PAGEPAGE12009證券從業資格考試《證券市場基礎知識》命題預測考卷（四）單選題

題目1：券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，屬于證券()。

A:直銷方式

B:代銷方式√

C:承銷方式

D:分銷方式

題目2：關于紅籌股描述不正確的是()。

A:紅籌股不屬于外資般

B:紅籌股屬于境外上市外資股√

C:紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票

D:紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

題目3：關于申請證券，期貨投資咨詢從業資格的機構，下列說法錯誤的是()。

A:有公司章程

B:有1000萬人民幣以上的注冊資本√

C:具備中國證監會要求其他條件

D:有健全的內部管理制度

題目4：()是指股票未來收益的現值。

A:股票的賬面價值

B:股票的內在價值√

C:股票的清算價值

D:股票的票面價值

題目5：下面不屬于金融債券的是()。

A:短期融資券√

B:證券公司債

C:央行票據

D:保險公司次級債題目6：按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由()機構擔任。

A:證券公司

B:保險公司

C:基金管理公司√

D:商業銀行

題目7：()是指銀行及非銀行機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

A:國家債券

B:金融債券√

C:政府債券

D:公司債券

題目8：英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易為()。

A:政府債券√

B:鐵路股票

C:公司債券

D:公司股票

題目9：通常由()直接為投資者開立資金結算賬戶。

A:證券登記結算公司

B:證券公司√

C:證券交易所

D:證券業協會

題目10：目前我國金融債券發行量最大的發行主體是()

A:中國進出口銀行

B:中國農業發展銀行

C:國家發展銀行√

D:中國銀行

題目11：1981-1994年，我國面向個人發行的國債一直只有一種，這種國債是（）。

A:記名國債

B:記賬式國債

C:無記名國債√

D:憑證式國債

題目12：()是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資的股份。

A:社會公態股

B:集體股

C:法人股

D:國有股√

題目13：普通股票和優先股票是按()分類的。

A:股票的格式

B:股東享有的權利√

C:股票的價值

D:股東的風險和收益

題目14：有限責任公司的監事會會議，每年至少召開()次，股份有限公司的監事會至少每()個月召開一次。()

A:二；3

B:二；6

C:一；6√

D:一；3

題目15：股東大會是股份公司的()。

A:決策執行機構

B:法人代表

C:權力機構√

D:監督機構題目16：資產證券化是()。

A:風險管理型創新的重要成果

B:股票創新型創新的重要成果

C:增強流動型創新的重要成果√

D:信用創造型創新的重要成果

題目17：下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。

A:公司債券條款中包含的轉股條約

B:在期貨交易所交易的期貨合約√

C:公司債券條款中包含的返售條約

D:公司債券條款中包含的贖回條約

題目18：我國的一次還本付息債券可視為()。

A:無息債券√

B:附息債券

C:貼現債券

D:都不正確

題目19：關于債券發行的定價方式，描述錯誤的是()。

A:一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標

B:一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標

C:以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的

D:債券發行的定價方式以公開招標最為典型√

題目20：股票的理論價格用公式表示為()。

A:預期股息×市場利率

B:預期股息／必要收益率√

C:預期股息／無風險利率

D:每股凈資產／必要收益率

題目21：債券與股票的比較，錯誤的是()。

A:債券和股票都是籌資手段因而都屬于負債√

B:債券和股票都屬于有價證券

C:債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定

D:盡管從單個債券和股票，它們的收益率經常會發差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

題目22：我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10％列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的(

)以上的，可以不再提取。

A:60％

B:40％

C:70％

D:50％√

題目23：下列關于公司資產凈值的敘述，錯誤的是()。

A:資產凈值是總資產減去固定資產的凈值√

B:一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

C:資產凈值又稱為凈資產，是公司現有的實際資產

D:資產凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準

題目24：政府發行證券的品種僅限于()。

A:債券√

B:基金

C:股票

D:證券衍生產品

題目25：下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價下降的是()。

A:央銀行提高法定存款準備金率

B:政府大幅降低稅率

C:中央銀行提高再貼現率√

D:中央銀行在公開市場上大量買人證券

題目26：按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為()。

A:成長型基金、收入型基金和平衡型基金

B:國債基金、股票基金、貨幣市場基金

C:契約型基金和公司型基金√

D:封閉式基金和開放式基金

題目27：發行人推銷證券的方法不包括()。

A:包銷

B:代銷

C:自銷

D:招標發行√

題目28：證券投資人是指通過證券而進行投資的()。

A:各類機構法人和自然人

B:各類機構法人√

C:自然人

D:政府機構

題目29：截至2006年底，已經有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等(

)只LOF在深圳證券交易所上市交易。

A:15

B:13√

C:20

D:10

題目30：上市公司董事會成員中應當有()的獨立董事。

A:1／2

B:1／3以上√

C:1／2以上

D:1／3題目31：公開發行數量在4億股以上(含4億股)的，配售數量應不超過本次發行總量的()。

A:20％

B:40％

C:30%

D:50％√

題目32：假設A公司股票的未來價格為20元，在轉換比例為2的情況下，共可轉換公司債券的轉換價值是()元。

A:10

B:50

C:20

D:40√

題目33：()是指以上市股票為主要資投對象的證券投資基金。

A:貨幣市場基金

B:指數基金

C:國債基金

D:股票基金√

題目34：證券公司部門和崗位的設置應當權責分明相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離，這體現了內部控制度中(

)的要求。

A:健全性

B:適中性

C:制衡性√

D:監督性

題目35：()是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。

A:證券自營業務√

B:證券資產管理業務

C:證券承銷

D:融資融券業務

題目36：上市公司要設立()，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。

A:監事會秘書

B:董事會

C:監事會

D:董事會秘書√

題目37：安全性高的有價證券是()

A:公司債券

B:企業債券

C:國債√

D:股票

題目38：作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是()。

A:財產股息

B:股票股息

C:建業股息√

D:負債股息

題目39：“三公”原則不包括()。

A:公開

B:公平

C:公認√

D:公正

題目40：《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是()。

A:基金運作方式轉換的要求

B:基金份額上市交易的條件

C:基金管理人的職責及禁止行為

D:基金份額發售及宣傳推介活動的規定√

題目41：設在一個交易所進行認股權證的交易，某認股權證的市價為2．50元，每手認股權限證為100張，一共可購買500股普通股股票，每股普通股的認股價是9．6元，那么其行使價格為(

)元。

A:10．10√

B:12．10

C:7．10

D:9．60

題目42：依法持有并保管基金資產的是()。

A:基金托管人√

B:基金持有人

C:證券交易所

D:基金管理人

題目43：下列對社會公益基金認識不正確的是()。

A:福利基金、教育發展基金、醫療保險基金等都屬于社會公益基金√

B:社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業的基金

C:社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

D:我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值

題目44：根據標的物不同，招標發行可分為()。

A:價格招標、收益率招標和繳款期招標√

B:價格招標，單一價格中標和多種價中標

C:單一價格中標和多種價格中標

D:荷蘭式招標和美式招標

題目45：利率期貨以()作為交易的標的物。

A:浮動利率

B:固定利率的有價證券√

C:市場利率

D:固定利率題目46：從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是()。

A:景氣變動√

B:財政政策

C:心理因素

D:貨幣政策

題目47：在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行（）結算制度。

A:多級法人

B:會員法人√

C:獨立法人

D:社團法人

題目48：發行對象僅限于個人的國債是()。

A:儲蓄國債(電子式)√

B:記賬式國債

C:憑證式國債

D:財政債券

題目49：金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的()特征。

A:聯動性√

B:不確定性或高風險性

C:期限性

D:跨期性

題目50：證券從業人員職業道德規范的內容包括()四個方面。

A:自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民

B:在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責

C:一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法

D:正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法√

題目51：按證券發行主體的不同，有價證券可分為（）。

A:上市證券、非上市證券

B:公募證券、私募證券

C:股票、債券

D:政府證券、政府機構證券、公司證券√

題目52：中國證監會在()年加入了證監會國際組織。

A:1998√

B:1995

C:1992

D:2001

題目53：在我國企業債券發行的整頓期，企業債券的一重要特點就是品種大大減少，我國企業債券歸納為()兩個品種。

A:國有企業債券和集體企業債券

B:中央企業債券和地方企業債券√

C:外資企業債券和內資企業債券

D:工業企業債券和商業企業債券

題目54：(

)是指買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的,在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。

A:金融互換

B:金融期貨√

C:金融遠期合約

D:金融期權

題目55：目前，我國基金大部分按照()的比例計提基金管理費

A:2％

B:2．5％√

C:1．5％

D:1％

題目56：下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是()。

A:是委托人、受益人與受托人的關系

B:是相互制衡的關系

C:基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理

√

D:是所有者和經營者之間的關系

題目57：基金管理人與托管人之間是()。

A:委托者與受托者

B:丸所有者與經營者

C:經營者與監管者√

D:受托者與委托者

題目58：有價證券是()的一種形式。

A:貨幣資本

B:商品資本

C:權益資本

D:虛擬資本√

題目59：()重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節。完善了現行的詢價制度。得分:0/1

題目報錯

A:《上市公司證券發行管理辦法》

B:《證券發行與承銷管理辦法》√

C:《公司法》

D:《首次公開發行股票并上市管理辦法》

題目60：關于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是()。

A:封閉市場信息，維護證券市場的穩定√

B:制定證券交易所的業務規則

C:對上市公司進行監管

D:提供證券交易的場所和設施

多選題

題目61：以下屬于我國金融證券的是()。

商業銀行次級債券√

證券公司債券√

混合資本債券√

證券公司短期融資債券√

解答:

題目62：金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括()。

投機功能√

套期保值功能√

價格發現功能√

套利功能√

解答:

題目63：保證公司債券的擔保人可以是()。

信譽好的銀行√

政府√

發行人

舉債公司的母公司√

解答:

題目64：境外上市外資股主要由()股構成。

S√

H√

N√

B

解答:

題目65：按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為()。

場外股票基金

場內股票基金

一般股票基金√

專門化股票基金√

解答:

題目66：根據我國《基金法》的規定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式?

按基金合同的約定進行清盤√

基金份額持有人申請贖回的基金

封閉式基金轉為開放式基金√

延長基金合同期限√

解答:

題目67：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為()。

金融遠期合約√

金融期貨√

金融互換和結構化衍生工具√

金融期權√

解答:

題目68：證券投資基金份額持有人享有基金的()。

收益權√

表決權√

信息知情權√

經營管理權

解答:

題目69：關于金融衍生工具的產生和發展論述正確的是()。

金融衍生工具產生的最基本原因是避險√

金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因√

20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具盼發展√

新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段√

解答:

題目70：基金收益主要來源于()。

資本利得√

利息√

紅利√

股息√

解答:

題目71：關于獨立董事以下說法正確的是()。

可以向董事會或者監事會提議召開l臨時股東會、提議召開董事會

應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實信用

指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事√

為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發表獨立意見√

解答:

題目72：申請創新試點的證券公司必須符合下列哪些要求?()

證券公司綜合治理期間因證券公司重組新設立的公司，持續經營12個月以上(含12個月)√

既經營證券經紀業務，同時也經營證券承銷與保薦業務、或證券自營業務、或證券資產管理業務、或其他證券業務的證券公司，最近半年凈資本不低于8億元

√

客戶資產管理業務，證券自營業務、債券回購業務等業務嚴格按照《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》、《證券公司證券自營業務指引》及相關法律法規要求規范操作

√

設立并持續經營3年以上(含3年)，具有一定的業務規?！?/p>

解答:

題目73：恒生流通精選指數系列包括()。

恒生香港25√

恒生50√

恒生100

恒生中國內地25√

解答:

題目74：《公司法》關于強化監事會作用，下列敘述正確的是()。

監事會無權向股東會提出罷免董事、經理的建議

有限責任公司設立監事會，其成員不得少于3人√

監事可以提出召開I艋時監事人會議√

出席會議的監事可以不在會議記錄上簽字

解答:

題目75：關于外國債券論述正確的是()。

債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家

在日本發行的外國債券被稱為揚基債券√

在美國發行的外國債券被稱為武士債券√

外國債券是指某一國借款人在本國發行以外國貨幣為面值的債券√題目76：《證券法》關于信息披露文件的責任主體，主要包括()。

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人√

證券公司、保薦人√

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人√

證券服務機構√

解答:

題目77：試點證券公司的各項創新活動接受()的監管。

中國證監會的派出機構

證券交易所

中國證券業協會

中國證監會及派出機構√

解答:

題目78：我國企業債券的發展大致經歷的階段有()。

1993～1995年是我國企業債券發行的整頓期√

從1996年起，我國企業債券的發行進入了再度發展期√

1984～1986年是我國企業債券發行的萌芽期√

1987～1992年是我國企業債券發行的第一個高潮期√

解答:

題目79：下列說法中，正確的是()。

承購包銷又稱私募發行

承購包銷指發行人與由商業銀行證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式

√

招標發行指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式√

定向發行又稱私募發行，即面向少數特定投資者發行√

解答:

題目80：股東大會的權力包括()。

制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議√

修改公司章程√

對發行公司債券作出決議√

解答:

題目81：為保證證券市場的穩定，穩定市場的政策與制度安排有()。

因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施√

因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所學點速記可以決定臨時停市√

證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易√

漲跌停板規定√

解答:

題目82：證券市場監管的意義包括()。

是發展和完善證券市場體系的需要√

是保障廣大投資者權益的需要√

是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據√

是維護市場良好秩序的需要√

解答:

題目83：在恒生流通綜合指數系列編制過程中，被視為策略性持有的股份有（）。

監事持有的股權，個別監事持有超過10％的股權

互控公司持有的股權，由1家香港上市公司所持有超過5％的股權√

策略性股東持有的股權，由1位或多位策略性股東單獨或合并持有超過30％的股權√

董事持有的股權，個別董事持有超過5％的股權√

解答:

題目84：我國發行的普通國債的總體情況大致是()。

規模越來越大√

市場創新日新月異√

期限趨于多元化√

發行方式趨于市場化√

解答:

題目85：契約型基金的當事人有()。

托管人√

管理人√

證券公司

投資者√

解答:

題目86：規范類證券公司的申請條件包括()等。

規范運作√

公司治理√

保證金獨立存管√

摸清風險底數√

解答:

題目87：股息的分配可以采用()。

現金的形式√

股票的形式√

債券或應付票據等負債的形式√

現金以外的其他財產的形式√

解答:

題目88：財政政策對股價的影響表現在()。

通過調節稅率影響企業利潤和股息√

通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出刺激經濟發展；或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經濟增長，調整社會經濟發展速度，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股票派發

√

國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求從而間接影響股價√

在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價

解答:

題目89：債券基金收益與市場利率的關系具體表現為()。

市場利率下降，基金收益上升√

市場利率上升，基金收益下降√

市場利率上升，基金收益上升

市場利率下降，基金收益下降

解答:

題目90：證券發行市場，由()組成。

證券中介機構√

信托投資公司

證券投資者√

證券發行人√題目91：關于外匯期貨敘述正確的有()。

外匯期貨交易由1972年芝加哥商業交易所(cME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出√

外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約√

外匯期貨只能規避商業性匯率風險，不能規避金融性匯率風險

外匯期貨主要用于規避外匯風險√

解答:

題目92：單獨或合并持有證券公司5％以上股權的股東，可以()。

向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人√

向股東會提出議案√

推選經理候選人

修改公司章程

解答:

題目93：關于亞洲債券市場的敘述正確的是()。

亞洲債券市場的發展已日益成為亞洲各經濟體、特別是東亞經濟體加強區域金融合作的重要內容√

亞洲債券市場的發展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思√

亞洲債券市場的發展已成為亞洲地區各種區域財金合作機制討論的一大熱點問題√

亞洲債券市場就是亞洲債券發行、交易和流通的市場√

解答:

題目94：根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括()。

債權類資產的遠期合約√

股權類資產的遠期合約√

遠期利率協議√

遠期匯率協議√

解答:

題目95：記賬式國債的特點有()。

可以記名、掛失、以無券形式發行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好√

上市后價格隨行就市，具有一定的風險√

可上市轉讓，流通性好√

期限有長有短，但更適合中長期國債的發行

解答:

題目96：公司的公積金來源有()。

股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分√

依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金√

股東大會決議后提取的任意公積金√

公司經過若干年經營以后資產重估增值部分√

解答:

題目97：按照我國現行規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于()。

欺詐客戶行為√

操縱市場

虛假陳述行為

內幕交易行為

解答:

題目98：屬于2006年新《證券法》對原《證券法》修改之處的是()。

取消了綜合類和經紀類的分類管理體制√

明確提出了風險管理和內部控制制度√

允許證券分司開展證券的投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務√

增加了公司章程的要求√

解答:

題目99：我國有關法規規定基金收益分配原則是()。

基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值√

基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90％?；鹗找娣峙洳扇‖F金方式，每年至少分配1次√

基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配√

基金投資虧損，或者基金當年雖有收益但基金份額凈值低于面值則不進行收益分配√

解答:

題目100：利通證券公司在2007年發生以下事項中，必須經證券監督管理機構批準的有()。得分:0/1

題目報錯

注冊資本由1億增資到2億√

計劃撤銷其在上海的分公司√

一持股達9％的股東計劃將其股份轉讓給現有股東之外的第三人√

計劃收購另一證券公司在北京的分公司√判斷題

題目101：債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而言市場價格比較穩定。()

A:對√

B:錯

題目102：國際上影響最大的道?瓊斯股價平均數就采用修正平均股價法來計算股價平均數。()得分:0/1

題目報錯

A:對√

B:錯

題目103：截至2006年底，中國企業發行存托憑證的家數達到73家，發行存托憑證69種。()得分:0/1

題目報錯

A:錯√

B:對

題目104：根據我國政府對晡呵D的承諾，加入后3年內，我國證券允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1／2。

()

A:對

B:錯√

題目105：《公司法》的調整范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司，股東和債權的合法公益，促進證券業的蓬勃發展。

()

A:錯√

B:對

題目106：申請評審的證券公司要先行完成摸清風險底數的工作，并由注冊地的中國證券業協會進行核查。()

A:錯√

B:對

題目107：首次公開發行的股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。()

A:錯

B:對√

題目108：有價證券雖然代表著一定量的財產權利，但它本身并沒有價值，只是一種虛擬資本。()得分:0/1

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A:錯

B:對√

題目109：歐洲債券是外國債券的一種。()

A:對

B:錯√

題目110：我國《公司法》規定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等；并且不允許發行無面額股票。(

)

A:錯

B:對√

題目111：中央銀行提高再貼現率將導致股價下降。()

A:對√

B:錯

題目112：“以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的”指的是美式招標。

()

A:對

B:錯√

題目113：一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券。()

A:對

B:錯√

題目114：債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。()

A:對√

B:錯

題目115：深圳證券交易所于1989年11月15日籌建，1991年4月11日經中國人民銀行批準成立，7月3日正式營業。

()

A:對√

B:錯題目116：證券公司應當設總經理，制定總經理工作細則。()

A:錯

B:對√

題目117：股價的漲跌和公司盈利的變化并不是同時發生的，通常盈利的變化要先于股價的變化，但股價的變動幅度要大于盈利變化幅度。

()

A:對

B:錯√

題目118：金融期權本身不能作為金融期權的標的物。

A:錯√

B:對

題目119：虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格，但其變化并不完全反映實際資本額的變化。()

A:對

B:錯√

題目120：我國有關法規規定基金收益分配，基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配。

A:錯

B:對√

題目121：公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。()

A:錯√

B:對

題目122：國家債券發行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。

A:對√

B:錯

題目123：有價證券的收益隨著企業經營狀況的波動而波動，具有很大的風險性，所以又稱為變動收益證券。得分:0/1

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A:錯√

B:對

題目124：一般而言，協定價格與市場價格間的差距越大，時間價值越??；反之，則時間價值越大。()得分:0/1

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A:錯

B:對√

題目125：固定收益證券不易受到購買力風險的損害。()

A:錯√

B:對

題目126：由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險。

A:錯√

B:對

題目127：2004年1月2日，上海證券交易所發布了上證50指數，以2003年12月13日為基日，以該日50，E{成分股的調整市值為基期，基期指數定為1000點。

()

A:錯

B:對√

題目128：日本和我國一樣，把專營證券業務的金融機構稱為證券分司。()

A:錯

B:對√

題目129：協定價格是指期權的買賣雙方在期權成交時約定的，在期權合約被執行時交易雙方實際買賣基礎資產的價格。（

）

A:錯

B:對√

題目130：封閉式基金在封閉期內不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金的買賣。()

A:錯

B:對√題目131：基金是問接投資工具。()

A:對√

B:錯

題目132：自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

()

A:錯

B:對√

題目133：具有法人資格的國有企業、事業及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。

()

A:對

B:錯√

題目134：外國債券受發行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。(

)

A:對√

B:錯

題目135：可轉換債券的市場價格以供求關系為基礎并受理論價值的影響。

A:錯√

B:對

題目136：國家債券是中央政府根據信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發行的債務憑證。

A:對√

B:錯

題目137：基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

()

A:對√

B:錯

題目138：根據我國2007年3月9日發布的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，律師被吊銷執業證書的，3年內不得再從事證券法律業務。

()

A:對

B:錯√

題目139：股票基金通常被認為是低風險的投資工具。()

A:錯√

B:對

題目140：《證券法》確立了我國公司的法律地位及其設立，組織運行和終止等過程的基本法律準則。()

A:對

B:錯√

題目141：目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和國家發行的金融債券利息可免納個人所得稅。(

)

A:錯√

B:對

題目142：基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。

A:錯

B:對√

題目143：保證金的水平由交易所或結算所制定，為了規避風險初始保證金的比率被嚴格限定期貨合約價值的5％一10％，最低不能低于4％。

()

A:對

B:錯√

題目144：新《公司法》取消了對公司提取公益金的強制性要求。()

A:錯

B:對√

題目145：銀行業金融機構可用自有資金及銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于國債的基金。(

)

A:對

B:錯√題目146：上市資格不是永久的，不滿足條件時，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票將停止交易。

()

A:對√

B:錯

題目147：固定收入型基金的主要投資對象是國債和優先股。()

A:對

B:錯√

題目148：證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發行，交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。

()

A:對√

B:錯

題目149：中央政府發行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設施或重點建設項目的資金需要和彌補國家財政赤字。(

)

A:對√

B:錯

題目150：《上市公司證券發行管理辦法》適當降低了上市公司的財務指標要求，即將現行的凈資產收益率要求從10％降低到6％。

()

A:錯

B:對√

題目151：歐洲債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分另0屬于不同的國家。()

A:對√

B:錯

題目152：社會保險基金一般由養老、醫療、失業、工傷、生育五項保險基金組成。()

A:錯

B:對√

題目153：在2002年10月1日之前，我國的證券登記結算是由上海證券交易所～。成立的上海證券中央登記結算公司和深圳證券交易所成立的深圳證券登記結算公司以及各自的地方證券登記結算公司完成的。

()

A:錯√

B:對

題目154：基金份額持有人是基金一切活動的中心。（）

A:錯

B:對√

題目155：現代股份制公司都能發行股票。()

A:對

B:錯√

題目156：通貨膨脹一般都會造成股價下降。()

A:對

B:錯√

題目157：股票代表的是股東權利，它的作用是證明股東的權利，而不是創造股東的權利。()得分:0/1

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A:錯

B:對√

題目158：可贖回優先股票的價格根據市場價格而定。()

A:錯√

B:對

題目159：歐式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權。

A:對

B:錯√

題目160：注冊會計師和會計師事務所申請證券許可證，應當由會計師事務所向財政部、中國證監會提出申請。()

A:錯

B:對√多選題二

題目161：有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收人并可以自由轉讓的憑證，這種是()憑證。

得分:0/2題目報錯

債券√

資本

所有權√

貨幣

解答:

題目162：在我國，社?；鹩?)組成。得分:0/2題目報錯

福利基金

社會保險基金√

企業基金

社會保障基金√

解答:

題目163：屬于證監會“準司法權”的是()。得分:0/2題目報錯

對通信記錄的調查取證權√

限制出境權和禁止處分財產權

證券市場禁人權

凍結查封√

解答:

題目164：《首次公開發行股票并上市管理辦法》對預先披露的時間、地點和內容作出了哪些具體規定?()

得分:0/2題目報錯

規定在中國證監會網站進行預先披露√

規定在申請文件發行審核委員會審核后進行預先披露

規定在申請文件受理后、發行審核委員會審核前進行預先披露√

預先披露的內容為招股說明書申報稿√

解答:

題目165：近年來，全球各主要市場均開設了()交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。得分:0/2

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交易所交易基金

上市開放式基金√

衍生證券投資基金

開放式指數基金√

解答:

題目166：20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現是()。得分:0/2

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股份公司數量劇增√

有價證券發行總額劇增√

公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位√

仍處于萌芽階段

解答:

題目167：國際債券的種類包括()。得分:0/2題目報錯

歐洲債券√

外國債券√

亞洲債券

美洲債券

解答:

題目168