證券從業(yè)資格證難點突破試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于股票市場的說法，正確的是：

A.股票市場是股份公司籌集資金的重要場所

B.股票市場是投資者進行股票買賣的場所

C.股票市場是國家宏觀調(diào)控的重要手段

D.股票市場是公司治理的重要環(huán)節(jié)

2.以下關(guān)于債券市場的說法，正確的是：

A.債券市場是政府和企業(yè)籌集資金的重要場所

B.債券市場是投資者進行債券買賣的場所

C.債券市場是國家宏觀調(diào)控的重要手段

D.債券市場是公司治理的重要環(huán)節(jié)

3.以下關(guān)于基金市場的說法，正確的是：

A.基金市場是基金公司籌集資金的重要場所

B.基金市場是投資者進行基金買賣的場所

C.基金市場是國家宏觀調(diào)控的重要手段

D.基金市場是公司治理的重要環(huán)節(jié)

4.以下關(guān)于金融衍生品市場的說法，正確的是：

A.金融衍生品市場是金融機構(gòu)進行風險管理的場所

B.金融衍生品市場是投資者進行金融衍生品買賣的場所

C.金融衍生品市場是國家宏觀調(diào)控的重要手段

D.金融衍生品市場是公司治理的重要環(huán)節(jié)

5.以下關(guān)于證券公司的說法，正確的是：

A.證券公司是從事證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)

B.證券公司是提供證券投資咨詢服務(wù)的機構(gòu)

C.證券公司是監(jiān)管證券市場的機構(gòu)

D.證券公司是投資者進行證券投資的場所

6.以下關(guān)于證券交易所的說法，正確的是：

A.證券交易所是提供證券交易服務(wù)的機構(gòu)

B.證券交易所是監(jiān)管證券市場的機構(gòu)

C.證券交易所是證券公司進行證券業(yè)務(wù)的場所

D.證券交易所是投資者進行證券投資的場所

7.以下關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的是：

A.證券登記結(jié)算公司是提供證券登記結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)

B.證券登記結(jié)算公司是監(jiān)管證券市場的機構(gòu)

C.證券登記結(jié)算公司是證券公司進行證券業(yè)務(wù)的場所

D.證券登記結(jié)算公司是投資者進行證券投資的場所

8.以下關(guān)于證券投資顧問的說法，正確的是：

A.證券投資顧問是提供證券投資咨詢服務(wù)的人員

B.證券投資顧問是監(jiān)管證券市場的機構(gòu)

C.證券投資顧問是證券公司進行證券業(yè)務(wù)的場所

D.證券投資顧問是投資者進行證券投資的場所

9.以下關(guān)于證券分析師的說法，正確的是：

A.證券分析師是提供證券分析報告的人員

B.證券分析師是監(jiān)管證券市場的機構(gòu)

C.證券分析師是證券公司進行證券業(yè)務(wù)的場所

D.證券分析師是投資者進行證券投資的場所

10.以下關(guān)于證券法律法規(guī)的說法，正確的是：

A.證券法律法規(guī)是規(guī)范證券市場行為的法律制度

B.證券法律法規(guī)是監(jiān)管證券市場的依據(jù)

C.證券法律法規(guī)是證券公司進行證券業(yè)務(wù)的準則

D.證券法律法規(guī)是投資者進行證券投資的指南

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場中的所有交易都必須通過證券交易所進行。（）

2.股票市場的交易價格完全由市場供求關(guān)系決定。（）

3.債券的利率是由發(fā)行公司自行決定的。（）

4.證券投資基金的基金份額持有人享有基金投資收益的分配權(quán)。（）

5.金融衍生品交易通常具有較高的風險。（）

6.證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀、證券承銷和證券投資咨詢。（）

7.證券交易所的會員必須是具有獨立法人資格的證券公司。（）

8.證券登記結(jié)算公司負責管理投資者的證券賬戶和資金賬戶。（）

9.證券投資顧問必須具備相應的專業(yè)資格才能從事證券投資咨詢服務(wù)。（）

10.證券分析師的職責主要是為投資者提供股票市場的預測和分析。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場在國民經(jīng)濟中的作用。

2.說明證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍。

3.解釋什么是證券市場流動性及其重要性。

4.描述證券市場交易的基本流程。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場監(jiān)管的重要性及其主要手段。

2.分析證券市場風險的主要類型及其防范措施。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不屬于證券市場的基本功能？

A.資金籌集

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風險規(guī)避

D.信用創(chuàng)造

2.下列哪個機構(gòu)負責制定和實施中國證券市場的法律法規(guī)？

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券登記結(jié)算公司

3.以下哪項不是股票的發(fā)行方式？

A.公開發(fā)行

B.非公開發(fā)行

C.證券化

D.股權(quán)激勵

4.債券的票面利率通常是由以下哪個因素決定的？

A.市場利率

B.發(fā)行人信用

C.債券期限

D.以上都是

5.以下哪種基金屬于開放式基金？

A.封閉式基金

B.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）

C.道瓊斯指數(shù)基金

D.以上都是

6.以下哪項不是金融衍生品的特點？

A.高杠桿

B.標的資產(chǎn)多樣化

C.高風險

D.低風險

7.證券公司的凈資本是指：

A.證券公司自有資金

B.證券公司所有資金

C.證券公司自有資金與負債的差額

D.證券公司負債

8.證券交易所的職能不包括：

A.組織證券交易

B.監(jiān)管證券市場

C.管理投資者賬戶

D.提供證券投資咨詢

9.以下哪項不是證券登記結(jié)算公司的職責？

A.登記證券持有人的證券賬戶

B.結(jié)算證券交易

C.監(jiān)管證券市場

D.提供證券交易信息

10.以下哪項不是證券投資顧問的職業(yè)道德要求？

A.客觀公正

B.保守秘密

C.利益輸送

D.勤勉盡職

試卷答案如下

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：股票市場的功能包括資金籌集、價格發(fā)現(xiàn)、資源配置和風險分散，同時也是國家宏觀調(diào)控的重要手段，同時也是公司治理的一部分。

2.ABC

解析思路：債券市場的主要功能是資金籌集和投資，是政府和企業(yè)籌集資金的重要場所，同時也是投資者進行債券買賣的場所。

3.AB

解析思路：基金市場的功能主要是為投資者提供多元化的投資選擇，基金份額持有人享有基金投資收益的分配權(quán)。

4.AB

解析思路：金融衍生品市場是進行金融衍生品交易的場所，由于其杠桿效應，通常具有較高的風險。

5.AB

解析思路：證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券承銷、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)，但并非所有業(yè)務(wù)。

6.AB

解析思路：證券交易所是提供證券交易服務(wù)的機構(gòu)，同時監(jiān)管證券市場，但不是證券公司進行證券業(yè)務(wù)的場所。

7.A

解析思路：證券登記結(jié)算公司只負責證券登記結(jié)算服務(wù)，不負責監(jiān)管證券市場。

8.AD

解析思路：證券投資顧問提供咨詢服務(wù)，需要具備專業(yè)資格，但不是監(jiān)管機構(gòu)。

9.AB

解析思路：證券分析師提供市場分析和預測，需要專業(yè)能力，但不是監(jiān)管機構(gòu)。

10.ABCD

解析思路：證券法律法規(guī)是規(guī)范證券市場行為的法律制度，是監(jiān)管證券市場的依據(jù)，也是證券公司進行證券業(yè)務(wù)的準則，同時也是投資者進行證券投資的指南。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×

解析思路：證券市場中的交易可以通過場外交易市場進行，不局限于證券交易所。

2.√

解析思路：股票市場的交易價格確實主要受市場供求關(guān)系影響。

3.×

解析思路：債券的利率通常是由發(fā)行時的市場利率和發(fā)行人信用等因素決定的。

4.√

解析思路：證券投資基金的持有人有權(quán)根據(jù)基金合同約定獲得收益分配。

5.√

解析思路：金融衍生品由于杠桿效應，風險通常較高。

6.×

解析思路：證券公司的經(jīng)營范圍不僅限于這些，還包括其他與證券相關(guān)的業(yè)務(wù)。

7.√

解析思路：證券交易所的會員資格要求是具有獨立法人資格的證券公司。

8.×

解析思路：證券登記結(jié)算公司只負責證券的登記和結(jié)算，不管理投資者的資金賬戶。

9.√

解析思路：證券投資顧問需要具備相應的專業(yè)資格，這是職業(yè)道德的要求。

10.√

解析思路：證券分析師的職責確實包括為投資者提供市場分析和預測。

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券市場在國民經(jīng)濟中的作用：

-資金籌集：為企業(yè)和政府提供資金來源。

-價格發(fā)現(xiàn)：通過市場交易形成公正的價格。

-資源配置：引導資金流向高效領(lǐng)域。

-風險分散：投資者可以通過證券市場分散風險。

-宏觀調(diào)控：國家通過證券市場實施宏觀政策。

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍：

-證券經(jīng)紀：代理客戶買賣證券。

-證券承銷：幫助企業(yè)發(fā)行證券。

-證券投資咨詢：為客戶提供投資建議。

-證券自營：證券公司自己的證券投資活動。

-其他業(yè)務(wù)：如資產(chǎn)管理、融資融券等。

3.證券市場流動性及其重要性：

-流動性：證券能夠迅速買賣而不會對價格產(chǎn)生重大影響的能力。

-重要性：流動性高有利于市場效率，降低交易成本，增強市場信心。

4.證券市場交易的基本流程：

-投資者開戶：投資者在證券公司開立賬戶。

-下單交易：投資者通過電話、網(wǎng)絡(luò)等方式下單。

-成交確認：證券公司執(zhí)行訂單，確認成交。

-清算交收：證券和資金結(jié)算，完成交易。

四、論述題（每題10