2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法律法規(guī)知識(shí)競賽試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨基礎(chǔ)知識(shí)要求：本部分主要測試學(xué)生對(duì)期貨基本概念、期貨交易規(guī)則和期貨市場基本知識(shí)的掌握程度。1.期貨交易是指：（1）期貨合約的買賣（2）實(shí)物商品的買賣（3）金融工具的買賣（4）以上都是2.期貨合約是指：（1）標(biāo)準(zhǔn)化的合約（2）非標(biāo)準(zhǔn)化的合約（3）遠(yuǎn)期合約（4）以上都不對(duì)3.期貨市場的交易方式包括：（1）現(xiàn)貨交易（2）期貨交易（3）期權(quán)交易（4）以上都是4.期貨市場的基本功能有：（1）風(fēng)險(xiǎn)管理（2）價(jià)格發(fā)現(xiàn)（3）投資（4）以上都是5.期貨交易中，保證金的作用是：（1）確保合約履行（2）降低交易成本（3）調(diào)節(jié)市場流動(dòng)性（4）以上都是6.期貨交易的基本規(guī)則包括：（1）價(jià)格限制（2）持倉限制（3）持倉報(bào)告（4）以上都是7.期貨交易中，強(qiáng)行平倉是指：（1）交易者自動(dòng)平倉（2）交易所強(qiáng)制平倉（3）交易對(duì)手方平倉（4）以上都不對(duì)8.期貨市場的主要參與者包括：（1）交易所（2）投資者（3）中介機(jī)構(gòu)（4）以上都是9.期貨交易中的交割制度是指：（1）實(shí)物交割（2）現(xiàn)金交割（3）實(shí)物和現(xiàn)金混合交割（4）以上都不對(duì)10.期貨市場的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）市場風(fēng)險(xiǎn)（2）信用風(fēng)險(xiǎn)（3）操作風(fēng)險(xiǎn)（4）以上都是二、期貨法律法規(guī)要求：本部分主要測試學(xué)生對(duì)期貨相關(guān)法律法規(guī)的了解程度。1.期貨交易管理?xiàng)l例的正式名稱是：（1）《期貨交易管理?xiàng)l例》（2）《期貨交易管理法》（3）《期貨市場管理法》（4）《期貨市場管理?xiàng)l例》2.期貨交易所的設(shè)立由：（1）國務(wù)院批準(zhǔn)（2）省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)（3）交易所自行決定（4）以上都不對(duì)3.期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（1）注冊(cè)資本（2）經(jīng)營場所（3）業(yè)務(wù)人員（4）以上都是4.期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的期貨交易場所是：（1）期貨交易所（2）證券交易所（3）商品交易所（4）以上都不對(duì)5.期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的期貨交易品種包括：（1）農(nóng)產(chǎn)品期貨（2）工業(yè)品期貨（3）金融期貨（4）以上都是6.期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指：（1）期貨公司（2）證券公司（3）銀行（4）以上都不對(duì)7.期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的期貨交易保證金制度包括：（1）保證金比例（2）保證金種類（3）保證金收取方式（4）以上都是8.期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的期貨交易結(jié)算制度包括：（1）結(jié)算賬戶（2）結(jié)算方式（3）結(jié)算價(jià)格（4）以上都是9.期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的期貨交易信息公開制度包括：（1）信息公開范圍（2）信息公開方式（3）信息公開頻率（4）以上都是10.期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的期貨交易監(jiān)管制度包括：（1）市場監(jiān)管（2）投資者保護(hù)（3）中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管（4）以上都是四、期貨合約與期貨交易規(guī)則要求：本部分主要測試學(xué)生對(duì)期貨合約的種類、交易規(guī)則以及相關(guān)法律法規(guī)的掌握程度。1.標(biāo)準(zhǔn)期貨合約與遠(yuǎn)期合約的主要區(qū)別在于：（1）合約標(biāo)準(zhǔn)化程度（2）合約交割方式（3）合約履約風(fēng)險(xiǎn)（4）以上都是2.期貨合約的報(bào)價(jià)單位通常以：（1）元/手（2）元/噸（3）元/千克（4）以上都不對(duì)3.期貨交易中的多頭與空頭是指：（1）買入合約的投資者（2）賣出合約的投資者（3）持有合約的投資者（4）以上都不對(duì)4.期貨交易中的持倉成本包括：（1）資金占用成本（2）倉儲(chǔ)成本（3）保險(xiǎn)成本（4）以上都是5.期貨交易中的杠桿效應(yīng)是指：（1）交易者以較小的資金控制較大的合約（2）交易者以較大的資金控制較小的合約（3）交易者以固定的資金控制合約（4）以上都不對(duì)6.期貨交易中的強(qiáng)行平倉是指：（1）交易者自愿平倉（2）交易所強(qiáng)制平倉（3）交易對(duì)手方平倉（4）以上都不對(duì)7.期貨交易中的日內(nèi)交易是指：（1）當(dāng)日交易（2）隔日交易（3）每周交易（4）以上都不對(duì)8.期貨交易中的套期保值是指：（1）為規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的交易（2）為追求價(jià)格波動(dòng)收益而進(jìn)行的交易（3）為滿足交易需求而進(jìn)行的交易（4）以上都不對(duì)9.期貨交易中的投機(jī)是指：（1）為獲取價(jià)格波動(dòng)收益而進(jìn)行的交易（2）為規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的交易（3）為滿足交易需求而進(jìn)行的交易（4）以上都不對(duì)10.期貨交易中的套利是指：（1）在同一市場或不同市場進(jìn)行相反交易以獲利（2）在同一市場或不同市場進(jìn)行相同交易以獲利（3）在同一市場或不同市場進(jìn)行同向交易以獲利（4）以上都不對(duì)五、期貨市場監(jiān)管與自律要求：本部分主要測試學(xué)生對(duì)期貨市場監(jiān)管體系、自律組織和監(jiān)管措施的掌握程度。1.期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括：（1）中國證監(jiān)會(huì)（2）期貨交易所（3）期貨經(jīng)紀(jì)公司（4）以上都是2.期貨市場監(jiān)管的主要內(nèi)容包括：（1）市場準(zhǔn)入（2）交易行為監(jiān)管（3）信息披露監(jiān)管（4）以上都是3.期貨交易所的自律管理包括：（1）制定交易規(guī)則（2）監(jiān)管交易行為（3）組織市場交易（4）以上都是4.期貨市場監(jiān)管的目的是：（1）保護(hù)投資者利益（2）維護(hù)市場秩序（3）促進(jìn)市場發(fā)展（4）以上都是5.期貨市場監(jiān)管措施包括：（1）信息披露（2）持倉報(bào)告（3）交易行為監(jiān)控（4）以上都是6.期貨市場監(jiān)管的法律依據(jù)包括：（1）《期貨交易管理?xiàng)l例》（2）《證券法》（3）《公司法》（4）以上都是7.期貨市場監(jiān)管的自律組織包括：（1）中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（2）地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)（3）期貨交易所（4）以上都是8.期貨市場監(jiān)管的信息披露制度包括：（1）信息披露內(nèi)容（2）信息披露方式（3）信息披露頻率（4）以上都是9.期貨市場監(jiān)管的持倉報(bào)告制度包括：（1）持倉報(bào)告主體（2）持倉報(bào)告內(nèi)容（3）持倉報(bào)告時(shí)間（4）以上都是10.期貨市場監(jiān)管的交易行為監(jiān)控包括：（1）異常交易行為監(jiān)控（2）操縱市場行為監(jiān)控（3）違規(guī)交易行為監(jiān)控（4）以上都是六、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理要求：本部分主要測試學(xué)生對(duì)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)管理和防范措施的掌握程度。1.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）市場風(fēng)險(xiǎn)（2）信用風(fēng)險(xiǎn)（3）操作風(fēng)險(xiǎn)（4）以上都是2.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是：（1）降低風(fēng)險(xiǎn)損失（2）提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平（3）維護(hù)市場穩(wěn)定（4）以上都是3.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的措施包括：（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（3）風(fēng)險(xiǎn)控制（4）以上都是4.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括：（1）預(yù)防為主（2）綜合管理（3）動(dòng)態(tài)管理（4）以上都是5.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括：（1）套期保值（2）風(fēng)險(xiǎn)管理工具（3）風(fēng)險(xiǎn)分散（4）以上都是6.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括：（1）建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度（2）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測（3）提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)（4）以上都是7.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)包括：（1）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（2）風(fēng)險(xiǎn)管理部（3）風(fēng)險(xiǎn)管理小組（4）以上都是8.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的信息系統(tǒng)包括：（1）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)（2）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)（4）以上都是9.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的人力資源包括：（1）風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員（2）風(fēng)險(xiǎn)管理輔助人員（3）風(fēng)險(xiǎn)管理支持人員（4）以上都是10.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的社會(huì)責(zé)任包括：（1）維護(hù)市場穩(wěn)定（2）保護(hù)投資者利益（3）促進(jìn)市場發(fā)展（4）以上都是本次試卷答案如下：一、期貨基礎(chǔ)知識(shí)1.（4）期貨交易是指期貨合約的買賣，同時(shí)也可以涉及實(shí)物商品的買賣和金融工具的買賣。2.（1）期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約，與遠(yuǎn)期合約的非標(biāo)準(zhǔn)化性質(zhì)不同。3.（4）期貨市場的交易方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易等。4.（4）期貨市場的基本功能包括風(fēng)險(xiǎn)管理、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和投資。5.（4）保證金的作用是確保合約履行，同時(shí)也有助于降低交易成本和調(diào)節(jié)市場流動(dòng)性。6.（4）期貨交易的基本規(guī)則包括價(jià)格限制、持倉限制和持倉報(bào)告等。7.（2）強(qiáng)行平倉是指交易所強(qiáng)制平倉，以減少市場風(fēng)險(xiǎn)。8.（4）期貨市場的主要參與者包括交易所、投資者和中介機(jī)構(gòu)。9.（2）交割制度可以是實(shí)物交割或現(xiàn)金交割，也可以是兩者的混合。10.（4）期貨市場的主要風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。二、期貨法律法規(guī)1.（1）《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨交易管理的正式名稱。2.（1）期貨交易所的設(shè)立由國務(wù)院批準(zhǔn)。3.（1）期貨公司應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本、經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)人員等條件。4.（1）期貨交易場所是期貨交易所，這是期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的。5.（1）期貨交易品種包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、工業(yè)品期貨和金融期貨等。6.（1）期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指期貨公司，這是期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的。7.（1）期貨交易保證金制度包括保證金比例、保證金種類和保證金收取方式等。8.（1）期貨交易結(jié)算制度包括結(jié)算賬戶、結(jié)算方式和結(jié)算價(jià)格等。9.（1）期貨交易信息公開制度包括信息公開范圍、信息公開方式和信息公開頻率等。10.（1）期貨交易監(jiān)管制度包括市場監(jiān)管、投資者保護(hù)和中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等。四、期貨合約與期貨交易規(guī)則1.（1）標(biāo)準(zhǔn)期貨合約與遠(yuǎn)期合約的主要區(qū)別在于合約標(biāo)準(zhǔn)化程度。2.（1）期貨合約的報(bào)價(jià)單位通常以元/手為單位。3.（1）期貨交易中的多頭是指買入合約的投資者。4.（1）持倉成本包括資金占用成本、倉儲(chǔ)成本和保險(xiǎn)成本。5.（1）期貨交易中的杠桿效應(yīng)是指交易者以較小的資金控制較大的合約。6.（2）強(qiáng)行平倉是指交易所強(qiáng)制平倉，以減少市場風(fēng)險(xiǎn)。7.（1）期貨交易中的日內(nèi)交易是指當(dāng)日交易。8.（1）套期保值是指為規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的交易。9.（1）投機(jī)是指為獲取價(jià)格波動(dòng)收益而進(jìn)行的交易。10.（1）套利是指在同一市場或不同市場進(jìn)行相反交易以獲利。五、期貨市場監(jiān)管與自律1.（4）期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司。2.（4）期貨市場監(jiān)管的主要內(nèi)容包括市場準(zhǔn)入、交易行為監(jiān)管和信息披露監(jiān)管。3.（4）期貨交易所的自律管理包括制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為和組織市場交易。4.（4）期貨市場監(jiān)管的目的是保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場秩序和促進(jìn)市場發(fā)展。5.（4）期貨市場監(jiān)管的措施包括信息披露、持倉報(bào)告和交易行為監(jiān)控。6.（4）《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場監(jiān)管的法律依據(jù)。7.（4）期貨市場監(jiān)管的自律組織包括中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所。8.（1）期貨市場監(jiān)管的信息披露制度包括信息披露內(nèi)容、信息披露方式和信息披露頻率。9.（1）期貨市場監(jiān)管的持倉報(bào)告制度包括持倉報(bào)告主體、持倉報(bào)告內(nèi)容和持倉報(bào)告時(shí)間。10.（1）期貨市場監(jiān)管的交易行為監(jiān)控包括異常交易行為監(jiān)控、操縱市場行為監(jiān)控和違規(guī)交易行為監(jiān)控。六、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理1.（4）期貨市場風(fēng)險(xiǎn)包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。2.（4）期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是降低風(fēng)險(xiǎn)損失、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平和維護(hù)市場穩(wěn)定。3.（4）期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的措施包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。4.（4）期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括預(yù)防為主、綜合管理和動(dòng)態(tài)管理。5.（4）期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括套期