企業研究論文-企業的性質過去，經濟理論一直因未能清楚地說明其假設而備受困擾。在建立一種理論時，經濟學家常常忽略對其賴以成立的基礎的考察。然而，這種考察不僅對于防止因對有關理論賴以成立的假設缺乏了解而出現的誤解和不必要的爭論是必不可少的，而且對于經濟學在一系列不同假設的選擇中作出正確的判斷也是極為重要的。例如，值得一提的是，“企業”這個詞在經濟學中的使用方式與一般人的使用方式就有所不同。1由于經濟理論中存在一種從私人企業而不是從產業開始分析的傾向釘2，因此就更有必要不僅對“企業”這個詞給出明確的定義，而且要弄清它與“現實世界”中的企業的不同之處棗假如存在的話，就應該搞清楚。羅賓遜夫人曾說過：“對于經濟學中的一系列假設，需要提出的兩個問題是：它們易于處理嗎？它們與現實世界相吻合嗎？”3盡管正如羅賓遜夫人所指出的，“較通常的是，一種假設是可處理的，而另一種則是現實的，”可能還有這樣的理論分支，其中的假設既是可處理的，又是現實的。下文將表明，一種不僅是現實的（即能與現實世界中的企業含義相吻合），而且是易于處理的（即能用馬歇爾所發展起來的兩種最強有力的經濟分析工具來處理），企業的定義是可以獲得的。這兩種分析工具就是邊際概念和替代概念，兩者合在一起就是邊際替代概念4，當然，我們的定義必須“與能被準確表達的正規敘述相聯系”。51在探索企業的定義時，像經濟學家通常所做的那樣，首先考察經濟體制或許是比較合適的。讓我們來考察一下阿瑟索爾特爵土對經濟體制的描述。6“正常的經濟體制自行運行。它的日常運行不在集中控制之下，它不需要中央的監查。就人類活動和人類需要的整個領域而言，供給根據需求而調整，生產根據消費而調整，這個過程是自動的、有彈性的和反應靈敏的。”一位經濟學家認為，經濟體制是由價格機制來協調的，而社會是一個有機體而不是一個組織。7經濟體制“自行運行”，這并不意味著沒有私人計劃。人們都在不同方案之間進行著預測和選擇。假如要使經濟體制有秩序的話，這就是不可或缺的。但這種理論假定資源的流動方向直接依賴于價格機制。確實，僅僅試圖去做已由價格機制做完的事常常被認為是反對經濟計劃工作的一個理由。8然而，阿瑟索爾特爵士的描述卻給出了一個有關我們經濟體制的非常不完整的畫面。在企業中，這種描述根本不適用。例如，我們發現在經濟理論中生產要素在各種不同的用途之間的配置是由價格機制決定的。如果要素A的價格在X比在Y高，則A就會從Y流向X，直到X和Y之間的價格差消失為止，除非存在著某種程度上的其他方面的利益補償。然而，在現實世界中，我們發現這種說法在許多地方并不適用。如果一個工人從部門Y流向部門X，他這樣做并不是因為相對價格的變化，而是因為他被命令這樣做。那些反對經濟計劃工作的人的理由是，問題已被價格機制解決了。對于這種觀點，應該指出，我們的經濟體制中存在的計劃完全不同于上面所提到的私人計劃，而類似于通常所說的經濟計劃。上面這個例子在我們的現代經濟體制中具有大范圍的典型意義。當然，經濟學家們并沒有忽視這一事實。馬歇爾把組織作為第四種生產要素引入經濟學理論；JB克拉克賦予企業家以統籌職能；奈特教授強調了經理的協調作用。正如DH羅伯遜所指出的，我們發現了“在不自覺的統籌協調的大海中的自覺力量的小島，它如同凝結在一桶黃油牛奶中的一塊塊黃油。”9但既然人們通常認為統籌協調能通過價格機制來實現，那么，為什么這樣的組織是必需的呢？為什么會存在“自覺力量的小島”呢？在企業之外，價格變動決定生產，這是通過一系列市場交易來協調的。在企業之內，市場交易被取消，伴隨著交易的復雜的市場結構被企業家所替代，企業家指揮生產。10顯然，存在著協調生產的替代方法。然而，假如生產是由價格機制調節的，生產就能在根本不存在任何組織的情況下進行，面對這一事實，我們要問：組織為什么存在？當然，價格機制能被替代的程度有很大差異。在一個百貨商店中，各種柜臺在大棱里的空間配置既可以由管理當局決定，也可以是為場地進行競爭性價格招標的結果。在蘭開夏的棉紡織業中，一個紡織商能靠信用租到動力設備和店鋪，獲得織機和棉紗。11然而，這一系列生產要素的組織協調通常是在沒有價格機制參與的情況下進行的。顯然，作為替代價格機制的“縱向”一體化的程度在不同產業和不同企業間差別懸殊。我認為，可以假定企業的顯著特征就是作為價格機制的替代物。當然，正如羅賓斯教授所指出的：“（企業）與外部的相對價格和相對成本的網絡有關，”12可重要的是發現這種關系的真正性質。莫里斯多布先生生動地描述了資源配置在企業中和在經濟體系中的區別。他在討論亞當斯密的資本家概念時寫道：“人們開始看到存在著比承包商主持的每一個工廠或單位的內部關系更加重要的事情；承包商與在他的直接活動空間之外的經濟世界存在著聯系承包商親自忙于每一個企業內部的勞動分工，并且他自覺地進行著計劃和組織，”但是“他是與更大規模的經濟專業化相聯系的，在那里他自己不過是一個專業化的單位。可見，他在一個大規模的有機體中發揮著他作為一個單個細胞的作用，他幾乎是不自覺地擔任著一個重要角色。13就事實而言，雖然經濟學家們將價格機制作為一種協調工具，可他們也承認了“企業家”的協調功能，研究為什么協調在某一情況下是價格機制的工作，而在另一種情況下又是企業家的工作是極為重要的。本文的目的就是要在經濟理論的一個鴻溝上架起一座橋梁，這個鴻溝出現在這樣兩個假設之間：一個假設（為了某些目的作出的）是，資源的配置由價格機制決定；另一個假設（為了其他一些目的作出的）是，資源的配置依賴于作為協調者的企業家。我們必須說明在實踐中影響在這兩者之間進行選擇的基礎。142我們的任務是試圖發現企業在一個專業化的交換經濟中出現的根本原因。價格機制（單純從資源導向的方面考慮）可以被替代，假如替代價格機制的關系正是其自身所期望的話。例如，如果一些人愿意在其他一些人的指揮下工作，這一情形就會出現。這些個人為了能在某個人手下工作會接受低報酬，企業便由此自然而然地出現了，但這不能成為企業出現的一個非常重要的現由，似乎更確切他說，還有一種相對立的傾向在起作用，如人們通常趨向于尋求“成為自己的主人”的好處。15自然，如果這種愿望不是被人控制，而是控制別人和指揮別人，那么，人們為了能指揮別人可能會愿意放棄某些東西，那就是，他們將愿意支付給別人多于這些人在價格機制下所能得到的報酬，目的是為了能指揮這些人。但這意味著他們是為了能指揮別人而付錢，而不是以指揮別人而賺錢，在大多數情形下這顯然是不真實的。16如果購買者較之于以其他方式生產的商品更偏愛由企業生產的商品，企業也可能存在；可是，即使在這種偏好（假如它們存在的話）的重要性可以忽略不計的范疇內，在現實世界中企業仍然存在。17因此，必定存在其他相關的因素。建立企業有利可圖的主要原因似乎是，利用價格機制是有成本的。通過價格機制“組織”生產的最明顯的成本就是所有發現相對價格的工和。18隨著出賣這類信息的專門人員的出現，這種成本有可能減少，但不可能消除。市場上發生的每一筆交易的談判和簽約的費用也必須考慮在內。19再者，在某些市場中（如農產品交易）可以設計出一種技術使契約的成本最小化，但不可能消除這種成本。確實，當存在企業時，契約不會被取消，但卻大大減少了。某一生產要素（或它的所有者）不必與企業內部同他合作的一些生產要素簽訂一系列的契約。當然，如果這種合作是價格機制起作用的一個直接結果