*省計(jì)量協(xié)會特種設(shè)備工作委員會 機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修資格許可鑒定評審記錄 報(bào)告編號：TG-D-13-0 機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修鑒定評審記錄 申請單位 設(shè)備種類 施工級別 評審類別 評審機(jī)構(gòu) 評 審 員 評審組長 評審日期 *省計(jì)量協(xié)會特種設(shè)備工作委員會 機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修資格許可鑒定評審記錄 報(bào)告編號：TG-D -13-0一、資源條件鑒定評審評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合1法定資格1.1 法人營業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請時遞交的復(fù)印件一致，核對注冊資金應(yīng)與申請項(xiàng)目范圍對應(yīng)要求相適應(yīng)。施工等級ABC安裝30015050維修25012050改造350200801.2企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，正本應(yīng)與提出申請時遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號。1.3 應(yīng)有法人條碼證書并記錄企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼2許可申請項(xiàng)目查閱受理的申請書，核查申請單位受理的許可范圍（許可項(xiàng)目級別、類別、種類）。3申請單位規(guī)模3.1核查申請單位近期申請單位職工工資表、產(chǎn)品（設(shè)備）的相關(guān)明細(xì)表及有關(guān)憑證，核實(shí)注冊資金、職工總?cè)藬?shù)、產(chǎn)品年產(chǎn)量（安裝、改造、維修項(xiàng)目數(shù)量）等是否符合相關(guān)要求。查看換證申請單位所持有的特種設(shè)備許可證（原件）及持證期間特種設(shè)備施工（安裝、維修設(shè)備）的清單。3.2試生產(chǎn)（換證企業(yè)在考核年度內(nèi)）施工質(zhì)量是否滿足申請單位質(zhì)量保證體系的要求，并經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)合格，驗(yàn)收檢驗(yàn)一次合格率、二次合格率均滿足企業(yè)質(zhì)量保證體系的要求。有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)是否齊備。是否發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣許可證，向無許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件的情況。在施工中是否發(fā)生重大安全責(zé)任事故及其處理情況；評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合4人員情況4.1根據(jù)申請單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請單位近期職工工資表。 4.2根據(jù)申請單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請單位人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，4.3法定代表人或其授權(quán)代理人是否接受過特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范知識的培訓(xùn)考核，如果沒有，則現(xiàn)場進(jìn)行考核，確認(rèn)法定代表人或其授權(quán)代理人是否對特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范知識有一定的了解；4.4申請單位是否在本單位管理層中任命一名質(zhì)量保證工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人），并驗(yàn)看是否有質(zhì)量保證工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）任命書和全職聘用合同，質(zhì)量保證工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）不得在其他單位兼職，年令不得超過65周歲。質(zhì)量保證工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）是否具有國家承認(rèn)的電氣或機(jī)械專業(yè)職稱證書，其職稱是否符合下表的規(guī)定： 施工等級ABC職稱高級工程師工程師質(zhì)量保證工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）是否接受過有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)考核，如果沒有培訓(xùn)記錄，則現(xiàn)場進(jìn)行考核，確認(rèn)是否掌握特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)知識；技術(shù)負(fù)責(zé)人是否有5年以上從事電梯技術(shù)和施工管理經(jīng)歷。4.5申請單位的質(zhì)量保證體系的各級責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的管理制度的掌握情況，了解各級責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對質(zhì)量控制、專業(yè)知識水平和實(shí)際能力情況是否符合規(guī)定。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合4人員情況4.6專業(yè)技術(shù)人員是否有國家承認(rèn)的電氣或機(jī)械專業(yè)職稱證書，其職稱及人數(shù)是否符合下表的規(guī)定：施工等級ABC施工類別安裝改造維修安裝改造維修安裝改造維修高級工程師222111/工程師454342222總?cè)藬?shù)81086653334.7檢驗(yàn)員、安全員人數(shù)是否符合下表的規(guī)定：施工等級ABC檢驗(yàn)員432安全員3214.8.1特種設(shè)備電梯作業(yè)人員項(xiàng)目資格證，應(yīng)符合下表規(guī)定。施工等級ABC安裝302010改造302010維修4030154.8.2特種作業(yè)人員操作證的比例（機(jī)械安裝維修、電氣安裝、電氣維修）是否合理。5生產(chǎn)條件5.1查房產(chǎn)證和租賃合同，核實(shí)申請單位地址，確認(rèn)申請單位是否具有固定辦公場所以及聯(lián)系電話。租賃合同的有效期應(yīng)大于施工許可證的有效期，辦公場所面積應(yīng)大于下表規(guī)定。施工等級ABC施工類別安裝改造維修安裝改造維修安裝改造維修辦公場所m230030025015015080808080廠房建筑m2300020001500評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合5生產(chǎn)條件5.2 企業(yè)應(yīng)具有滿足規(guī)定的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備，并與生產(chǎn)能力相適應(yīng)，其性能精度應(yīng)滿足工藝要求。5.3 電梯安裝維修單位是否具有電梯制造單位的授權(quán)委托。5.4施工業(yè)績。申請單位在考核年度內(nèi)的施工業(yè)績是否滿足以下要求：首次提出資格許可申請的申請單位不考核施工業(yè)績。申請復(fù)查換證的施工企業(yè)，取證后第一個年度到其許可證到期的上一個年度為考核年度。/年度業(yè)績施工類別安裝改造維修最少數(shù)量電梯8/起重機(jī)械5電梯5/起重機(jī)械4電梯8/起重機(jī)械5技術(shù)參數(shù)A:B級以上參數(shù)3臺A:B級以上參數(shù)2臺A:B級以上參數(shù)3臺監(jiān)督檢驗(yàn)所安裝/改造/維修的設(shè)備經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)合格施工質(zhì)量未出現(xiàn)施工質(zhì)量事故，用戶未提出重大質(zhì)量問題5.5對提出許可證復(fù)查換證的申請單位，查近5年累計(jì)施工許可范圍內(nèi)的設(shè)備數(shù)量，是否符合下表的規(guī)定：/五年業(yè)績類別安裝改造維修等級ABCABCABC電梯15080308040201508030起重機(jī)械6040205030156040206檢驗(yàn)試驗(yàn)條件查閱相關(guān)資料、檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備裝置臺帳，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查，核實(shí)檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備裝置的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否符合下列規(guī)定：6.1申請單位計(jì)量器具和檢驗(yàn)測試的儀器設(shè)備是否具有產(chǎn)品合格證，并且是否在法定計(jì)量檢定合格的有效期內(nèi)；6.2申請單位主要施工設(shè)備、工具、計(jì)量器具和檢驗(yàn)測試的儀器設(shè)備是否符合要求。申請單位負(fù)責(zé)人： 評審員： 2013年04月14日二、質(zhì)量保證體系鑒定評審評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合1管理職責(zé)1.1 質(zhì)量方針和目標(biāo) (1) 質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定代表人（或者其授權(quán)的代理人）批準(zhǔn)，形成正式文件；(2) 符合本單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目范圍、特性，突出特種設(shè)備安全性能要求；(3) 質(zhì)量方針體現(xiàn)了對特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾，指明本單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)；(4) 質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化和分解，落實(shí)到各質(zhì)量控制系統(tǒng)及其相關(guān)的部門和責(zé)任人員，并且定期對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考核。1.2 質(zhì)量保證體系組織結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查申請單位是否建立了具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實(shí)施質(zhì)量控制活動。1.3責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會或者與責(zé)任人員進(jìn)行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求：(1) 規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；(2) 在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；(3) 質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；(4) 任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員；(5) 質(zhì)量保證體系責(zé)任人員勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。1.4 管理評審每年至少應(yīng)當(dāng)對特種設(shè)備質(zhì)量保證體系進(jìn)行一次管理評審，確保質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)，并保存管理評審記錄。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合2質(zhì)量保證體系文件2.1 質(zhì)量保證手冊審查質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。2.2 程序文件（管理制度）審查程序文件（管理制度）是否貫徹了質(zhì)量方針，是否與質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目要求，具有可操作性。2.3 作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄查閱質(zhì)量保證體系文件、技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄等，審查是否符合以下要求：(1)作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要；(2)記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容能夠規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。 2.4 質(zhì)量計(jì)劃(過程控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案)審閱質(zhì)量保證體系文件有關(guān)質(zhì)量計(jì)劃(過程控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或者施工方案)的規(guī)定，審查質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施是否符合如下要求：質(zhì)量計(jì)劃設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)滿足受理的許可項(xiàng)目特性和申請單位實(shí)際情況；按照質(zhì)量計(jì)劃的要求，實(shí)施了特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）過程控制；質(zhì)量計(jì)劃中各個控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合3文件和記錄控制3.1 文件和記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱文件和記錄控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄的受控范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會簽、審批、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀（對于外來文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購買、接收）的要求，質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。是否制訂了特種設(shè)備施工檔案目錄，目錄內(nèi)容是否完整。3.2 文件和記錄的控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，查閱質(zhì)量計(jì)劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)檢測和試驗(yàn)報(bào)告（包括分供方提供的檢驗(yàn)檢測和試驗(yàn)報(bào)告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有效版本。外來文件是否齊全、有效。質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。3.3 法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。4合同控制4.1合同評審程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱合同評審程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會簽程序和要求。4.2 合同評審抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求：(1)所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；(2)合同的簽訂、修改、會簽按程序?qū)徟?3)按照規(guī)定對合同進(jìn)行了評審，并形成評審記錄，合同評審記錄妥善保存。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合5材料零部件控制5.1 材料、零部件控制程序文件（管理制度）查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）所使用材料（零、部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容，是否符合相關(guān)規(guī)定。5.2 采購控制結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評價(jià)報(bào)告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和制造(安裝、改造、維修)現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；(2)分供方的選擇、評價(jià)、重新評價(jià)按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時，應(yīng)當(dāng)對分供方的行政許可情況（許可項(xiàng)目、范圍、許可證有效期限等）進(jìn)行了評價(jià)； (3)采購計(jì)劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。5.3 材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場的巡查，檢查材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))記錄、報(bào)告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識和標(biāo)識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求： 材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))質(zhì)量得到有效控制； 材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識和標(biāo)識移植等符合相關(guān)要求； 材料、零部件臺帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清晰，與實(shí)物一致； 發(fā)生材料代用時按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合6作業(yè)（工藝）控制6.1 作業(yè)（工藝）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合下列要求： 作業(yè)（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求；作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查，包括工藝紀(jì)律檢查時間、人員，檢查的工序，檢查項(xiàng)目、內(nèi)容等； 工裝、模具的管理，包括工裝、模具的設(shè)計(jì)、制作及檢驗(yàn)，工裝、模具的建檔、標(biāo)識、保管、定期檢驗(yàn)、維修及報(bào)廢等。未按要求編制作業(yè)（工藝）控制程序文件。 6.2 作業(yè)（工藝）控制實(shí)施結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗(yàn)收記錄、竣工報(bào)告等，抽查制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場特種設(shè)備作業(yè)人員使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。查2012-12-03至2013-02-04中國銀行股份有限公司山西省分行電梯安裝檔案：在開工前編制了電梯安裝工程施工方案；在安裝過程中按規(guī)定進(jìn)行了相應(yīng)的工藝、工序檢驗(yàn)；安裝后按規(guī)定進(jìn)行了自檢，并填寫了相關(guān)記錄和報(bào)告。6.3工裝模具控制實(shí)施查閱工裝模具臺帳，抽查工裝模具的設(shè)計(jì)、制造、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。刪減評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合7焊接控制7.1 焊接控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。刪減7.2 焊接人員管理按照申請單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：(1) 建立了焊接人員檔案并妥善保存；(2) 焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；(3) 焊接人員標(biāo)識清晰（根據(jù)實(shí)際情況焊接人員標(biāo)識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；(4) 焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目。刪減7.3 焊接材料控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄和報(bào)告、焊接材料臺帳（發(fā)放、領(lǐng)用記錄）、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：(1) 焊接材料的儲存條件滿足相關(guān)規(guī)定；(2) 焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；(3) 焊接材料的采購、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定；刪減評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合7焊接控制7.4 焊接工藝評定及焊接工藝結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性和抽查產(chǎn)品(設(shè)備)檔案，審查焊接工藝評定報(bào)告（PQR）（施焊記錄、檢驗(yàn)檢測報(bào)告等）、焊接工藝指導(dǎo)書（WPS）、焊接工藝卡、焊接工藝評定試樣，產(chǎn)品（設(shè)備）施焊記錄等是否符合以下要求：(1) 焊接工藝評定報(bào)告、焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(2) 焊接工藝評定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測、試樣保管及焊接工藝評定報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝； (3) 焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。刪減7.5 焊接過程控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求：(1) 現(xiàn)場施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制；(2) 焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求；(3) 焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求；(4) 對焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；(5) 焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）時，按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）程序進(jìn)行了審批，按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。刪減評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合8檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制8.1 檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。8.2 過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制通過檢驗(yàn)與試驗(yàn)現(xiàn)場巡查，結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明文件等資料，審查是否符合以下要求：質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)與試驗(yàn)；各類檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗(yàn)試驗(yàn)過程中執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝的規(guī)定。8.3最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制（出廠檢驗(yàn)、竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等）；結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查出廠檢驗(yàn)、竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收記錄、報(bào)告，符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。8.4 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告，審查是否符合以下要求：(1)檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；(2)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(3)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；(4)檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對檢驗(yàn)試驗(yàn)及報(bào)告進(jìn)行了監(jiān)督和確認(rèn)。申請單位負(fù)責(zé)人： 評審員： 2013年4月14日評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合9設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制9.1 設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容審查是否符合相關(guān)要求。9.2 設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置檔案管理按照設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺帳、檔案，結(jié)合申請單位資源條件核實(shí)，審查設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置符合以下要求：(1)建立了設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺帳、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實(shí)物一致，并妥善保管；(2)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告；(3)按照相關(guān)規(guī)定，對設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置進(jìn)行了維修保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。9.3 設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)查閱設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺帳、檔案，現(xiàn)場檢查設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求：(1) 設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識符合相關(guān)規(guī)定(2) 屬于法定檢驗(yàn)的設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合10不合格品（項(xiàng)）控制10.1 不合格品(項(xiàng))控制程序文件(管理制度)查閱不合格品(項(xiàng))控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件,審查不合格品(項(xiàng))控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)定10.2 不合格品（項(xiàng)）控制的實(shí)施根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場巡視，追蹤不合格品（項(xiàng)）報(bào)告及相關(guān)資料，審查不合格品（項(xiàng)）控制是否符合以下要求：(1)不合格品的記錄、標(biāo)識、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；(2)對不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行原因分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處置；(3)不合格品（項(xiàng)）處置后進(jìn)行檢驗(yàn)；(4)糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。11質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)11.1 質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件（管理制度）查閱質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。11.2 質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施查閱申請單位質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理報(bào)告、內(nèi)部審核記錄及報(bào)告，審查質(zhì)量改進(jìn)與實(shí)施情況是否符合以下要求：(1) 質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；(2) 按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，對所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施；(3)對產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施；(4)有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問題及時進(jìn)行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合12人員培訓(xùn)考核和管理12.1 人員培訓(xùn)制度查閱人員培訓(xùn)制度等質(zhì)量保證體系文件，審查規(guī)定的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。12.2 人員培訓(xùn)實(shí)施查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案，審查是否符合以下要求：(1)制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)；(2)建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案。(3)規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求。13其他過程控制其他過程是指在特種設(shè)備安裝、改造、維修過程中，對特種設(shè)備安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過程。如電控系統(tǒng)、液壓系統(tǒng)、氣動系統(tǒng)及整機(jī)的安裝調(diào)試。13.1 其他過程控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱其他過程控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，所規(guī)定的其他過程是否完善，其控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合要求，是否任命相關(guān)責(zé)任人員并規(guī)定了責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限。13.2 其他過程控制抽查其他過程控制的質(zhì)量記錄、報(bào)告，審查是否符合以下要求： 結(jié)合許可項(xiàng)目特性，明確了相應(yīng)的其他過程；其他過程的過程控制記錄、報(bào)告完整、齊全，檢驗(yàn)試驗(yàn)結(jié)果符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合14執(zhí)行特種設(shè)備許可制度14.1 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定查閱執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量保證體系文件所制定的執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。 14.2 許可制度的執(zhí)行通過了解聽取各有關(guān)方面的意見和現(xiàn)場巡視，抽查相關(guān)資料和檔案，審查許可制度的執(zhí)行情況是否符合以下要求：(1) 遵守國家的法規(guī)、規(guī)章，沒有發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為；(2) 接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查；(3) 按照法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定接受檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)；(4) 向用戶提供的產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定；(5) 特種設(shè)備許可情況發(fā)生變更時（單位名稱、地址變更，單位負(fù)責(zé)人變更），及時辦理了變更申請；(6) 按照規(guī)定向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和社會提供制造、安裝、改造、維修的相關(guān)信息；(7) 特種設(shè)備設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可標(biāo)志的使用、保管等嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容及要點(diǎn)評審記錄評審結(jié)果符合有缺陷不符合15安全生產(chǎn)管理15.1安全生產(chǎn)管理制度審查企業(yè)是否制定了以下安全生產(chǎn)管理制度(1)安全生產(chǎn)責(zé)任制；(2)安全教育制度；(3)安全檢查制度；(4)安全事故處理制度；(5)各工種安全操作規(guī)定等。并審查各安全管理制度的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。15.2安全管理制度執(zhí)行情況與相關(guān)責(zé)任人座談及抽查相關(guān)記錄，審查是否符合以下要求(1)設(shè)立了各級安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，相關(guān)責(zé)任人熟悉自己的安全職責(zé)；(2)企業(yè)根據(jù)制度要求開展了日常的安全檢查，記錄填寫規(guī)范；(3)企業(yè)根據(jù)制度要求對員工及時進(jìn)行了安全教育和培訓(xùn)；(4)企業(yè)若在近兩年有安全事故，其處理記錄符合規(guī)定并制定落實(shí)了糾正預(yù)防措施。15.3勞動保護(hù)用品的發(fā)放通過檢查發(fā)放記錄和現(xiàn)場巡查，審查企業(yè)的員工勞動防護(hù)用品的發(fā)放及員工穿戴是否符合規(guī)定。15.4應(yīng)急預(yù)案通過資料查閱，審查企業(yè)是否編制了滿足企業(yè)實(shí)際施工需要的各項(xiàng)緊急狀態(tài)下的應(yīng)急預(yù)案。申請單位負(fù)責(zé)人： 評審員： 2013年 4月14日附件1：管理、技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員確認(rèn)表：附件3：設(shè)備、工具、檢測器具確認(rèn)表（電梯）：序號名 稱型號、規(guī)格、精度數(shù) 量完好情況是否在有效期內(nèi)1常用鉗工工具梅花扳手/開口扳手/套筒扳手/活扳手/內(nèi)六角扳手15/6/3/10/4完好2常用電工工具斜口鉗/尖嘴鉗/壓線鉗/剝線鉗/電烙鐵10/15/2/12/2完好3常用測量工具游標(biāo)卡尺/塞尺/鋼直尺/水平尺/鋼卷尺/鋼制角尺/工程檢測尺1/1/1/1/1/1/1完好是 4電動工具(電鉆、角向磨光機(jī))電錘/電鉆/角磨機(jī)6/6/8完好5工程專用量具（校導(dǎo)儀、線墜、）校導(dǎo)尺/磁力線墜（5m）6/6完好6常用起重運(yùn)輸工具導(dǎo)鏈3T/5T/10T6/2/2完好7常用通訊工具對講機(jī)/手機(jī)3/40完好8切割設(shè)備砂輪切割機(jī)6完好9焊接設(shè)備BX4008完好10萬用表數(shù)字萬用表UT511完好是11鉗形電流表數(shù)字鉗形多用表UT2011完好是12絕緣電阻測試儀ZC25-31完好是13接地電阻測試儀ZC-8-21完好是14轉(zhuǎn)速表LZ-3.01完好是15聲級表數(shù)字聲級計(jì)AWA56361完好是16點(diǎn)溫計(jì)高精密度溫度表TM13101完好是企業(yè)負(fù)責(zé)人/日期：2013年4月14日審查人員/日期：2013年4月14日附件4：工藝文件確認(rèn)：序號編 號工藝文件名稱備 注12電梯安裝工程作業(yè)細(xì)則2雜物電梯安裝作業(yè)指導(dǎo)書3液壓電梯安裝作業(yè)指導(dǎo)書4自動扶梯和自動人行道維修保養(yǎng)作業(yè)指導(dǎo)書5垂直電梯保養(yǎng)維修作業(yè)指導(dǎo)書6雜物電梯維修保養(yǎng)作業(yè)指導(dǎo)書7液壓電梯維修保養(yǎng)作業(yè)指導(dǎo)書8910111213141516企業(yè)負(fù)責(zé)人/日期： 2013年4月14日審查人員/日期：2013年4月14日附件5：質(zhì)量記錄確認(rèn)：序號編 號質(zhì)量記錄名稱備 注1電梯設(shè)備開箱檢驗(yàn)記錄2放樣定位檢查記錄3導(dǎo)軌支架安裝檢查記錄4導(dǎo)軌安裝檢查記錄5機(jī)房檢查記錄6層門組裝檢查記錄7電氣接線檢查記錄8轎廂、對重、鋼絲繩檢查記錄9環(huán)保項(xiàng)目檢查記錄10電梯運(yùn)行試驗(yàn)記錄111213141516企業(yè)負(fù)責(zé)人/日期： 2013年4月14日審查人員/日期：2013年4月14日附件6-1:電梯法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)清單受評審方名稱山西天目湖電梯有限公司評審設(shè)備類型電梯安裝維修序號實(shí)際擁有的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范名稱、標(biāo)準(zhǔn)號、