11月證券從業《證券交易》考前試題及答案一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)1.根據()，委托指令分為買進委托和賣出委托。A.委托時效限制B.委托價格限制C.委托訂單的數量D.買賣證券的方向2.證券交易競價原則是()。A.價格優先，時間優先B.價格優先，客戶優先C.價格優先，數量優先D.時間優先，數量優先3.()是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。A.拍賣競價B.集合競價C.招標競價D.連續競價4.證券交易所的交易席位實質包含了()的含義。A.經營權限B.席位資格C.交易資格D.基金賬戶5.上海證券交易所B股傭金的最低標準是()。A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海證券交易所于()正式開業。A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑()識別。A.委托人B.密碼C.營業部D.受托人8.證券指數的編制遵循()原則。A.公平競爭B.公開透明C.公開、公平、公正D.客戶優先9.上海證券交易所當日賬戶開立，()日生效。A.T+1B.TC.T+2D.T+310.證券業管理人員可以買賣經批準發行的()。A.國債B.A股C.基金D.B股11.證券交易所會員應當設會員代表()名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。A.1B.2C.3D.412.從內容上看，認股權證的性質是()。A.債券B.交易C.期權D.收益13.信用交易是投資者通過交付()取得經紀人信用而進行的交易。A.訂金B.押金C.保證金D.定金14.證券交易所交易異常情況的無法連續交易是指證券交易所交易、通訊系統出現()分鐘以上中斷的情形。A.10B.8C.5D.215.投資者要求開辦網上委托，需向()提交申請。A.中國證券業協會B.證券交易所C.證券登記結算公司D.具有資格的證券公司16.根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格為()。A.股票申報價格不高于前收盤價格的900%，且不低于前收盤價格的50%B.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的120%，且不低于前收盤價格的30%C.股票申報價格不高于前收盤價格的700%，且不低于前收盤價格的30%D.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，且不低于前收盤價格的50.17.中國證券登記結算有限責任公司是()的法人。A.風險自負的營利性B.不以營利為目的C.由證券交易所管理D.經財政部批準設立18.同自營業務相比，下列選項中，()是證券經紀業務的特點。A.交易行為的自主性B.選擇交易方式的自主性C.客戶資料的保密性D.收益的不穩定性19.對于首次公開發行上市的股票、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的()會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A.10家B.7家C.5家D.3家20.證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，形成“一對一”關系的業務是()。A.專項資產管理業務B.限定性集合資產管理業務C.定向資產管理業務D.非限定性集合資產管理業務21.()不是場外交易市場。A.銀行間債券市場B.債券柜臺市場C.證券交易所D.店頭市場22.按照()劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A.交易對象的品種B.交易場所C.交易性質D.交易規模23.下列不屬于集中性市場營銷策略的是()。A.地區集中策略B.品種集中策略C.客戶集中策略D.無差異市場營銷策略24.目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用()形式。A.口頭報價B.書面報價C.電腦報價D.電話報價25.證券交易所證券交易的開盤價為()。A.當日該證券的第一筆成交價B.當日該證券的第一筆買入價C.當日該證券的最后一筆成交價D.當日該證券的最后一筆買入價26.從事IB業務的證券公司只能接受()的IB業務，不能接受其他金融機構的IB業務。A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司27.我國開始啟動股權分置改革試點工作的時間是()。A.1990年4月底B.2000年年初C.2005年4月底D.2007年年初28.證券交易必須遵循的原則不包括()。A.公開原則B.公平原則C.公允原則D.公開原則29.可轉換債券具有()的雙重特性。A.債權和期權B.債權和股權C.債權和權證D.股權和期權30.以下關于交易單元的說法，正確的是()。A.交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用B.通過交易單元，會員可以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回C.深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元D.交易所會員只可以用一個網關進行一個交易單元的交易申報31.在我國，證券公司要取得交易席位，應向()提出申請。A.證券登記結算機構B.證券交易所C.中國證監會D.證券業協會32.證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的()個工作日內向中國證監會備案。A.5B.7C.10D.1533.在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用()原則作為第一優先原則。A.數量優先B.客戶優先C.價格優先D.時間優先34.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于()。A.交收B.清算C.成交D.結算35.目前我國A股賬戶不可用于買賣()。A.B股B.人民幣普通股票C.債券D.證券投資基金36.零數委托是指買進或賣出的證券不足證券交易所規定的()交易單位。A.0.5個B.100個C.1個D.10個37.證券營業部日常管理的主要內容是()。A.從業人員的日常管理B.經紀業務的運作管理C.內部監管的控制管理D.客戶開發的維護管理38.證券經紀業務營銷是以()為載體的金融服務營銷。A.證券類經紀產品B.證券類金融產品C.證券類委托產品D.證券類代理產品39.關于分紅派息，以下說法錯誤的是()。A.發放股票股利是分紅派息的一種形式B.分紅派息是股東實現自己權益的過程C.發放現金股利是分紅派息的一種形式D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行40.全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以()進行的債券交易行為。A.競價方式B.詢價方式C.招投標方式D.定價方式41.競價市場上，匹配成功的訂單按()成交。A.當日開市價B.市場價格C.委托訂單規定的價格D.做市商報價42.投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少()，應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。A.2%B.3%C.5%D.10%43.在場外交易市場，金融機構的柜臺是()。A.交易的組織者B.交易的直接參與者C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者D.交易的監管者44.證券公司開展定向資產管理業務的研究工作，應當建立()。A.有效的投資風險評估制度B.研究與交易之間的交流制度C.投資對象備選庫制度D.完善的交易記錄制度45.我國證券登記結算有限責任公司的證券結算風險基金不得()。A.從證券登記結算有限責任公司的業務收入中提取B.從證券登記結算有限責任公司的收益中提取C.從證券登記結算有限責任公司業務量的一定比例繳納D.從證券交易所的業務收入中提取46.連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高()買入申報價格和數量。A.5個B.6個C.7個D.8個47.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應()的憑證。A.現金股利和股票股利B.投票權和表決權C.權益D.投資回報48.下列關于開放式基金申購價格和贖回價格的確定的說法，正確的是()。A.以資產凈值確定B.在資產凈值的基礎上加一定的手續費確定C.以資產總值確定D.在資產總值的基礎上加一定的手續費確定49.下列屬于限價委托的優點的是()。A.執行指令容易B.成交迅速C.有利于投資者實現預期投資計劃D.成交率高50.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除()外，均屬于內幕信息。A.公司10名董事發生變動B.公司一次性抵押或出售40%的營業用主要資產C.公司的經營政策或經營范圍發生重大變化D.公司的股權結構發生重大變化51.國債回購交易實質是一種以()為抵押拆借資金的信用行為。A.優先股票B.基金證券C.有價證券D.可轉換債券52.證券交易的競價結果，不可能出現()。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交53.下列不屬于委托****利的是()。A.自由選擇經紀商B.自由買賣、贈與、質押自己名下的證券C.對證券交易過程的知情權D.隨時變更或撤銷委托54.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業務權限不包括()。A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B.大宗交易C.協議轉讓D.自營證券交易55.證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過()。A.營業部電腦系統B.交易所電腦主機C.營業部終端處理機D.場內交易員56.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件不包括()。A.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定C.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行57.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該()的10%。A.上市公司凈資產B.證券交易總量C.證券流通市值D.證券發行總量58.投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括()。A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》B.簽訂《證券交易委托代理協議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協議》C.開立資金賬戶與建立第三方存管關系D.了解