2025年特許金融分析師考試反饋機制試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不屬于CFA協(xié)會的三大核心價值觀？

A.專業(yè)主義

B.誠信

C.責(zé)任

D.虛榮

2.CFA協(xié)會的道德準(zhǔn)則中，以下哪項不屬于基本原則？

A.尊重他人

B.客觀公正

C.保守秘密

D.自我提升

3.以下哪項不是CFA協(xié)會對考生提出的“專業(yè)行為準(zhǔn)則”要求？

A.誠實守信

B.遵守法律法規(guī)

C.保持獨立性

D.追求個人利益最大化

4.以下哪項不是CFA協(xié)會對考生提出的“專業(yè)能力”要求？

A.掌握金融知識

B.具備分析能力

C.保持職業(yè)道德

D.不斷提升個人業(yè)績

5.以下哪項不是CFA協(xié)會對考生提出的“專業(yè)態(tài)度”要求？

A.積極進取

B.嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致

C.樂于助人

D.追求完美

6.以下哪項不是CFA協(xié)會對考生提出的“專業(yè)精神”要求？

A.勤奮好學(xué)

B.勇于創(chuàng)新

C.堅持真理

D.追求個人利益最大化

7.以下哪項不是CFA協(xié)會對考生提出的“專業(yè)發(fā)展”要求？

A.參加培訓(xùn)

B.積累經(jīng)驗

C.交流分享

D.追求個人利益最大化

8.以下哪項不是CFA協(xié)會對考生提出的“專業(yè)合作”要求？

A.團隊協(xié)作

B.互相尊重

C.保持獨立性

D.追求個人利益最大化

9.以下哪項不是CFA協(xié)會對考生提出的“專業(yè)責(zé)任”要求？

A.尊重客戶

B.保守秘密

C.誠實守信

D.追求個人利益最大化

10.以下哪項不是CFA協(xié)會對考生提出的“專業(yè)紀(jì)律”要求？

A.遵守法律法規(guī)

B.保守秘密

C.保持獨立性

D.追求個人利益最大化

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.CFA協(xié)會要求考生在考試期間必須使用官方提供的計算器。（）

2.CFA協(xié)會的道德準(zhǔn)則要求考生在所有情況下都必須披露其潛在利益沖突。（）

3.CFA協(xié)會允許考生在考試過程中查閱自己的筆記。（）

4.CFA協(xié)會要求考生在職業(yè)活動中必須遵循所在國家的法律法規(guī)。（）

5.CFA協(xié)會認(rèn)為，投資者的利益應(yīng)當(dāng)始終放在首位。（）

6.CFA協(xié)會認(rèn)為，金融分析師應(yīng)當(dāng)保持職業(yè)獨立性和客觀性。（）

7.CFA協(xié)會要求考生在考試中不得使用任何形式的電子設(shè)備。（）

8.CFA協(xié)會認(rèn)為，金融分析師的職業(yè)道德是其職業(yè)成功的關(guān)鍵因素之一。（）

9.CFA協(xié)會的道德準(zhǔn)則要求考生在所有情況下都必須避免利益沖突。（）

10.CFA協(xié)會認(rèn)為，金融分析師應(yīng)當(dāng)持續(xù)學(xué)習(xí)和更新其專業(yè)知識。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述CFA協(xié)會道德準(zhǔn)則中“誠信”原則的基本要求。

2.解釋CFA協(xié)會道德準(zhǔn)則中“公平交易”原則的含義及其在金融分析中的應(yīng)用。

3.描述CFA協(xié)會如何通過道德準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范來維護其會員和投資者的利益。

4.簡要說明CFA協(xié)會對于考生在職業(yè)行為中如何處理潛在利益沖突的指導(dǎo)原則。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述在金融市場中，道德風(fēng)險如何影響市場效率，以及CFA協(xié)會的道德準(zhǔn)則如何幫助降低這種風(fēng)險。

2.分析CFA考試在金融分析師職業(yè)發(fā)展中的作用，并討論CFA證書如何為個人職業(yè)生涯帶來長期利益。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.CFA協(xié)會成立于哪一年？

A.1962年

B.1963年

C.1964年

D.1965年

2.CFA一級考試通常包含幾個部分？

A.2部分

B.3部分

C.4部分

D.5部分

3.CFA協(xié)會的道德準(zhǔn)則中，以下哪個原則被列為最重要的？

A.客觀公正

B.誠信

C.尊重他人

D.保守秘密

4.CFA協(xié)會要求考生在考試中不得使用哪種類型的計算器？

A.簡易計算器

B.科學(xué)計算器

C.金融計算器

D.智能手機

5.CFA一級考試中，哪一部分主要測試倫理和職業(yè)道德？

A.PartI

B.PartII

C.PartIII

D.PartIV

6.CFA二級考試中，哪一部分主要測試財務(wù)報表分析？

A.PartI

B.PartII

C.PartIII

D.PartIV

7.CFA三級考試中，哪一部分主要測試投資組合管理？

A.PartI

B.PartII

C.PartIII

D.PartIV

8.CFA協(xié)會要求考生在成為會員之前必須滿足哪些條件？

A.通過CFA考試

B.擁有相關(guān)工作經(jīng)驗

C.遵守道德準(zhǔn)則

D.以上所有

9.CFA協(xié)會的道德準(zhǔn)則中，以下哪個原則要求分析師在所有情況下都必須披露其潛在利益沖突？

A.誠信

B.尊重他人

C.公平交易

D.保守秘密

10.CFA協(xié)會的道德準(zhǔn)則中，以下哪個原則要求分析師在職業(yè)活動中必須遵循所在國家的法律法規(guī)？

A.誠信

B.尊重他人

C.公平交易

D.遵守法律法規(guī)

試卷答案如下

一、多項選擇題答案：

1.D

2.C

3.D

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

二、判斷題答案：

1.×

2.×

3.×

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡答題答案：

1.“誠信”原則要求CFA考生在所有職業(yè)活動中保持誠實和真實，不得誤導(dǎo)他人，包括投資者、雇主和監(jiān)管機構(gòu)。

2.“公平交易”原則要求CFA考生在交易中確保所有市場參與者的機會均等，不得利用未公開信息進行交易，不得進行操縱市場或內(nèi)幕交易的行為。

3.CFA協(xié)會通過制定道德準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范，監(jiān)督會員行為，提供道德教育，處理違規(guī)行為，以維護會員和投資者的利益。

4.CFA協(xié)會指導(dǎo)原則要求考生在處理潛在利益沖突時，優(yōu)先考慮客戶利益，披露所有相關(guān)信息，避免利益沖突，或在必要時拒絕參與相關(guān)活動。

四、論述題答案：

1.道德風(fēng)險可能導(dǎo)致市場信息不對稱