工程招投標與合同管理,模塊七 建設工程施工索賠,哈爾濱工業大學出版社,目錄,7.1 建設工程施工索賠概述 7.1.1 施工索賠的概念與特征 7.1.2 施工索賠的原因 7.1.3 施工索賠分類 7.2施工索賠的處理 7.2.1 施工索賠工作程序 7.2.2 施工索賠證據 7.3施工索賠的計算 7.3.1 工期索賠的計算 7.3.2 費用索賠的計算 7.4 施工索賠的解決 7.4.1 施工索賠的解決方法 7.4.2 施工索賠的解決程序 7.5 （業主）監理工程師對索賠的管理 7.5.1 監理工程師對索賠的管理 7.5.2 監理工程師對索賠的審查 7.5.3 業主反索賠 7.6 施工索賠案例,模塊7 建設工程施工索賠,學習目標： 1.通過本模塊的學習、了解索賠的概念，內容、依據； 2.熟悉索賠程序和索賠證據的收集； 3.掌握常用的索賠技巧和索賠方法。 學習重點： 1.索賠定義；2.索賠分類；3.索賠程序；4.索賠內容。 教學建議： 本單元的教學建議采用理論結合案例模式教學。,模塊7 建設工程施工索賠,能力目標 要求通過本模塊的學習，能夠了解有關索賠的概念，起因和作用，掌握施工索賠程序，能夠獨立編寫索賠報告，進行索賠分析和計算。 課時建議：68課時。,背景資料,某承包單位在揚州承建一大型房地產項目，工程合同中標價格4913萬。施工期間建筑材料大幅度漲價，鋼材開工時（2007年7月）的價格為3500元/t，2008年鋼材漲到5200元/t，漲幅達到48%；遠遠超過了承包商的承受能力。承包單位成功的通過工程索賠，向建設業主獲得420萬索賠款。近來施工企業更加重視工程索賠，大部分的項目都配置專門負責工程索賠的專業人員，俗稱“商務經理”。在施工企業流傳這樣的說法“中標靠低價、獲利靠索賠”。施工企業把“投標”看成一次經營，“索賠”看成二次經營。,7.1 建設工程施工索賠概述 7. 1.1 施工索賠的概念,索賠是指在合同的實施過程中，根據法律法規、合同規定及慣例，合同一方對非由于自己的過錯，而是合同對方造成的，且實際發生了損失，向對方提出給予補償或索賠的要求。施工索賠是雙方面的，既包括承包方向業主的索賠，也包括業主向承包商的索賠。索賠屬于經濟補償行為，而不是懲罰；是合法的權利，而不是無理爭利;索賠時雙方是合作的方式，而不是對立的.,7.1.1施工索賠的特征,1.索賠是雙向的，不僅承包人可以向發包人索賠，發包人同樣也可以向承包人索賠 2.只有實際發生了經濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠。 3.索賠是一種未經對方確認的單方行為。,7.1.2施工索賠的依據 引起施工索賠原因 1合同對方違約，不履行或未能正確履行合同義務與責任； 2合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾等，設計圖紙、技術規范錯誤等； 3合同變更； 4工程環境變化，包括法律、物價和自然條件的變化等； 5不可抗力因素，如惡劣氣候條件、地震、洪水、戰爭狀態等。,7.1.2施工索賠的依據,索賠的成立的條件 與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失； 造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任； 承包人按合同規定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。,7.1.2 施工索賠的依據 看圖分析索賠依據主要有合同文件、法律、法規、工程建設慣例。,7.1.3 施工索賠的分類,（一）按照索賠有關當事人分類 （二）按照索賠目的和要求分類 工期索賠，一般指承包人向業主或者分包人向承包人要求延長工期； 費用索賠，即要求補償經濟損失，調整合同價格。 綜合索賠，一般既要求延長工期，又要求補償經濟損失。 （三）按照索賠事件的性質分類 按照索賠事件的性質分為：工程延期索賠；工程加速索賠；工程變更索賠；工程終止索賠；不可預見的外部障礙或條件索賠；不可抗力事件引起的索賠；其他索賠。,7.1.3 施工索賠的分類,（四）按索賠依據分類 1合同內索賠。是指索賠涉及的內容可以在合同內找到依據，施工單位提出的索賠是明確規定應由建設單位承擔責任或風險的合同條款。2合同外索賠。是指索賠涉及的內容超過合同規定的索賠。,7.2索賠管理的原則,7.2.1 建設工程施工索賠程序,1提交索賠意向 索賠通知書的格式 ：承包商已能肯定所根據的合同條款,7.2.1 提交索賠意向,索賠通知書的格式 ：承包商還拿不準引用合同文件中的哪一個合同條件 ，僅申明自己的索賠要求,2 提交索賠報告,最終報告應包括以下內容： 承包商的正規性文件。 索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。 批復的索賠意向書。 編制說明：索賠事件的起因、經過和結束、索賠額計算依據等的詳細描述。附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括承包商發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。,7.2.1索賠資料的整理,證據資料： 書證、物證、證人證言、視聽材料、相關人員陳述、鑒定結論、勘驗、檢驗筆錄,工程索賠程序（1）,承包人提出索賠申請。索賠事件發生28天內，向工程師發出索賠意向通知。 發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出補償經濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關資料。 工程師審核承包人的索賠申請。工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據。工程師在28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可,當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師提供索賠的有關資料和最終索賠報告。 工程師與承包人談判達不成共識時，工程師有權確定一個他認為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業主并相應通知承包人。 發包人審批工程師的索賠處理證明。 承包人是否接受最終的索賠決定。,7.2.1 索賠處理,索賠事項出現后，監理工程師根據建設工程施工合同示范文本和國家有關行業規范的規定，按照索賠處理程序及時、公正的進行處理。,7.2.2 索賠技巧,1做好收集、整理簽證工作； 2主動創造索賠機遇； 3正確處理好同業主與監理的關系； 4注意談判技巧,7.2.2索賠證據,一般有效的索賠證據具有以下特征： 一及時性。干擾事件已發生，又意識到需要索賠，就應在有效的時間內收集證據并提出索賠意向。如果拖延太久，將增加索賠工作難度。 二.真實性。索賠證據必須是在實際工作過程中產 生，完全反映實際情況，能經得住對方的推敲。 三.全面性。所提供的證據應能說明事件的全過程。索賠報告中所涉及的干擾事件、索賠理由、影響、索賠值等都應有相應的證據，不能零亂或支離破碎，否則業主將退回索賠報告，要求重新補充證據。 四.關聯性。索賠的證據應當與索賠事件有必然聯系，并能夠互相說明，符合邏輯， 不能互相矛盾。 五.有效性。索賠證據必須有法律證明效力，特別是在雙方意見分歧、爭執不下時，更要注意這一點。具有法律證明效力的證據應是當時的書面文件。合同變更協議應由雙方簽署，或以會談紀要的形式確定。,7.3.1索賠的工期計算,一. 網絡圖分析法 二. 對比分析法 三. 勞動生產率降低計算法 四. 簡單累加法,7.3.2費用索賠計算,費用損失索賠內容如下： 人工費。人工費包括增加工作內容的人工費，停工損失費和工作效率降低的損失費等累計，但不能簡單地用計日工費計算。 設備費。采用機械臺班費、機械折舊費、設備租賃費等幾種形式。 材料費。材料消耗量增加費用、材料價格上漲、材料運雜費和儲存費增加等累計。 保函手續費。工程延期時，保函手續費相應增加。 貸款利息。 保險費。 利潤。 管理費。此項可分為現場管理費和公司管理費兩部分。,一些不可索賠的費用,部分與索賠事件有關的費用，按國際慣例是不可索賠的，它們包括： 承包商為進行索賠所支出的費用。 因事件影響而使承包商調整施工計劃，或修改分包合同等而支出的費用。 因承包商的不當行為或未能盡最大努力而擴大的部分損失。 除確有證據證明業主或工程師有意拖延處理時間外，索賠金額在索賠處理期間的利息。,7.4施工索賠的解決方法和程序(1),1.和解 和解即雙方私了。合同雙方在互諒的基礎上，按照合同規定自行協商，通過擺事實講道理，弄清責任，共同商討，互作讓步，使爭執得到解決。 2.調解 調解是指在合同爭執發生后，在第三人的參加和主持下，對雙方當事人進行說服、協調和疏導工作，使雙方當事人互相諒解并按照法律的規定及合同的有關約定達成解決合同爭執或協議。,。,7.4施工索賠的解決方法和程序(2),3.仲裁或訴訟 1)合同雙方達成仲裁協議的，向約定的仲裁委員會申請仲裁。在我國，仲裁實行一裁終局制度。裁決做出后，當事人若就同一爭執再申請仲裁，或向人民法院起訴，則不再予以受理。 2)向有管轄權的人民法院起訴,7.5.1 （業主）監理工程師對索賠的管理 監理工程師的索賠管理任務,具體來說，監理工程師的索賠管理任務包括以下幾點。 預測導致索賠的原因和可能性。 通過有效的合同管理減少干擾事件的發生。 公正地處理索賠事件。,7.5.2 監理工程師對索賠的審查,一.加強對承包商索賠報告的審查 審查承包商索賠的有效性。 審查承包商提交的索賠證據 審查工期順延要求 審查費用索賠要求 二.反駁承包商不合理索賠 三.督促業主認可承包商的合理索賠 四.協調雙方的關系,7.5.3業主反索賠,內容和措施 反索賠的內容和措施 反索賠的內容包括防治對方索賠和反擊對方索賠。防治對方索賠，首先要防止自己違約，要按合同辦事。當干擾事件一經發生，就著手研究，收集證據，一方面作出索賠處理，另一方面準備反擊對方的索賠。反擊對方索賠就是要找出對方索賠事件的薄弱點，收集證據進行反擊。 最常見的反擊對方索賠的措施有以下兩個。 用索賠對抗索賠，使最終解決雙方都作出讓步，互不支付。 反駁對方的索賠報告，找出理由和證據，證明對方的索賠報告不符合事實情況、不符合合同規定、沒有根據、計算不準確，以推卸或減輕自己的賠償責任，使自己不受或少受損失，,表7-4 合同內規定業主可以索賠的條款 序號 條款號 內容 1 7.5 拒收不合格的材料和工程 2 7.6 承包人未能按照工程師的指示完成缺陷補救工作 3 8.6 由于承包人的原因修改進度計劃導致業主有額外投入 4 8.7 拖期違約補償 5 2.5 業主為承包人提供的電、氣、水等應收款項 6 9.4 未能通過竣工檢驗 7 11.3 缺陷通知期延長 8 11.4 未能補救缺陷 9 15.4 承包人違約終止合同后的支付 10 18.2 承包人辦理保險未能獲得補償的部分,7.6案 例,某承包單位承包一大型房地產項目。合同技術規范要求填充墻體采用砂加氣砌塊，但是未標明砌筑標準。投標時，承包單位誤認為墻體材料是蒸壓砼砌塊，投標中按照蒸壓砼砌塊報價，施工時，發現砂加氣砌塊和蒸壓砼砌塊有很大的區別，材料價格也比蒸壓砼砌塊高的很多，施工工藝和施工標準也有很大的區別。承包單位建議將墻體材料由砂加砌塊變更為蒸壓砼砌塊，工程師不同意。承包單位隨提出砂加氣砌塊為新型墻體材料，要求相關單位明確施工工藝和施工標準，后來設計院出具了設計聯系單。于是承包單位借此提出索賠。工程師無奈只好同意。,實訓練習題 索賠能力的培養,某鋼筋砼框架多層辦公樓，施工圖紙已經齊全，現場已完成三通一平工作，滿足開工要求。該工程由業主自籌建設資金，實行邀請招標發包。 當施工單位已進場，臨時設施已搭設，但是尚未破土動工，材料及機具商未進場以前，在對建筑物地基進行補充勘察