實施海事行政處罰應把握好的幾個環節 實施海事行政處罰應把握好的幾個環節 文章標題：實施海事行政處罰應把握好的幾個環節海事行政處罰是國家海事行政機關依法對違反海事行政管理秩序的公民、法人和其他組織進行懲戒的一種行政行為，它是國家海事行政管理活動中的一項重要法律制度和必不可少的行政措施，其目的是使行政管理相對人依法經營，文章 -http:/找范文 ,到今后不再出現同一違法行為，維護良好的海事行政管理秩序。其本身具有強制力、直接影響行政相對人權利義務、對相對人的聲譽、財產、行為產生不利后果的特點。因此，海事行政處罰 必須嚴格依法設定、執行、監督與救濟，必須嚴格遵守法定的處罰原則、程序與適用原則，做到公正、公開，合法、合理，維護法律、法規的嚴肅性和公正性。筆者作為一名基層海事處的執法人員，現結合自己的學習和工作體會，就實施海事行政處罰應把握好的幾個環節談一點粗淺看法。一、海事行政處罰的本質與原則海事行政處罰如同其他行政處罰一樣，其本質就是合法地使違法船舶、船員或其他組織的權益受到損失。例如罰款，就是合法地使違法人的財產權受到損失。或者說，使違法人承擔一項新的義務，罰款就是使違法人承擔金錢給付的義務。由于后一義務是因違法人 不履行法律規定的行政義務而引起的，因而可稱之為新的義務。海事行政處罰的直接目的并不是促使行政法上義務的實現，而是通過處罰造成違法者精神、自由和經濟利益受到限制或損害的后果。從而使違法者吸取教訓，杜絕重犯。因此，可以說，處罰施于違法者的不利后果，應大于違法行為對社會或個人已造成或可能造成的危害，否則將難以達到處罰的目的。需要強調的是，作為海事行政處罰的實施主體即海事行政機關本身，同樣也涉及權利義務問題。對違法船舶、船員等予以處罰是海事行政機關的一項重要職權，同時又是海事行政機關的一種義務和責任。因此，海事行政 機關對違反法定義務的船舶、船員或者其他組織必須依照法律規定予以處罰，不能 “ 置之不理 ” ，否則就構成行政失職，并應承擔法律責任。海事行政處罰具有以下基本法律原則：一是法定原則。即法無明文規定不處罰、必須在法定職權范圍內實施處罰、必須遵循法定處罰程序，沒有法定依據、超越法定職權范圍、違反法定程序的行政處罰無效。二是公正、公開原則。公正原則要求行政機關正確行使行政處罰中的自由裁決權，保證行政處罰的合理性；公開原則要求設定和實施行政處罰的過程及結果，必須向行政相對人和社會公開、開放、以接受社會的民主監督。對違法行為給 予行政處罰的規定也必須向社會公布，未經公布的，不得作為行政處罰的依據。三是處罰與教育相結合原則。實施海事行政處罰是以行政相對人違反國家海上交通安全、海洋環境保護等海事法律法規為前提的，其目的是為了懲戒和糾正違法行為，預防類似及其他違法行為地再次發生。因此在實施行政處罰過程中，必須堅持處罰與教育相結合，做到懲戒、教育并重。四是無救濟即無處罰原則。行政機關對行政相對人實施行政處罰，必須為其提供救濟途徑，否則，就不應對其實施行政處罰。海事行政處罰是以受到行政處罰的當事人有權進行陳述申辯、要求舉行聽證、申請行政復議 、向海事法院提起訴訟、請求行政賠償等為法律救濟途徑的。在實施行政處罰的過程中，我們要充分尊重當事人的上述權利。二、實施海事行政處罰應把握好的幾個環節海上海事行政處罰涉及到違反海上航行、停泊、作業和通航安全保障管理秩序，違反海上危險貨物載運和安全監督管理秩序等十一大類別的海事行政違法行為，直接關系到自然人和法人以及其他組織等不同當事人的切身利益，因此，實施海事行政處罰必須嚴格遵守行政處罰法、海事法律法規和中華人民共和國海上海事行政處罰規定（以下簡稱 8 號令）的規定，筆者認為應著重把握好以下幾點： 1、適用法律 法規要準確。在法律法規適用上，不僅法律法規的名稱、執法主體及條款項要準確，而且應把握好以下原則：一是新法優于舊法的原則。這是因為新法往往更能體現立法者對現實生活、社會現象的把握、定性、調整的立法意圖與對社會關系的調整理念，體現行政管理與時俱進的科學性，也有利于海事行政相對人對處罰理由、處罰依據、處罰方式與責任形式的接受與認識，避免出現使用過時的法律法規進行處罰而導致行政相對人的逆反心理，導致降低行政效率與增加行政成本負擔。二是堅持對行政相對人處罰程度較輕的形式優于處罰程度較重的形式的原則。這是因為行政處罰只 是實現一定行政管理目的的具有教育、懲戒兩重性的手段，處罰不是目的，令行政相對人承擔不利的法律后果也不是目的。站在受處罰的行政相對人的角度而言，受到行政處罰本身已是一種不利的后果。所以，刻意地加重行政相對人的行政處罰負擔 并不見得是絕對必要的。而站在行政處罰主體的角度而言，有意識、有選擇地適用制裁后果較輕的行政處罰形式，將無疑更能體現行政執法、行政法治中 “ 寓情于治 ” 的成熟管理技巧，將會有利于相對人對行政處罰行為的接受與理解，從而有助行政管理的順暢運行與整體行政效率的提高。三是海事行政機關有義務對當事人 進行告知教育，使其了解自己的行為對水上交通安全及其他社會關系造成的多種危害與在法律上的多種不利后果，從而在今后的行為中能引起應有的注意，不致再違反他法而再受他種處罰。四是注意界定 “ 一事不再罰原則 ” 。所謂 “ 一事不再罰原則 ” 就是對某一違法行為不得給予兩次以上的處罰。但對 “ 一事 ” 的理解不盡相同，較窄的理解是一個行為違反一個法律規范為 “ 一事 ” ；較寬的理解是一個行為違反多個法律規范也算 “ 一事 ” 。筆者認為，一事不再罰原則是保障公民法人合法權益，防止行政機關專橫武斷的重要原則，應當在行政處罰法中占有一席之地。至于 “ 一事 ” 的范圍如何界定，必須考慮目前處罰機關職權交叉重疊的現狀，在對此類違法行為實施行政處罰前，應當慎重考慮，恰當地界定 “ 一事 ” 法律范圍，避免出現重復處罰或不作為現象。2、調查取證要合法。首先，海事行政機關向當事人收集違反海上交通安全法和海洋環境保護法等海事法律法規的所有證據資料，必須在海事行政處罰決定作出前全部收集完，作出行政處罰決定后向“ 當事人 ” 補充收集的證據資料無效。其次，海事行政機關向當事人收集違法證據，必須采用法律允許的調查手段，其執法人員不得少于2 人，并應向當事人或者有關人員出示海事行政執法證件 ，否則，當事人有權拒絕調查或檢查，或者即使收集到證據資料，也是不合法和無效的。同時，執法人員與當事人之間有直接利害關系的應當回避。再次，當執法人員發現當事人涉嫌違反海上交通安全法等海事法律法規的證據可能滅失或者以后難以取得時，應及時報請所在單位負責人批準，按規定對證據進行先行登記保存。 3、證據資料要充分。證據是依法收集能夠證明當事人是否有海事行政違法行為的一切客觀事實，以及對正確認定當事人是否有違法行為具有意義的其他情節的事實材料，也是正確實施海事行政處罰的前提條件。如果證據不充分或證據的證明力出現偏差，將對立案、處罰的實施等產生直接的不利影響，甚至導致處罰力度不夠，有悖于 8 號令的立法初衷。同時亦可能成為當事人提起行政復議或行政訴訟的理由和海事部門敗訴的潛在隱患。因此，海事執法人員必須高度重視證據及其質量，在調查取證中，要克服各種困難和不利因素，確保證據充分。所謂充分，就是海事行政機關收集 的證據資料不僅要做到事實清楚，而且要做到確鑿，即證據資料應合乎下列基本要求：當事人違反海事法律法規行為發生的日期、地點、證人證言，當事人的陳述，現場勘驗、檢查筆錄等證據資料的名稱、編號和內容等都反映在書面資料上；當事人違法行為的主要內容摘錄清楚、準確無誤；詢問筆錄的主要內容和頁數清楚完整，當事人相關資料和違法行為及其他相關證據資料復印件齊全；每份證據資料上都必須有當事人的簽名及手印，證明是從當事人處取得的文字說明；執法人員和有關人員簽名及填制有關記錄的日期、海事行政機關簽章及日期等齊全。通過充分的證據資料來 清楚準確地反映和證明事實的真相。 4、違法所得認定要準確。 8 號令中對具體海事行政違法行為的種類作了明確的規定，依照有無違法所得，海事行政違法行為可以分為兩類，即有違法所得的海事行政違法行為和無違法所得的海事行政違法行為。 8 號令中共有 26 條涉及到海事行政違法行為有否違法所得問題，其范圍包括違反海上航行、停泊、作業和通航安全保障管理秩序，違反海上危險貨物載運和安全監督管理秩序等九大類別的海事行政違法行為，所包含的具體種類則更多，同時還涉及到了自然人和法人以及其他組織等不同的當事人。因而當事人違法所得認定也就成了海 事行政處罰中經常遇到的問題和必不可少的重要環節，同時因涉及的具體海事行政違法行為各異，違法當事人不同，違法情形復雜多樣，證據難以取得，所以當事人違法所得認定也是一個不易把握的難點問題。違法所得是指當事人通過從事超出法律允許范圍包括違法的營利活動，并對社會帶來一定危害的行為，從而所獲得的全部經濟收益，而且收益應與當事人的違法行為有直接的因果關系。聯系到海上的經營活動，某一具體海事行政違法行為的違法所得，應當是本次海事違法活動所能帶來的經濟收益，此項收益具有不可分性，應當概括為本次經營活動所能帶來的全部收益。筆 者認為，營運船舶因違反海事管理法規如船舶、船員配備及裝載等不符合規定而開航所獲得的運費等收入，轉讓、出賣有關證書所得收入，以及與其本次違法行為存有直接的因果關系的其他所有收入，均可認定為船舶所有人或經營人的違法所得。對自然人當事人個人違法所得的認定，應客觀和實事求是，若有證據證明其本人從上述違法所得中獲得了部分收益或有其他違法收入，則可將此部分認定為其本人的違法所得，如將船員未按規定取得合格的船員職務證書或未通過船員培訓擅自上船服務所獲得的工資收入認定為本人違法所得是準確的。在具體的操作過程中，應結合個案實 際綜合分析，嚴格區分違法所得和合法收入，不能一概而論。 5、處罰種類要有效。行政處罰法第八條規定，行政處罰有七種： (一 )警告；（二）罰款；（三）沒收違法所得、沒收非法財物；（四）責令停產停業；（五）暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照；（六）行政拘留；（七）法律、行政法規規定的其他行政處罰。根據上述第（七）的規定，行政處罰法頒布前其他生效的法律、法規規定的行政處罰種類可以繼續適用，而且以后出臺的法律、行政法規還可以補充行政處罰的種類。中華人民共和國海上交通安全法第四十四條規定的處罰種類為：警告；扣 留或吊銷職務證書；罰款。中華人民共和國海上海事行政處罰規定第八條規定海事行政處罰的種類：警告；罰款；撤消船舶檢驗資格；吊銷船舶國籍證書或臨時船舶國籍證書；沒收船舶登記證書；扣留船員職務證書；吊銷船員職務證書；吊銷海員出境入境證件；沒收違法所得；沒收船舶；法律、行政法規規定的其他海事行政處罰。因此海事行政機關只能按照海事法律法規、規章規定的權限和程序實施規定的處罰種類，罰款數額也必須在規定的幅度范圍內進行裁量。 6、告知程序要到位。行政處罰法規定：行政機關及其執法人員在作出行政處罰決定之前，不向當事人告 知給予行政處罰的事實、理由和依據，或拒絕當事人的陳述申辯，則行政處罰決定就不能成立 (當事人放棄陳述或申辯權利的除外 )。因此，實施海事行政處罰，告知程序必須到位，即要做到 “ 三要 ” ：一要向當事人作出書面 “ 海事違法行為通知書 ” ，告知當事人擬作出處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有陳述、申辯等方面的權利；二要對當事人提出的事實、理由和證據進行認真復核，當事人提出的事實、理由或者依據成立的，海事行政機關應當采納；三要履行送達程序。能當面送達當事人的應派專人送達，不能當面送達的應當在 7 日內依照民事訴訟法的有 關規定，將 “ 海事違法行為通知書 ” 送達當事人，但不管采用何種方式，都應當制作書面 “ 送達回證 ” ，并在上面載明送達時間、送達地點、送達人、送達文書名稱、被送達人、送達方式、收件人簽名或蓋章、備注等事項，避免當事人提出告知程序不合法、不到位等問題。 7、處罰文書要規范。制作海事行政處罰文書，是實施海事行政處罰的重要環節，不能有絲毫的馬虎。一是格式要規范，即應使用統一格式的海事行政處罰文書；二是填寫要完整，海事行政處罰文書中不能有空、漏之處，并應使用全稱；三是內容要準確，所有文書內容包括用字用詞、不同文書的時間順序均要 準確無誤；四是文書要齊全，即應分別制作海事違法行為通知書、海事行政處罰決定書、海事行政處罰文書送達回證等不同文書，應有的文書不能缺少。 8、聽證程序要規范。海事行政機關在作出較大數額罰款 (對自然人處以 1 萬元以上罰款，對法人或其他組織處以 10 萬元以上罰款 )和吊銷證書的行政處罰決定前，應當按照行政處罰法的規定，告知當事人有要求聽證的權利，當事人要求聽證的應當組織聽證，并掌握好以下幾點：海事行政機關應當在聽證的 7 日前，向當事人送達聽證會通知書，告知當事人舉行聽證的時間、地點等，除涉及國家秘密、商 業秘密或個人隱私外，聽證應當公開舉行；聽證由有關海事機關指定非本案調查