入職登記表、身份證、畢業證、資質證書、銀行卡的復印件、體檢報告等的存檔。 3.6新員工入職手續辦理完畢，建立新員工檔案，并將員工檔案正確完整無誤的更新在花名冊，電子檔案在入職3天內發送至總部人事主管備案，資料包括但不僅限于：3.6.1身份證復印件/掃描件；3.6.2學歷、學位證書、職稱、資質證書的A4掃描件各1份；3.6.3原單位開具的離職證明；3.6.4當地市級以上醫院進行入職體檢健康證明（近3個月內有效）； 3.6.5建設銀行銀行卡掃描件一份（作公司發放工資使用，請注明開戶支行、開戶地），并注冊錢眼賬號；六、 員工信息的存檔1人力資源部收取入職資料，建立新員工檔案。2人力資源部將員工資料存入員工檔案庫。3. 勞動合同按照公司要求統一寄回總部蓋章。第九條招聘入職管理特別說明1. 入職人員需要符合事業部關于親屬回避的要求，直系親屬不得入職公司，另不得招聘三期員工或勞動用工風險大的員工，包括但不僅限于勞動糾紛期、生育期、工傷期等，業務人員一律不允許掛職。 2. 入職時間以總部審批通過的時間為準，不得私自約定入職時間（總部特批除外）。3. 入職時必須交齊所有入職資料，如未交齊資料的，三天內必須補齊，入職時間以交齊入職資料為準，如在三天內仍未交齊入職資料的，公司視為自動放棄入職，將不予錄用、發放工資、補償或賠償。第四章 員工關系管理第十條 勞動合同管理一、 合同首簽：新員工入職簽訂三年以上期限勞動合同，每年6月30日前（含）入職的，勞動期限為三年以上的6月30日止；每年12月31日前（含）入職的，勞動期限為三年以上的12月31日止，勞動合同一式兩份，一份公司總部存檔，一份員工自行保存。勞務合同期限為一年，以入職時間為準；代理協議及居間協議期限均為一年，具體參照協議相關內容。（如需簽訂勞務合同、代理協議、居間協議，必須提前通過總部審批，簽訂完畢提交總部留檔備案）二、 合同續簽：勞動合同續簽期限三年以上，合同到期前一個月人力資源部通知員工及所在部門負責人辦理續簽等相關事項。第十一條離職管理一、 員工離職管理1. 員工因故辭職，應填寫員工離職申請表，由人事在釘釘提交審批流程，審批通過之后方可辦理離職手續，如涉及總部其他部門的工作交接，必須在審批流程時抄送其他部門負責人；2. 試用期內員工需提前三天提出書面申請，正式員工需提前30天提出書面離職申請，待審批同意后方可辦理離職手續，員工沒有按照規定離職給公司造成損失的，公司可以要求勞動者承擔賠償責任；3. 未辦理任何離職手續擅自離崗者、離職手續未辦結擅自離崗或提交離職申請未經同意擅自離崗者，員工所在部門負責人或人事應以書面或郵件的形式及時通知離職人員在7日內到公司辦理離職手續，如通知仍未正常辦理離職手續者視為自動離職，自動放棄在職期間所有工資，并不予以追究公司任何賠償或補償責任；4. 內勤、市分公司總經理（含）及以上離職，需要先經過事業部總、總部人事、總經辦審批后方可進行離職，辦理離職手續。二、 離職手續辦理1.員工離職審批通過之后，辦理離職手續，做好工作交接，填寫工作交接清單，由部門相應對接員工簽字確認后，方可認定交接完成；2.交接完成辦理離職手續，人力資源部門開具解除勞動關系確認書，一式兩聯，一聯公司存檔，一聯員工保存；3.員工離職手續未辦結的情況下，工資暫不予以發放，待離職手續辦理完畢后方可發放工資，自動離職或5天觀察期內員工離職不予發放工資；4.人力資源部將離職申請表和離職交接表存檔管理備案，于月底工資核算時一并提交總部復核。第十二條轉正、異動管理一、 員工轉正管理1. 員工入職后通過試用期考核符合公司轉正標準的可申請轉正；2. 轉正申請由員工本人提出，填寫轉正申請表，人事審核，直屬領導、部門負責人、分總簽批后，由人事在釘釘按審批流程提交審核，審核通過之后方可轉正，并對應更新在花名冊；3. 內勤員工試用期約定為三個月，試用期考核通過，提前15天提交轉正申請；4. 業務人員試用期約定為三至六個月，試用期考核標準參照公司基本法，考核達標可申請轉正；5. 轉正審核按流程審批通過之后，由人事對應更新到花名冊提交總部備案，并將轉正申請表于每月底與工資表一起提交總部審核留檔。二、 員工異動管理1. 員工晉升、崗位調整或調動必須填寫異動申請表，由人事在釘釘提交申請，按流程審核通過之后方可異動；2. 內勤員工崗位調整，需經過分公司負責人、事業部總經理審批，提前與總部人力資源部溝通，綜合評估后方可異動；3. 業務人員晉升、團隊或崗位調整，需團隊之間溝通協調同意，經過分公司負責人、事業部總經理審批之后方可異動；4. 異動審核按流程審批之后，由人事對應更新到花名冊提交總部備案，并將異動申請表于每月底與工資表一起提交總部審核留檔。第五章 薪酬績效管理第十三條營銷業務崗薪酬績效管理一理財經理薪酬績效1薪資1.1理財經理薪酬福利構成 基本工資（基礎工資+績效工資）*工資系數薪資標準（基礎工資+績效工資）*工資系數+個人提成+營銷激勵+其他福利基礎工資標準為月度浮動，根據當月實際完成年化業績對應基礎薪資核發。1.2職級、薪資標準、SOP任務額理財經理職位薪資標準及SOP任務額（表格）職級年化業績SPI（萬元）基本工資（元）合計（元）基礎工資績效工資理財顧問0X1030006003600初級理財經理10X25300012004200中級理財經理25X40420012005400高級理財經理40X55480024007200銷售總監55X70600024008400高級銷售總監70X85660030009600資深銷售X859000300012000備注：理財經理入職均為理財顧問級別，基礎工資根據入職天數進行計算和發放，后根據業績浮動調整。1.3工資系數：根據城市類別劃分，工資系數表如下所示級別城市工資系數A類北京、上海、廣州、深圳1.2B類除A類城市之外的其他城市1.0C類除A、B類以外的其他城市0.8備注：基本法上所有薪資及考核標準為1.0標準版，對應的級別須乘以對應系數。1.4理財經理業績提成點位對應表計提比例（X為完成年化業績，單位：萬元）年化業績提成比例0X 2.4%備注：此提成標準僅限線上產品，基金類、保險類等產品提成參照具體方案執行。1.5 理財經理崗月度績效考核指標及權重考核指標權重計算公式說明月度業績達標率100%月度實際完成年化業績/月度業績年化目標參照管理職級薪資標準及SOP任務額合 計100分注：每月由運營管理部提報數據，人力資源部進行績效考核評比。2績效管理2.1試用期理財經理績效管理2.1.1試用期為3個月，以每月20日分段，每月20日（含20日）之前入職員工，當月為第一個考核月；每月20日后入職的員工，次月為第一個考核月；20日后入職的員工，當月有業績正常計提業績提成，基礎工資按入職天數崗位薪資標準計發，當月不享有績效工資。2.1.2入職15天內（含非工作日）考核入金5萬，入職1個月內標準年化業務量考核累計不低于10萬，否則公司可予以解除勞動關系。2.1.3入職2個月內標準年化業務量累計不得低于15萬，否則視為不達標，可于次月解除勞動關系。2.1.4入職后3個月內標準年化業務量累計不得低于30萬，否則視為試用期不達標，可解除勞動關系。2.1.5如3個月考核不達標繼續申請留用者，按每月年化業績10萬進行考核，崗位工資根據業績完成情況進行浮動；如3個月內完成同一級別業績目標，即可在該級別轉正或3個月取平均數按級別轉正。2.2轉正理財經理績效管理 轉正理財經理連續2個月標準年化業務量累計低于15萬，次月降為理財顧問；轉正理財經理連續3個月標準年化業務量累計低于20萬，予以解除勞動關系。2.3理財經理晉升管理2.3.1以季度為標準，全國理財經理業績排名前20%的人員并且業績考核達標的，經公司綜合考核評估，獲得晉升團隊經理的資格，可以籌建新的團隊，籌建期限最長為三個月，籌建期內薪資待遇不變；2.3.2 理財經理三個月內完成籌建的，可申請正式晉升為團隊經理，晉升團隊經理后，按照團隊經理考核標準進行考核；2.3.3晉升團隊經理，由本人提出申請，市人事發起，經團隊經理、市總、省總、事業總經理審批，總部人力資源部審核生效；2.4 理財經理特殊轉正、留用、晉升需經團隊經理、市總經理、省/事業總經理、總部人力資源部、總經辦審批，批準后方可生效。二、 管理職級薪酬績效管理職級由低到高分為5個級別：團隊經理、營業部經理、市總經理、省總經理、事業部總經理，具體崗位編制對應如下表。（注：省總經理空缺期，所轄分公司經理直屬事業部管理）崗位上限編制下限編制團隊經理10名理財經理5名理財經理營業部經理6名團隊經理3名團隊經理分公司總經理3名營業部經理1名營業部經理區域總經理無3個市分公司1 薪酬1.1管理職級薪酬福利構成基本工資（基礎工資+績效工資）*工資系數+管理提成 +營銷激勵+其他福利1.2薪資架構管理職級薪資標準及SOP任務額 業績目標職級月度月度考核基礎工資績效工資基本工資總額團隊經理年化業績80萬500020007000營業部經理年化業績120萬10000300013000市總經理年化業績160萬15000300018000區域經理（1）年化業績150萬*所轄市數量20000500025000區域經理（2）年化業績180萬*所轄市數量25000500030000區域經理（3）年化業績220萬*所轄市數量30000500035000備注：a. SPI業績指標是指年化業績：X是指完成年化業績；b. 營業部經理級（含）以上，試用期基礎工資為80%，管理職級為副職的基本工資在正職級基礎上打八折；c. 績效工資按照月實際績效考核達標比例發放，當月20日后入職的，當月不考核，當月績效工資不享有。1.3工資系數：根據城市類別劃分，工資系數表如下所示級別城市工資系數A類北京、上海、廣州、深圳1.2B類除A類城市之外的其他城市1.0C類除A、B類以外的其他城市0.81）1.4基礎工資各管理職級基礎工資按管理職級薪資標準及SOP任務額中標準核發，不進行月度浮動。1.5績效工資績效工資按月度績效考核結果比例核發。1.5.1營銷管理崗月度績效考核指標及權重考核指標權重計算公式說明月度業績達標率100%月度實際完成年化業績/月度業績年化目標參照管理職級薪資標準及SOP任務額，事業部總級別以上按總經辦實際下達月業績目標及完成率考核。合 計100分注：每月由市場運營部提報數據，人力資源部進行績效考核評估與復核。1.5.2績效工資發放比例績效考核比例（Y）績效工資發放Y30按實際完成比例發放30Y00注：每月績效考核根據績效考核指標整體達成比例，對應區間發放。1.6管理職級提成點位對應表 月度SPI職級月度考核X30%SPI30%SPIX團隊經理年化業績80萬0%0.20%營業部經理年化業績120萬0%0.15%分公司總經理年化業績160萬0%0.12%區域總經理年化業績160萬*所轄市數量0%0.10%備注：所有管理職級副職的年化業績、計提比例和正職級相同。1.7市場費用標準業績標準（Y）市場費用比例Y3003Y3004注：業績標準按當月入金總額，當月市場費用額度可累積到次月，但不得超過最高限額。2. 各營銷管理職級績效考核2.1團隊經理績效管理2.1.1試用期團隊經理績效管理2.1.1.1考核周期試用期為3個月，以每月20日分段，每月20日（含20日）之前入職員工，當月為第一個考核月；每月20日后入職的員工，次月為第一個考核月，當月不享有績效工資。2.1.1.2降級管理考核當月未達考核標準50%（含）以上，或人力未達到1+4標準且團隊當月入金業績低于25萬的，次月降職為副團隊經理。降職副經理當月完成對應考核標準100%，次月調整至團隊經理；降職副團隊經理當月完成對應考核標準30%（含）以下，直接降職理財經理，按入職一檔理財顧問定薪，降職之后業績考核為每月年化業績10萬，不達標者可予以辭退。2.1.1.3試用期內完成月度業績標準3倍以上，可申請提前轉正。2.1.1.4六個月業績量累計80%可申請轉正。2.1.2轉正后團隊經理績效管理連續二個月未達考核標準50%（含）以上，次月降職為團隊副經理。降職副經理當月完成對應考核標準100%，次月調整至團隊經理；降職副經理當月完成對應考核標準30%（含）以下，次月降職理財經理，按入職一檔理財顧問定薪，降職之后每個月年化業績不得低于10萬，否則予以辭退。2.1.3團隊經理晉升管理2.1.3.1以季度為標準，完成雙倍業績考核，可獲得公司銷售管理精英評選，經公司審核可獲得晉升更高管理職級的機會。2.1.3.2晉升申批流程：由本人提出申請，分公司人事發起，經市總經理、省總經理、事業部總經理、總部人力資源部審批，總裁批準生效。2.1.4 團隊業績考核包括但不僅限于理財經理，團隊經理個人業績完成達到團隊考核標準的，可申請保留團隊成員。2.2營業部經理績效管理2.2.1試用期營業部經理績效管理2.2.1.1考核周期試用期為6個月，以每月20日分段，每月20日（含20日）之前入職員工，當月為第一個考核月；每月20日后入職的員工，次月為第一個考核月，當月不享有績效工資。2.2.1.2降級管理考核當月未達考核標準50%（含）以上，同時管理團隊標準少于2個，次月降職為團隊經理。降職團隊經理當月完成對應考核標準100%，次月調整至營業部經理；降職團隊經理當月完成對應考核標準30%（含）以下，次月降職理財經理，按入職一檔理財顧問定薪，降職之后每個月年化業績不得低于10萬，否則予以辭退。2.2.1.3試用期內完成月度業績標準3倍以上，可申請提前轉正。2.2.1.4六個月市分公司整體業績量累計80%可正常轉正2.2.2轉正營業部經理績效管理連續二個月未達考核標準50%（含）以上，同時營業部團隊標準少于3個，次月降職為團隊經理。降職團隊經理當月完成對應考核標準100%，次月調整至營業部經理；降職團隊經理當月完成對應考核標準30%（含）以下，次月降職理財經理，按入職一檔理財顧問定薪，降職之后每個月年化業績不得低于10萬，兩個月年化業績考核累積低于20萬的予以辭退。2.2.3營業部經理晉升管理2.2.3.1以季度為標準，完成雙倍業績考核，可享受銷售管理精英評選，經公司審核，可獲得晉升更高管理職級的機會。2.2.3.2晉升申批流程：由本人提出申請，分公司人事發起，經市總經理、省總經理、事業部總經理、總部人力資源部審批，總裁批準生效。2.2.4 營業部業績考核包括但不僅限于團隊經理、理財經理，營業部經理個人業績完成達到營業部考核標準的，可申請保留團隊成員。2.3分公司總經理績效管理 2.3.1試用期分公司總經理績效管理2.3.1.1考核周期試用期為6個月，以每月20日分段，每月20日（含20日）之前入職員工，當月為第一個考核月；每月20日后入職的員工，次月為第一個考核月，當月不享有績效工資。2.3.1.2降級管理考核當月未達考核標準50%（含）以上，同時市分公司營業部標準少于1個，團隊標準少于4個，次月降職為營業部經理。降職營業部經理當月完成對應考核標準100%，次月調整至市總經理；降職營業部經理當月完成對應考核標準30%（含）以下，次月降職團隊經理；降職營業部經理當月完成對應考核標準15%（含）以下，次月降職理財經理，按入職一檔理財顧問