規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論綜述 規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)也稱管制經(jīng)濟(jì)學(xué),是對(duì)政府規(guī)制活動(dòng)所進(jìn)行的系統(tǒng)研究，是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支。 從發(fā)展階段來看，規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的存在兩個(gè)階段，即傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。（一）傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是十九世紀(jì)四五十年代到二十世紀(jì)六十年代。該理論將規(guī)制機(jī)制視為外生，更多地尋求規(guī)制產(chǎn)生的根源。（二）新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從二十世紀(jì)七十年代至今。在信息不對(duì)稱前提下，把最優(yōu)規(guī)制機(jī)制的設(shè)計(jì)作為研究的重點(diǎn)，學(xué)者們運(yùn)用博弈論以及機(jī)制設(shè)計(jì)理論，分析規(guī)制雙方的行為和最優(yōu)權(quán)衡。一、新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源 規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)70年代以來逐步發(fā)展并在實(shí)證領(lǐng)域起重要作用的一門學(xué)科。它主要研究在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下政府或社會(huì)公共機(jī)構(gòu)如何依據(jù)一定的規(guī)則對(duì)市場(chǎng)微觀經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行社會(huì)或經(jīng)濟(jì)干預(yù)管理，具體指規(guī)制機(jī)構(gòu)以自然壟斷規(guī)制和市場(chǎng)進(jìn)退規(guī)制為主要手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入、退出、產(chǎn)品的價(jià)格、服務(wù)的質(zhì)量等方面進(jìn)行干預(yù)。 規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展經(jīng)歷了公共利益規(guī)制理論、規(guī)制俘虜理論、新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論、激勵(lì)性規(guī)制理論等。本文擬就規(guī)制理論的演進(jìn)進(jìn)行簡(jiǎn)要的概述，力圖使人們對(duì)規(guī)制理論的發(fā)展脈絡(luò)和前景有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，為構(gòu)建根植于中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上的準(zhǔn)備。二、由規(guī)制研究主題分別延伸出公共利益規(guī)制理論、規(guī)制俘獲理論、規(guī)制需求理論、新規(guī)制理論、激勵(lì)性規(guī)制理論。 （一）公共利益規(guī)制理論 公共利益規(guī)制理論是規(guī)制理論的最初理由，在規(guī)制理論領(lǐng)域居于正統(tǒng)地位。該理論認(rèn)為，規(guī)制發(fā)生的原因是存在著市場(chǎng)失靈，涉及自然壟斷、外部性、信息不對(duì)稱等，在這些情況下，政府對(duì)市場(chǎng)規(guī)制具有經(jīng)濟(jì)學(xué)上的合理性。它是一種作實(shí)證理論的規(guī)范分析(a normative analysis as a positivetheory)(理查德波斯納，1974)。該理論把政府對(duì)市場(chǎng)的規(guī)制看成政府對(duì)公共利益和公共需要的反應(yīng)，它包含著這樣一個(gè)理論假設(shè)，即市場(chǎng)是脆弱的，如果放任自流，就會(huì)導(dǎo)致不公正或低效率。所以政府規(guī)制是源于公共利益出發(fā)而制定的規(guī)則，目的是防止和控制受規(guī)制的企業(yè)對(duì)價(jià)格進(jìn)行壟斷或者對(duì)消費(fèi)者濫用權(quán)力，并假定在這一過程中，政府可以代表公眾對(duì)市場(chǎng)做出無成本的，有效的計(jì)算，使市場(chǎng)規(guī)制過程符合帕累托最優(yōu)原則。維斯庫(kù)斯(1992)提出自然壟斷的永久性理論和短暫性理論，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)的對(duì)待自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制。 但是，公共利益規(guī)制理論還存在許多缺陷。公共利益規(guī)制理論規(guī)范分析的前提是對(duì)潛在社會(huì)凈福利的追求，然而卻沒有說明對(duì)社會(huì)凈福 利的追求是怎樣進(jìn)行的(Viscusi，Vernon，Harring，1995)2、規(guī)制并不必然與外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)或與壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有關(guān)(波斯納，1974)。3、斯蒂格勒和福瑞蘭德(1962)的研究表明，規(guī)制僅有微小的導(dǎo)致價(jià)格下降的效應(yīng)。 （二）規(guī)制俘獲理論 該理論認(rèn)為利益集團(tuán)在公共政策形成中發(fā)揮重要作用，規(guī)制的供給是應(yīng)產(chǎn)業(yè)對(duì)規(guī)制的需求(立法者被產(chǎn)業(yè)俘獲)，或者隨著時(shí)間的推移規(guī)制機(jī)構(gòu)逐漸被產(chǎn)業(yè)控制(規(guī)制者被產(chǎn)業(yè)俘獲)。 它是由芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)起的(Stigler，1971；Peltzman，1976；Posner，1979；Becker，1985)。他們認(rèn)為：政府的基礎(chǔ)性資源是強(qiáng)制權(quán)，它能使社會(huì)福利在不同人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移；規(guī)制的參與雙方都是理性的，通過選擇行為來實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。規(guī)制的供給與利益集團(tuán)收入最大化的要求相適應(yīng)，通過規(guī)制，利益集團(tuán)可增加其收入。斯蒂格勒的經(jīng)典論文經(jīng)濟(jì)規(guī)制論首次運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析規(guī)制的產(chǎn)生，將規(guī)制看成經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變量，由規(guī)制的需求和供給聯(lián)合決定。 佩爾茲曼(1976)進(jìn)一步完善了斯蒂格勒的理論，他證明了最優(yōu)規(guī)制價(jià)格處于利潤(rùn)為零時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格與產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)最大化的壟斷價(jià)格之間。立法者、規(guī)制者不會(huì)將價(jià)格定為使產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)最大化得以實(shí)現(xiàn)的價(jià)格。最有可能被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)是那些或具有相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性或具有相對(duì)壟斷性的產(chǎn)業(yè)。在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)者將從規(guī)制中大量獲益；而在壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制中消費(fèi)者將從規(guī)制中獲益。 利益集團(tuán)規(guī)制理論完全超越了公共利益規(guī)制理論的公共利益范式，將經(jīng)濟(jì)人假設(shè)引入到對(duì)政治家的分析中，將規(guī)制置于供求分析的框架下，更貼近現(xiàn)實(shí)，也具有很強(qiáng)的解釋力。 （三）施蒂格勒模型的規(guī)制需求理論 該理論兩大分析前提是認(rèn)為強(qiáng)制力是政府的根本資源，利益集團(tuán)能夠勸說政府為其利益而運(yùn)用強(qiáng)制力改善該集團(tuán)的福利；各規(guī)制機(jī)構(gòu) 的行為選擇是理性的，他們都追求效用最大化。 當(dāng)規(guī)制發(fā)生時(shí)，消費(fèi)者集團(tuán)和生產(chǎn)者利益集團(tuán)從規(guī)制中獲得的收益不同：消費(fèi)者利益集團(tuán)在壟斷性較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)中獲得的效用較高，而生產(chǎn)者利益集團(tuán)在競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)中獲得的效用較高。 （四）新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論 麥克切斯尼(McChesney，1987；1997)在對(duì)規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行批判的基礎(chǔ)上構(gòu)建他的抽租模型，即是新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論。他認(rèn)為，規(guī)制機(jī)構(gòu)利用規(guī)制手段保持規(guī)制企業(yè)的壟斷地位的目的在于設(shè)立一個(gè)租金，以便讓規(guī)制企業(yè)來奪取這個(gè)租金，通過這種方式，規(guī)制機(jī)構(gòu)希望從企業(yè)那里得到不同形式的回報(bào)。由此可見，規(guī)制為規(guī)制機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了尋租的場(chǎng)所，其實(shí)質(zhì)就是創(chuàng)造租金和分享租金的工具。 拉豐、泰若爾以信息不對(duì)稱及其框架下的委托代理理論作為分析前提，正式將新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論融入到主流規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中，該理論主要有兩點(diǎn)突破，一是引進(jìn)信息不對(duì)稱，建立起規(guī)制的委托代理分析框架，改變了傳統(tǒng)規(guī)制理論只注重需求方，而將供給方作為“黑箱”處理的缺陷。他們認(rèn)為，對(duì)規(guī)制收買的正確分析必須考慮信息的不對(duì)稱，倘若不存在信息不對(duì)稱，受規(guī)制企業(yè)不可能抽取租金，因而也沒有影響規(guī)制的激勵(lì)。在拉豐，泰勒爾看來規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)不應(yīng)批判是否存在規(guī)制俘獲的威脅，而是如何針對(duì)規(guī)制俘獲設(shè)計(jì)一套相應(yīng)的規(guī)制機(jī)制，以減少或避免規(guī)制機(jī)構(gòu)被規(guī)制俘獲的可能。 （五）激勵(lì)性規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論 在litterchfld(1983)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力下，20世紀(jì)80年代激勵(lì)性規(guī)制實(shí)踐在英國(guó)開始產(chǎn)生，90年代在歐美等西方國(guó)家得到廣泛應(yīng)用。80年代中期開始，Baron和Myerson(1982)將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的新理論，新方法引入規(guī)制理論，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)在委托一一代理理論，機(jī)制設(shè)計(jì)理論(mechanism design theory)和引入信息經(jīng)濟(jì)學(xué)(information economics)等方面取得了明顯進(jìn)展，在Laffont和Tirole(1993，1994)將激勵(lì)理論和博弈論應(yīng)用于激勵(lì)規(guī)制理論分析后，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到一個(gè)新的理論高峰。 在信息不對(duì)稱的假設(shè)下，以刻畫最優(yōu)規(guī)制為目的，設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制。包含兩個(gè)方面的內(nèi)容，首先，使現(xiàn)有運(yùn)營(yíng)商充分考慮其成本以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，通常被稱為以業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)的激勵(lì)規(guī)制。其次，賦予運(yùn)營(yíng)商更多確定收費(fèi)服務(wù)的自由度，從而使運(yùn)營(yíng)商更加趨于商業(yè)原則經(jīng)營(yíng)。這種價(jià)格更接近拉姆士?jī)r(jià)格結(jié)構(gòu)。激勵(lì)性規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論主要內(nèi)容包括特許投標(biāo)理論、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論、區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)理論價(jià)、格上限規(guī)制理論等。 三、對(duì)規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的評(píng)價(jià) 規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展契合了規(guī)制實(shí)踐的演變軌跡。傳統(tǒng)的公共利益規(guī)制理論將規(guī)制作為一個(gè)外生變量，模型比較粗糙，對(duì)規(guī)制實(shí)踐的引導(dǎo)作用也比較有限；隨著在實(shí)證印證上不斷遭到批評(píng)，超越公共利益理論的利益集團(tuán)規(guī)制理論浮出水面，它將規(guī)制作為內(nèi)生變量進(jìn)行分析，并注重對(duì)規(guī)制供給方的分析，使理論得到更充分的經(jīng)濟(jì)學(xué)論證和實(shí)踐的青睞；新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)引入委