基金上市協議書模板?甲方（基金管理人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________乙方（基金托管人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________鑒于甲方作為基金管理人，發起設立了[基金名稱]（以下簡稱"本基金"），并計劃將本基金在[證券交易所名稱]上市交易；乙方作為基金托管人，具備相關基金托管資質及能力。為規范本基金上市交易相關事宜，明確雙方權利義務，根據《中華人民共和國民法典》及其他相關法律法規的規定，甲乙雙方經友好協商，達成如下協議：一、標的物或服務具體描述1.基金基本情況本基金的基金合同已由甲方按照相關法律法規規定的程序和條件制定，并經中國證券監督管理委員會（以下簡稱"中國證監會"）核準。本基金的類型為[基金類型]，基金存續期限為[存續期限]，基金份額總額為[份額總額]份，每份面值為人民幣1元。2.上市交易安排本基金將在[證券交易所名稱]上市交易，具體上市時間及相關事宜將按照證券交易所的規定和要求辦理。上市交易的基金份額為符合證券交易所上市條件的本基金份額，上市交易的價格將根據市場供求關系等因素確定。二、雙方權利與義務（一）甲方權利與義務1.權利按照本協議及基金合同的約定，收取基金管理費。根據法律法規和基金合同的規定，決定基金的投資運作，包括但不限于資產配置、投資策略的制定與調整等。代表基金行使股東權利或者其他權利，參與所投資證券的股東大會、董事會等會議，行使表決權、提案權等權利。在符合法律法規和基金合同規定的前提下，根據市場情況決定基金的申購、贖回時間及價格。有權獲取基金運作過程中的相關信息，包括但不限于基金資產凈值、交易記錄、托管情況等，并對乙方的托管工作進行監督檢查。2.義務依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜。按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。編制中期和年度基金報告，并按照規定披露基金信息，確保基金信息披露的真實、準確、完整、及時。按照法律法規和基金合同的約定，履行對基金投資運作的管理職責，確保基金資產的安全、保值增值，并防范投資風險。建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產與其管理的其他資產以及基金管理人的自有資產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資。按照本協議的約定，向乙方提供必要的文件和資料，并在基金運作過程中及時告知乙方基金運作的相關情況。負責基金上市交易的相關申請工作，確保本基金符合證券交易所的上市條件，并按照證券交易所的要求提交相關申請文件和資料。（二）乙方權利與義務1.權利按照本協議及基金合同的約定，收取基金托管費。對甲方的投資運作進行監督，如發現甲方的投資指令違反法律法規、基金合同或本協議的約定，有權拒絕執行，并及時通知甲方糾正。有權獲取基金運作過程中的相關信息，包括但不限于基金資產凈值、交易記錄、投資指令等，并對甲方的投資管理工作進行監督檢查。根據法律法規和基金合同的規定，保管基金資產，確保基金資產的安全完整，并按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。按照基金合同的約定，辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項。2.義務安全保管基金財產，根據甲方的投資指令，及時辦理清算、交割事宜，確保基金資產的安全、完整，并保證基金資產與乙方自有資產及其他客戶資產相互獨立。對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立核算。按照基金合同的約定，根據甲方的投資指令，及時辦理基金名下的資金往來，包括但不限于資金的收付、證券交易資金的清算等。對甲方編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和中期報告等基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并出具書面意見。按照法律法規和基金合同的約定，履行對基金托管業務的管理職責，確保基金托管業務的合規運作，并防范托管風險。建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所托管的基金資產與其托管的其他資產以及基金托管人的自有資產相互獨立，對所托管的不同基金分別管理，分別記賬，進行托管業務活動。按照本協議的約定，向甲方提供必要的文件和資料，并在基金運作過程中及時告知甲方基金托管情況的相關信息。協助甲方辦理基金上市交易的相關申請工作，提供必要的支持和配合，并按照證券交易所的要求提交相關文件和資料。三、違約責任1.若甲方違反本協議或基金合同的約定，給乙方或基金財產造成損失的，甲方應承擔賠償責任。甲方賠償乙方或基金財產損失后，有權向有過錯的責任人進行追償。2.若乙方違反本協議或基金合同的約定，給甲方或基金財產造成損失的，乙方應承擔賠償責任。乙方賠償甲方或基金財產損失后，有權向有過錯的責任人進行追償。3.任何一方違反保密義務，給對方造成損失的，應承擔賠償責任。保密義務的具體內容由雙方另行約定。4.如因不可抗力等不可預見、不可避免、不可克服的原因導致一方無法履行本協議約定的義務，該方不承擔違約責任，但應及時通知對方并提供相關證明文件。在不可抗力等因素消除后，雙方應協商決定是否繼續履行本協議或對本協議進行調整。四、爭議解決1.本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.甲乙雙方在履行本協議過程中發生爭議的，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。五、其他條款1.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本基金終止清算完畢之日止。2.本協議一式[份數]份，甲乙雙方各執[份數]份，報中國證監會備案[份數]份，每份具有同等法律效力。3.本協議未盡事宜，雙方可另行協商并簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。如補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準。甲方（蓋章）：_________________