管理制度參考范本隱患排查及風險控制 撰寫人：_ 部 門：_ 時 間：_一、概述安全生產安全勞動是人類生存永恒的主題,企業作為安全生產經營活動的實踐主體,應遵循安全與生產經營一體化運行的客觀規律,隨著安全生產工作的發展與進步,預防為主,科學管理,建立一套安全生產經營的長效機制,已成為各生產經營單位的研究課題,追求平安的最大化,從“事后處理”到“事前防控”這種工作重點和目標的轉移,將為提高我們的安全生產管理發揮重要的作用。1、安全管理的三個層次根據生產企業發展及結構不同，安全管理的理念與層次也不相同。在早期或文化素質低的企業，安全管理表現的是經驗性管理，管理手段靠經驗，以自己經歷的事件管理方法,或聽到、看到別人的經驗方法為管理準則，這樣的管理會因個人的經歷或見識不同而不同，不會形成一個持久的安全管理體系。這可稱之謂安全管理的初級階段即經驗管理層次。隨著人們的文化素質的提高，國家法制的建立健全，人的行為需有理論作支撐，生產企業為強化安全管理也相應的建立起規章制度，從而形成了以制度管人，制度管事的安全管理體系。這稱之謂安全管理的中級階段即制度管理層次。其特點是管理有依據，有章可循。但仍處于“要我安全”的被動式安全管理。當現代企業安全管理發展到一定程度，基于對事故致因的深刻認識，一個全新的概念和思想引起了人們的重視與認可本質安全。本質安全就是從事故管理轉化到了隱患控制，從傳統的行政手段、經濟手段發展到了文化手段，從基本的標準化、規范化發展到了以人為本，本質安全，使“要我安全”提升到了“我要安全”，形成了超前型、預防型、主動型的安全管理。這稱之謂安全管理的高級階段即文化管理層次。2、現代安全管理要素（1）安全理念是基礎理念決定意識，意識決定行為，行為體現素質，素質決定命運。樹立“以人為本、安全發展”的科學發展理念，樹立“從零開始，向零奮斗”的安全生產零理念，提倡安全生產是企業管理永恒的主題。因此，樹立全新的安全理念是搞好安全生產的基礎。（2）安全責任是靈魂安全責任心是安全生產的靈魂。崗位安全生產責任制是安全生產制度體系中最基礎、最重要的制度，崗位安全責任制是落實“安全生產，人人有責”的法制基礎。建立完善安全生產責任體系，強化生產事故責任追究，促使人人負有安全責任心，事故預防和安全生產的目標才能得以實現。因此，建立科學的安全生產責任制是實現安全生產的有效法寶。（3）安全投入是保障安全生產的實現要靠安全投入作保障。無論教育培訓還是設施的更新及隱患治理，均需付出勞動和成本的。所以，安全投入是安全生產的前提、基礎和保障。安全投入即是代價更是效益。二、隱患和隱患排查1、隱患的概念與分級隱患是指生產單位違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因其他因素在生產經營活動中存在的能導致事故發生的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷。隱患是存在于設計、施工及生產管理中的可能引起事故的隱性問題。隱患根據其威脅程度和治理難度，可分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患是危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患是可能導致重大人身傷亡或者重大經濟損失的事故隱患。2、隱患排查對影響此事件的各類因素進行分析查證，經查證把符合安全生產的條件排除，將可能引起事故發生的危害因素找出來。3、隱患排查與安全檢查的區別安全檢查是通過眼看、工具檢測,對生產裝置是否存在問題進行檢查，其檢查的范圍狹小，涉及的廣度和深度較淺，安全檢查是一個人或一個專業即可完成的工作。是隨時和經常性的工作。隱患排查是用分析法對人、機、料、法、環進行綜合分析，將隱性的影響安全生產的管理缺陷、技術缺陷、設備缺陷等因素查找出來。排查可以根據原因分析推論結果，也可以根據結果分析查找原因。由此可見，安全檢查是查表，隱患排查是查根。當今的安全生產管理，隱患排查尤為重要，我們只有把安全檢查和隱患排查有機的結合應用，才能真正做到“隱患可控，事故可防”。4、隱患排查與治理的程序隱患排查與治理是一個系統工程，所需系統知識和專業知識很強。因此，做好一個隱患排查與治理，需要有一個完善的計劃和安排：（1）首先確定一個排查重點（項目），明確排查目標及范圍；（2）組織專業人員安排劃分排查小組并確定排查時間；（3）各專業組確定排查對象并搜集相關標準和規范；（4）依據標準和規范從設計、工藝、設備、環境、管理等方面制定隱患排查表；（5）各專業組依據隱患排查表進行資料查閱分析、現場檢查、檢測比對等排查工作；（6）專業組對排查出的問題進行危險、有害因素識別及風險評價，形成專業組排查報告；（7）匯總各專業組報告，編制隱患一覽表；（8）召集相關人員對排查出的隱患，依據評估結果進行“五定”，確定治理單位、整改責任人、整改完成時間、整改資金來源、整改措施及標準、整改完成復查人，安排整改治理；（9）安全管理部門及專業人員對整改過程進行督察；（10）整改完成后由整改單位在自驗合格的基礎上提出驗收申請，安全管理部門組織復查人進行復查驗收，形成閉環管理。三、危險、有害因素及其識別（一）、危險、有害因素的概念與類別危險因素：是指能對人造成傷亡或對物造成突發性損害的因素。有害因素：是指能影響人的身體健康、導致疾病或對物造成慢性損害的因素。危險、有害因素的種類繁多，其表現形式也不盡相同。依據GB/T13816-92生產過程危險和危害因素分類與代碼將生產過程的危險與危害因素分為6類：1、物理性危險與危害因素（1）設備、設施缺陷；（2）防護缺陷；（3）電危害；（4）噪聲危害；（5）振動危害；（6）電磁輻射；（7）運動物危害；（8）明火；（9）造成灼傷的高溫物質；（10）造成凍傷的低溫物質；（11）粉塵與氣溶膠；（12）作業環境不良；（13）信號缺陷；（14）標志缺陷；（15）其他物理性危險與危害因素。2、化學性危險與危害因素（1）易燃易爆性物質；（2）自燃性物質；（3）有毒物質；（4）腐蝕性物質；（5）其他化學性危險與危害因素。3、生物性危險與危害因素（1）致病性微生物；（2）傳染性媒介物；（3）致害動物；（4）致害植物；（5）其他生物性危險與危害因素。4、心理、生理性危險與危害因素（1）負荷超限；（2）健康狀況異常；（3）從事禁忌作業；（4）心理異常；（5）辨識功能缺陷；（6）其他心理、生理危險與危害因素。5、行為性危險與危害因素（1）指揮失誤；（2）操作失誤；（3）監護失誤；（4）其他行為性危險與危害因素。6、其他危險與危害因素。（二）危險、有害因素易造成的后果1、人身傷害其包括傷亡及疾病。2、財產損失其包括停工、違法、社會影響。3、環境的破壞其包括水、空氣、土壤、噪音污染。（三）、危險、有害因素識別危險、有害因素識別就是識別危險、有害因素的存在，并確定其性質的過程。通過對物的不安全狀態、人的不安全行為、有害的作業環境及安全管理缺陷的識別與分析，明確危險、有害因素會造成的后果。危險、有害因素類別很多，并且表現形式也很復雜。為正確有效的識別，必須建立有清晰的識別思路：（1）本因素存在什么危害即傷害源是什么；（2）誰（或什么）會受到傷害；（3）傷害會怎樣發生；（4）傷害的后果如何；四、風險評價1、風險和風險評價的概念風險是發生特定危害事件的可能性及后果的結合，即：風險度R=可能性L*后果嚴重性SL:可能性是指在現有的預防、檢測等措施的基礎上，特定的危害事件發生的頻率；S:后果嚴重性是指在現有的預防、檢測等措施的基礎上，特定的危害事件發生后造成后果的嚴重程度。由此可見，我們只要在可能性或后果嚴重性上加以防范與控制，都能降低發生危害事件的風險。風險評價就是對生產經營活動中存在的隱患，從影響人、財產、和環境的方面的可能性和嚴重程度進行危害程度評價，針對危害程度的不同,制定相應的防范措施，使隱患得到治理或處在可控狀態。避免或減少事故的發生，改善企業的安全管理績效。2、風險評價準則依據有關安全生產法律、法規；設計規范、技術標準；企業的安全管理標準、技術標準及安全生產方針和目標，風險度的要素即事件發生的可能性（L）和后果的嚴重性（S）可按下表標準分為五個級別事件發生可能性（L）的評價標準等級標準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件。4危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未作過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害常發生或在預期情況下發生。3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等）或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監控系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生過類似事故或事件，或在異常情況下發生類似事故或事件。2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范措施，并能有效執行，或過去偶爾發生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程，極不可能發生事故或事件。后果嚴重性（S）的評價標準等級法律、法規及其他要求人財產（萬元）停工環境污染、資源消耗公司形象5違反法律、法規發生死亡50部分裝置（2套）或設備停工大規模、公司外重大國際國內影響4潛在違反法規喪失勞動能力252套裝置停工、或設備停工公司內嚴重污染行業內、省內影響3不符合集團公司或行業的HSE方針、制度、規定截肢、骨折、聽力喪失、慢性病101套裝置停工或設備停工公司范圍內中等污染地區影響2不符合公司的HSE操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒適10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象無損3、風險度評估及風險等級的確定123451123452246810336912154481216205510152025風險度44-89-1215-1620-25等級輕微或可忽略可容忍中等重大風險巨大風險4、風險評價的方法風險評價因評價范圍的不同評價方法也不盡相同。常用的方法有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全檢查表分析（SCL）；（3）預危險性分析（PHA）；（4）危險與可操作性分析（HAZOP）；（5）失敗模式與影響分析（FMEA）；（6）故障樹分析（FTA）；（7）事件樹分析（ETA）；（8）作業條件危險性分析（LEC）等方法。5、風險評價程序(1)建立風險評價組織為使風險評價體系有序的開展工作，企業應成立企業主要負責人任組長的風險評價領導小組，由專業技術人員組成的風險評價專業組。制定風險評價管理制度，明確評價準則和職責。(2)對識別出的危險、有害因素依據評價準則進行評價，總結出事件發生的可能性和后果嚴重性的等級。