。網絡安全檢查文檔列表目錄網絡安全檢查文檔列表1附錄4：防火墻檢查列表2附錄5：IDS檢查列表5附錄6：防病毒系統檢查列表7附錄7：審計系統檢查列表8附錄8：服務器檢查列表9附錄9：數據庫檢查列表15附錄10：網絡設備檢查列表18附錄4：防火墻檢查列表編號生產廠商外部IP地址內部IP地址網關IP責任人物理位置所在網絡檢查日期檢查人編號檢查內容結果檢查記錄自身安全性1防火墻是否具有專門的配制管理終端。是 否2是否及時修改防火墻超級管理員的默認口令。是 否3是否開放了不必要的端口和服務是 否4是否劃分了不同級別的用戶，賦予其不同的權限，至少應包括系統管理員、審計管理員等用戶角色。是 否5管理員口令是否具有嚴格的保管措施。是 否運行維護6是否具備兩個以上的用戶身份，對系統策略和日志進行維護和管理。是 否7防火墻在網絡拓撲圖中是否有明顯的標示。是 否8防火墻安全區域的劃分是否明確合理。是 否9防火墻是否明確以何種方式接入網絡，包括透明模式、混合模式和路由模式。是 否10防火墻是否具有詳細的訪問控制列表。是 否12防火墻是否標注了源地址和目的地址。是 否13防火墻是否標注了允許和拒絕的動作。是 否14防火墻訪問控制策略中是否出現重復或沖突。是 否15防火墻接口IP是否有明確的標注。是 否16是否對不安全的遠程登錄進行控制。是 否17防火墻是否標注NAT地址轉換和MAP等。是 否18是否將防火墻配置及時保存并導出。是 否19是否每天有專人查看和分析防火墻日志，并對高危事件進行記錄。是 否20是否具有完備的日志導出和報表功能，原則上應每周生成統計報告。是 否21是否有專門的防火墻監測報告。是 否22防火墻是否具備雙機熱備功能。是 否23管理人員是否為雙備份。是 否24是否具有防火墻應急恢復方案。是 否25是否對防火墻的CPU、內存和硬盤使用情況進行監測。是 否運行狀況26是否具有防火墻應用情況報告。是 否27是否具有防火墻安全管理狀況報告。是 否28是否具有防火墻系統運行監測報告。是 否29售后服務和技術支持手段是否完備。是 否附錄5：IDS檢查列表編號生產廠商物理位置所在網絡檢查日期檢查人責任人編號檢查內容結果檢查記錄網絡部署1拓撲圖中是否有明確的表示。是 否2是否以旁路方式接入網絡。是 否3是否與交換機的鏡向端口相連接。是 否探測引擎的安全性4是否有專門的管理端對其配置管理。是 否5管理員口令是否由專人管理。是 否6IDS網絡引擎與管理端的通信是否安全。是 否7通信是否采用的加密傳輸方式。是 否8網絡引擎自身是否安全，有沒有開放多余端口。是 否日志管理9是否對攻擊事件生成記錄。是 否10是否對攻擊事件的危險等級進行定義。是 否11是否對攻擊事件進行歸類。是 否12是否能夠對日志實時導出。是 否13是否具有日志備份與恢復機制。是 否14是否能夠對日志進行審計查詢。是 否15是否能夠對日志進行智能分析。是 否16是否具有日志定期分析制度。是 否17是否對安全事件進行排序，即TOP1-TOP10。是 否18是否對安全時間發生的頻率進行統計。是 否運行維護19IDS是否具備雙機熱備功能。是 否20是否具有IDS應急恢復方案。是 否21IDS是否與防火墻建立聯動機制。是 否22是否具有IDS應用情況報告。是 否23是否具有IDS安全管理狀況報告。是 否24售后服務和技術支持手段是否完備。是 否附錄6：防病毒系統檢查列表編號生產廠商物理位置所在網絡檢查日期檢查人單機病毒庫服務器責任人檢查細目編號檢查項目檢查內容結果檢查記錄1符合性要求是否通過了國家相關的認證2部署合理性網絡中是否部署了防病毒系統3是否部署了網絡版的防病毒軟件4是否部署了病毒庫服務器5病毒庫服務器的命名是否一致6防病毒軟件的品牌和版本是否統一7病毒庫升級是否制定了多級病毒庫升級策略8是否禁止客戶端主動連接病毒庫服務器9是否定制了病毒庫代碼更新策略10病毒查殺是否定制了病毒查殺策略11是否定期對網絡中的主機進行病毒掃描12是否定期檢測防病毒系統的查殺能力13日志記錄防病毒系統對病毒的入侵是否有完整的記錄14告警機制是否對病毒入侵完備的告警機制15是否能夠及時隔離被感染主機或區域16應急恢復是否具有應急恢復手段附錄7：審計系統檢查列表編號物理位置所在網絡外部IP地址內部IP地址網關IP域名服務器IP操作系統版本號CPU內存檢查日期檢查人責任人檢查細目編號檢查項目檢查內容結果檢查記錄1審計數據產生審計數據是否包括事件發生的時間、類型、主客體身份和事件結果等2是否可以擴充和修改可審計的事件3可審計的事件是否可以追溯到用戶的身份和級別4審計記錄的查閱是否只有授權用戶才能查閱審計記錄5是否能夠對審計的數據進行篩選6審計事件存儲是否有審計數據備份與恢復機制7是否有防止審計數據丟失的手段8審計系統自防護審計系統發出告警后是否可以自動報告安全事件9系統發生異常后審計是否可以恢復審計到系統終止前的狀態附錄8：服務器檢查列表服務器檢查列表（AIX）編號生產廠商物理位置所在網絡外部IP地址內部IP地址網關IP域名服務器IP操作系統版本號CPU內存檢查日期檢查人責任人編號檢查內容結果檢查記錄安裝和配置1系統已經安裝了可信計算庫是 否2系統的版本大于等于4.3是 否3系統已經安裝了最新的安全補丁是 否登錄控制4設置了登錄失敗，鎖定帳戶的次數是 否5設置了無效登錄的終端鎖定時間是 否6設置了終端被禁用后，重新啟用的時間是 否7重新設置了登錄歡迎信息是 否8系統禁用X-Window系統是 否用戶策略9系統禁止root用戶遠程登錄是 否10root的$PATH環境變量中沒有當前目錄.是 否11系統中已經刪除了不必要的系統用戶是 否12系統中已經刪除了不必要的系統用戶組是 否13強制密碼不能是字典中的單詞是 否14密碼可以重復使用的時間大于等于26周是 否15密碼重復使用的次數小于等于20次是 否16密碼的生命期最大為周是 否17密碼過期鎖定時間小于等于周是 否18密碼中可重復字符的最大數目小于等于是 否19密碼可以被立即修改是 否20密碼至少應該包含個字母是 否21密碼中至少包括個唯一字符是 否22密碼的最小長度是6位是 否23root用戶的密碼最小長度是位是 否24密碼包含的非字母字符數目至少是2是 否服務安全25bootps已被禁用是 否26系統的小服務已被禁用是 否27cmsd服務已被禁用是 否28comsat服務已被禁用是 否29dtspc服務已被禁用是 否30exec服務已被禁用是 否31finger服務已被禁用是 否32ftp服務已被禁用是 否33imap2服務已被禁用是 否34klogin服務已被禁用是 否35kshell服務已被禁用是 否36login服務已被禁用是 否37netstat服務已被禁用是 否38ntalk和talk服務已被禁用是 否39pcnfsd服務已被禁用是 否40pop3服務已被禁用是 否41rexd服務已被禁用是 否42quotad服務已被禁用是 否43rstatd服務已被禁用是 否44rusersd服務已被禁用是 否45rwalld服務已被禁用是 否46shell服務已被禁用是 否47spayd服務已被禁用是 否48systat服務已被禁用是 否49tftp服務已被禁用是 否50time服務已被禁用是 否51ttdbserver服務已被禁用是 否52uucp服務已被禁用是 否53CDE桌面環境已被禁用是 否54lpd服務已被禁用是 否55nfs服務已被禁用是 否56portmap服務已被禁用是 否57sendmail服務已被禁用是 否其他安全設置58系統中已經安裝了OpenSSH代替telnet是 否服務器檢查列表（Windows）編號生產廠商物理位置所在網絡外部IP地址內部IP地址網關IP域名服務器IP操作系統版本號CPU內存檢查日期檢查人責任人編號檢查內容結果檢查記錄補丁安裝情況1操作系統是否已經安裝相關的補丁，Windows 2000為SP4，Windows XP 為SP2。是 否2操作系統是否已經安裝了全部的HOTFIX。是 否3應用程序是否及時進行補丁的更新，包括Office和IE等。是 否賬戶策略4密碼是否符合復雜性要求。是 否5密碼長度是否符合要求。是 否6是否設置了密碼最長使用期限。是 否7是否設置了帳戶鎖定閥值。是 否8是否設定了帳戶鎖定時間。是 否9是否設置了復位帳戶鎖定計數器。是 否10是否將審核策略更改為成功和失敗。是 否11是否將審核登錄事件更改為成功和失敗。是 否12是否將審核對象訪問設置為失敗。是 否安全設置13當登錄時間用完時自動注銷用戶（啟用）。是 否14在掛起會話之前所需的空閑時間（小于等于30分鐘）。是 否15發送未加密的密碼到第三方SMB服務器:（禁用）。是 否16允許對所有驅動器和文件夾進行軟盤復制和訪問（禁用）。是 否17故障恢復控制臺:允許自動系統管理級登錄（禁用）。是 否18清除虛擬內存頁面文件（啟用）。是 否19允許系統在未登錄前關機（禁用）。是 否20交互式登錄：不顯示上次的用戶名（啟用）。是 否注冊表安全21抑制Dr. Watson Crash Dump: HKLMSoftwareMicrosoftDrWatson CreateCrashDump (REG_DWORD) 0是 否22禁止在任何驅動器上自動運行任何程序: HKLMSoftware MicrosoftWindowsCurrentVersionPoliciesExplorerNoDriveTypeAutoRun (REG_DWORD) 255是 否23用星號掩藏任何的口令輸入; HKLMSoftwareMicrosoft WindowsCurrentVersionPoliciesNetworkHideSharePwds (REG_DWORD) 1是 否24禁止自動執行系統調試器: HKLMSoftware MicrosoftWindows NTCurrentVersionAeDebugAuto (REG_DWORD) 0是 否25禁止自動登錄: HKLMSoftwareMicrosoftWindows NT CurrentVersionWinlogonAutoAdminLogon (REG_DWORD) 0是 否26禁止在藍屏后自動啟動機器: HKLMSystem CurrentControlSetControlCrashControlAutoReboot (REG_DWORD) 0是 否27禁止CD自動運行: HKLMSystemCurrentControlSetServicesCDrom Autorun (REG_DWORD) 0是 否28刪除服務器上的管理員共享: HKLMSystemCurrentControlSet ServicesLanmanServerParametersAutoShareServer (REG_DWORD) 0是 否29源路由欺騙保護: HKLMSystemCurrentControlSet ServicesTcpipParametersDisableIPSourceRouting (REG_DWORD) 2是 否30幫助防止碎片包攻擊: HKLMSystemCurrentControlSet ServicesTcpipParametersEnablePMTUDiscovery (REG_DWORD) 1是 否31管理keep-alive時間: HKLMSystemCurrentControlSetServicesTcpip ParametersKeepAliveTime (REG_DWORD) 300000是 否32防止SYN Flood攻擊: HKLMSystemCurrentControlSet ServicesTcpipParametersSynAttackProtect (REG_DWORD) 2是 否33SYN攻擊保護-管理TCP半開sockets的最大數目: HKLMSystemCurrentControlSetServicesTcpipParameters TcpMaxHalfOpen (REG_DWORD) 100 或 500是 否關閉的服務34Alerter 禁止是 否35Clipbook 禁止是 否36Computer Browser 禁止是 否37Internet Connection Sharing 禁止是 否38Messenger 禁止39Remote Registry Service 禁止是 否40Routing and Remote Access 禁止是 否41Simple Mail Trasfer Protocol(SMTP) 禁止是 否42Simple Network Management Protocol(SNMP) Service 禁止是 否43Simple Network Management Protocol(SNMP) Trap 禁止是 否44Telnet 禁止是 否45World Wide Web Publishing Service 禁止是 否其他安全設置46所有的磁盤卷使用NTFS文件系統。是 否47已經安裝第三方個人版防火墻。是 否48已經安裝防病毒軟件。是 否49防病毒軟件的特征碼和檢查引擎已經更新到最新。是 否50防病毒軟件已設置自動更新。是 否附錄9：數據庫檢查列表編號數據庫類型物理位置所在網絡外部IP地址內部IP地址網關IP域名服務器IP操作系統版本號CPU內存檢查日期檢查人責任人編號檢查內容結果檢查記錄數據庫版本升級1是否存在版本過舊，廠商停止技術支持和發布升級補丁程序。是 否安全設置2Oracle是否以root權限運行。是 否3Oracle運行帳戶unask設置不合理。是 否4數據庫帳戶密碼以明文方式存儲。是 否5Oracle Listener和Oracle Intelligent進程以root帳戶運行。是 否6是否設置連接超時參數，否則連接的客戶端會一直等待驗證。是 否7是否設置連接過期參數。是 否8是否對數據庫遠程管理情況下啟用Intelligent Agent。是 否安全使用外部存儲過程和PL/SQL包。9是否安全使用外部存儲過程，外部存儲過程使用不當會造成諸多安全問題。是 否10是否限制訪問PL/SQL包，UTL_FILE, UTL_SMTP, UTL_TCP, UTL_HTTP, and DBMS_RANDOM PL/SQL包可能給數據庫和主機系統帶來安全隱患，對這些包的訪問應當嚴格限制。是 否帳戶和密碼安全設置11Oracle DBA組是否存在未授權的帳戶。是 否12DBA角色中是否刪除缺省帳戶。是 否13數據庫密碼文件安全屬性設置是否合理。是 否14數據庫中是否存在未授權的帳戶。是 否15是否設置密碼過期時間。是 否16是否啟用密碼復雜性驗證功能。是 否17是否啟用登錄失敗鎖定帳戶功能。 是 否18應用程序帳戶是否被授予PUBLIC角色。是 否19是否刪除數據庫服務器上的演示帳戶。是 否20非系統對象是否存在SYSTEM表空間，會影響個數據庫服務器。安全配置審計功能21是否啟用審計功能，Oracle能夠把審計日志記錄到數據庫中或者OS系統文件中。是 否22Oracle Net配置和日志文件安