黑龍江省全過程工程咨詢導則

（征求意見稿）

黑龍江省住房和城鄉建設廳

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目錄

一、總則......................................................................................1

二、術語......................................................................................2

三、基本規定..................................................................................4

四、全過程工程咨詢各階段服務內容..............................................................6

L項目決策階段.............................................................................6

1.1項目決策階段的主要咨詢服務內容..................................................6

1.2項目決策階段咨詢服務內容的具體工作及要求........................................6

1.2.1規劃咨詢....................................................................6

1.2.2咨詢策劃....................................................................7

1.2.3投資機會研究...............................................................11

1.2.4投資申請咨詢..............................................................12

1.2.5專項評估...................................................................15

1.2.6政府和社會資本合作（PPP）咨詢...........................................20

2.工程建設................................................................................31

2.1工程建設階段的主要咨詢服務內容.................................................31

2.2工程建設階段咨詢服務內容的具體工作及要求.......................................31

2.2.1報批報建...................................................................31

2.2.2工程勘察...................................................................36

2.2.3工程設計與服務............................................................40

2.2.4造價咨詢...................................................................44

2.2.5招標代理...................................................................50

2

2.2.6工程監理...................................................................51

2.2.7項目管理...................................................................62

2.2.8綠色建筑咨詢..............................................................94

2.2.9BIM咨詢..................................................................96

3.項目運營...............................................................................117

3.1項目運營階段的主要咨詢服務內容................................................117

3.2項目運營階段咨詢服務內容的具體工作及要求......................................117

3.2.1運營管理策劃.............................................................117

3.2.2運營維護咨詢.............................................................119

3.2.3項目后評價與績效評價.....................................................121

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一、總則

1.編制目的

為貫徹落實《國務院辦公廳關于促進建筑業持續健康發展的意見》（國辦發

[2017]19號）、《住房和城鄉建設部關于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》

（建市[2017]101號），住建部下發的《關于征求推進全過程工程咨詢服務發展

的指導意見（征求意見稿）》（建市監函[2018]9號）和發改委、住建部《關于

推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》（發改投資規〔2019〕515號），

進一步完善工程建設組織模式，提升工程建設質量和效益，推進黑龍江省全過程

工程咨詢服務健康發展，特制定本導則。

2.編制依據

本導則依據《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、

《中華人民共和國民法典》以及現行的建設項目投資咨詢、招標代理、勘察、設

計、監理、造價、項目管理等相關法律法規編制。

3.適用范圍

適用于黑龍江省房屋建筑和市政基礎設施項目。

4.適用主體單位

適用于黑龍江省全過程工程咨詢服務單位。

5.開展全過程咨詢服務的原則：

以客戶需求為導向，以實現建設項目目標為宗旨，整合建設項目的投資咨詢、

招標代理、工程勘察、工程設計、工程監理、造價咨詢、項目管理、運營維護咨

詢及BIM咨詢等咨詢服務，滿足一體化咨詢服務需求，用以提高工程質量、保

障安全生產、推進綠色建造和環境保護、促進科技進步和管理創新，實現資源節

約、費用優化，從而提升建設項目綜合效益，達到建設項目全生命周期價值最大

化。

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二、術語

1.全過程工程咨詢：

工程咨詢方綜合運用多學科知識、工程實踐經驗、現代科學技術和經濟管理

方法，采用多種服務方式組合，為委托方在項目投資決策、建設實施乃至運營維

護階段持續提供局部或整體解決方案的智力性服務活動。是指對工程建設項目全

生命周期提供組織、管理、經濟和技術等各有關方面的工程咨詢服務，包括投資

咨詢、招標代理、工程勘察、工程設計、工程監理、造價咨詢、項目管理、運營

維護咨詢及BIM咨詢等專業咨詢服務。全過程咨詢服務可采用多種組織方式，

可由1家全過程工程咨詢建設單位實施，也可由1家全過程工程咨詢建設單位牽

頭與其他咨詢建設單位聯合實施，為項目決策至項目運營提供局部或整體解決方

案以及管理服務。

2.全過程工程咨詢服務單位：

是指建設項目全過程工程咨詢服務的提供方。全過程工程咨詢服務單位應當

具有與工程規模和委托工作內容相適應的工程監理（專業甲級或綜合資質）、工

程勘察設計（專業甲級或綜合資質）資質，可以是獨立咨詢單位或聯合體。

3.全過程工程咨詢項目負責人（總咨詢師/項目經理）：

是指由受托的全過程工程咨詢服務單位（聯合體單位組成的機構需由各聯合

體單位共同授權）的法定代表人書面授權，全面負責履行合同、主持項目全過程

工程咨詢服務工作的負責人。

全過程工程咨詢服務項目負責人執業資格要求：應當取得工程建設類注冊執

業資格并在本建設單位注冊，且具備工程類、工程經濟類高級職稱，并具有類似

工程經驗。對于承擔全過程工程咨詢服務中勘察、設計、造價或監理崗位的人員

應具有現行法律法規規定的相應執業資格。

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4.項目總目標:

工程建設項目總目標是工程建設和運行所要達到的結果狀態，它是工程總體

方案策劃、可行性研究、勘察、設計、施工、運行管理的依據。工程建設項目總

目標通常包括功能目標（功能、產品或服務對象定位、工程規模）、技術目標、

時間目標、經濟目標（總投資、投資回報）、社會目標、生態目標等指標。

5.委托人

是指委托全過程工程咨詢服務的一方，及其合法的繼承人，即項目建設單位、

建設單位或有權限的主管部門。

6.咨詢人

是指提供全過程工程咨詢服務的一方，即提供全過程工程咨詢服務的單位。

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三、基本規定

1.全過程工程咨詢服務的服務階段

項目全過程工程咨詢可劃分為項目決策、工程建設、項目運營三個階段。

2.全過程工程咨詢服務的業務范圍包括：

項目決策階段：主要工作有規劃咨詢、咨詢策劃、投資機會研究、投資申請

咨詢、專項評估報告等。

工程建設階段：主要工作有報批報建、項目管理、工程勘察、工程設計、招

標代理、工程監理、造價咨詢及BIM咨詢等。

項目運營階段：項目全過程咨詢的最后一個階段，也是檢驗項目是否實現決

策目標的關鍵環節。主要工作有運營管理策劃、運營維護咨詢、項目后評價與績

效評價等。

3.全過程工程咨詢服務過程中的責任劃分和管理

全過程工程咨詢服務單位圍繞總體目標的實現而確立組織模式、責權劃分,

以及各相關方的管理。

4.全過程工程咨詢服務的服務形式

服務形式包括：可由1家全過程工程咨詢建設單位實施,也可由1家全過程

工程咨詢建設單位牽頭與其他咨詢建設單位聯合實施。

5.全過程工程咨詢中的責任和義務

根據委托方與咨詢方簽訂的合同規定承擔相應責任、義務，并對咨詢服務成

果的真實性、有效性和科學性負責。

6.全過程工程咨詢服務單位的選擇

6.1選擇原則：

(1)承接全過程工程咨詢服務的單位應當具有與工程規模和委托工作內容

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相適應的工程監理(專業甲級或綜合資質)、工程勘察設計(專業甲級或綜合資

質)資質。

(2)全過程工程咨詢服務實行項目負責人負責制。承接工程建設階段業務

的全過程工程涔詢建設單位的項目負責人，應當取得工程建設類注冊執業資格并

在本建設單位注冊，同時具備工程類、工程經濟類高級職稱。對于承擔全過程工

程咨詢服務中勘察、設計、造價或監理崗位的人員應具有現行法律法規規定的相

應執業資格。

(3)全過程工程咨詢建設單位不得與同一項目的工程總承包單位、施工、

建筑材料、構配件和設備供應建設單位之間有控股、參股、隸屬或其他管理等利

益關系，也不能為同一法定代表人。

6.2選擇方法

(1)政府投資或國有投資項目應按照《招標投標法》組織全過程工程咨詢

招投標，不需要進行招標的企業投資項目可直接委托全過程工程咨詢服務。依法

應當招標的項目，可通過招標方式委托全過程工程咨詢服務。如委托內容不包括

項目決策咨詢的，可在項目立項后由項目法人通過招標方式委托全過程工程咨詢

服務。全過程工程咨詢業務包含依法必須招標的勘察、設計、監理等內容的，應

當招標。

(2)公開招標或直接委托全過程工程咨詢招標應采用綜合評標法，要綜合

考慮咨詢服務方案、建設單位能力和信用等因素，不得以價格作為評標唯一條件,

禁止惡意低價競爭。

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四、全過程工程咨詢各階段服務內容

1.項目決策階段

1.1項目決策階段的主要咨詢服務內容

規劃咨詢、咨詢策劃、投資機會研究、投資申請咨詢、專項評估報告等。

1.2項目決策階段咨詢服務內容的具體工作及要求

1.2.1規劃咨詢

規劃咨詢業務主要包括規劃研究、規劃顧問和規劃評估。

（1）規劃研究

規劃研究主要指針對各級總體規劃、專項規劃、區域規劃、城市（鄉）規劃

等進行編制和相關研究服務。

規劃研究一般采用邏輯框架法加以匯總和綜合，開展規劃研究的邏輯框架要

彳故至I」：

1）研究規劃目標；

2）確定實現規劃目標需要直接實現的目的；

3）明確規劃的主要任務，即規劃產出；

4）提出規劃應采取的措施，即規劃投入。

（2）規劃顧問

規劃顧問主要指為了更好地輔助規劃編制，從第三方角度針對整體或專項相

關內容提供的咨詢服務，一般可分為決策咨詢、管理咨詢和技術咨詢三個層面。

1）決策咨詢

通常在規劃編制之前進行，主要通過高水平科研、咨詢機構的深入研討和相

關各領域專家的“頭腦風暴”來集思廣益，為規劃的編制，尤其是發展戰略和總

體規劃等宏觀規劃的編制提供思路和參考。

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2)管理咨詢

在規劃管理過程中通過規劃咨詢對項目進行技術復核等。咨詢顧問作為中介

機構，始終站在第三方立場協調各方關系，能夠使各級規劃更易于為公共目標服

務、更好地維護公共利益。

3)技術咨詢

規劃方案中涉及大量的專業技術性問題，通過規劃咨詢對相關技術要點進行

分析，為各項規劃設計要點提供專業建議，為規劃的科學編制提供了有力的技術

支撐，有利于提高城鄉規劃編制的質量。

(3)規劃評估

規劃評估是指對已提出的各級規劃進行分析論證，提出實施與修改意見和建

議的咨詢服務。規劃評估包括：對規劃編制成果的評估、對規劃實施過程的評估

以及對規劃實施效果的評估。

1.2.2咨詢策劃

咨詢策劃是指在項目建設前期對項目的決策和實施等方面的進行分析和論

證。在咨詢策劃中，通過調查研究和收集資料，在充分掌握信息的基礎上，針對

項目決策和工程建設兩個階段，進行組織、管理、經濟和技術等方面的科學的分

析和論證，實現對項目目標有計劃、有步驟的全過程控制。

項目決策策劃最主要的任務就是定義建設什么，并明確其效益和意義如何。

具體包括明確項目的規模、內容、使用功能和質量標準，估算項目總投資和投資

效益以及項目的總進度規劃等問題。

工程建設策劃，最主要的任務是定義如何組織建設項目。工程建設策劃要詳

細分析工程建設中的組織、管理和協調等問題，包括如何組織設計、如何組織招

標、如何組織施工、如何組織采購等問題。工程建設策劃是在建設項目立項之后，

為了把項目決策付諸實施而形成的具有可行性、可操作性和指導性的實施方案。

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工程建設策劃有可能成為項目實施方案或項目實施規劃。

（1）項目環境調查與分析

項目環境調查與分析包括對自然環境、宏觀經濟環境、政策環境、市場環境、

建設環境（能源、基礎設施等）等進行調查分析。

（2）項目目標論證

項目目標論證是項目策劃的重點，用以明確開發或建設目的、宗旨和指導思

想，確定項目規模、組成、功能和標準，初步確定總投資和開發或建設周期等。

重點是三大目標規劃：投資目標規劃、進度目標規劃和質量目標規劃。

1）投資目標規劃

項目投資目標規劃是在建設項目工程建設前期對項目投資做出的計劃和安

排，主要是依據工程項目建設意圖、項目性質、建設標準、基本功能和要求等項

目構思和描述，將建設項目投資總費用根據擬定的項目組織和項目組成內容或項

目工程建設過程進行合理的分配，進行投資目標的分解。

投資目標規劃的基本意義在于進行投資目標的分析和分解，明確總投資的構

成，避免造成漏項，并對項目各組成部分明確投資控制的目標，指導建設項目的

實施工作。

2）進度目標規劃

項目進度目標規劃是對擬建項目的實施在進度和時間上的安排，是在工程

建設中，為了控制工程項目進度，合理安排各項工作，在項目工程建設前對項目

所有建設工作所做的安排，涉及建設單位、設計單位、施工單位、材料和設備供

應單位、全過程工程咨詢單位等各項目參建單位的工作內容。

3）質量目標規劃

質量是項目的頭等大事，也是判斷一個項目是否成功的重要依據。因此，

在項目決策階段就應對其進行嚴格的質量目標規劃。

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(3)項目的組織策劃

項目的組織策劃是指為確保項目目標的實現，在項目開始實施之前以及項目

實施前期，針對項目的工程建設階段，建立一整套科學化、規范化的管理模式,

即對整個建設項目實施過程中的組織結構、任務分工和管理職能分工、工作流程

等進行嚴格定義，為項目的實施服務，從而順利實現項目目標。

組織策劃是項目策劃的核心內容，項目的組織策劃是項目工程建設的"立法"

文件，是項目參與各方開展工作必須遵守的指導性文件。項目組織策劃的工作重

/占\\\??

1)明確權責分配：權責分配指的是不同組織之間的工作界面與權責分配，

體現了建設單位對全過程工程咨詢單位的授權，主要體現經辦、參與、審核、審

批、備案等關鍵權限，

2)明確指令關系:指令關系指的是組織中不同工作部門之間的上下級關系。

指令關系中的上級工作部門或上級管理人員可以對下級工作部門或下級工作人

員下達工作指令。

3)明確任務分工：根據項目目標體系和項目分解結構，把項目實施過程逐

層分解形成該項目的所有工作任務,只有當組織分工能夠反映一個組織系統中各

子系統或各元素的工作任務分工和管理職能分工，才能落實各自責任，才有可能

實現項目目標。

4)明確工作流程：它反映的是一個組織系統中各項工作之間的先后開展順

序關系，是一種相對動態的關系。對于建設工程項目而言，指的是一系列項目實

施任務的工作流程，如進度管理流程、質量管理流程、合同管理流程等。

(4)項目的經濟策劃

項目經濟策劃是指在項目決策階段，通過對項目經濟方面數據進行預測、分

析和評價，初步確定項目投資規模、融資渠道及各項經濟指標等，以達到優化項

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目投資并規避投資風險的目的，對項目前期工作具有十分重要的意義。

項目經濟策劃的主要包括項目總投資估算、項目融資方案、項目經濟評價三

個部分。

1）項目總投資估算

項目經濟策劃的首要工作是進行項目總投資估算。就建設項目而言，項目的

總投資估算包括了項目的前期費用、項目工程建設造價和其他投資費用等。其中，

工程造價是項目總投資最主要的組成部分。

2）項目融資方案

項目融資方案策劃主要包括融資組織與融資方式的策劃、項目開發融資模

式的策劃等。

3）項目經濟性評價

項目的經濟可行性評價系統包括項目國民經濟評價、財務評價和社會評價

三個部分，從三個不同的角度對項目的經濟可行性進行分析。國民經濟評價和社

會評價從國家、社會宏觀角度出發考察項目的可行性，而財務評價則是從項目本

身出發考察其在經濟上的可行性。

（5）項目的合約規劃

項目的合約規劃是指對項目全生命周期內所發生的所有合同進行預估。明確

項目合約框架及其所包含的內容，確定各合同之間的工作界面，規范項目合約的

實施，實現項目全過程對合約系統、嚴謹、有效的監控與管理。

項目的合約規劃將目標成本按照"自上而下、逐級分解"的方式分解為合同

單元，合同單元以組合、拆分的方式形成單位合同，由此對采購對象的范圍和邊

界、預算、采購方式、合同形式等要素進行系統全面的規劃。

項目的合約規劃編制的主要有以下步驟：

1）工作分解：對建設項目工作范圍內和開發周期內的工程工作按照WBS

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方式進行分解，形成可獨立成為合同的合同單元。

2)確定合約管理模式：根據建設單位的要求、項目的建設規模以及全過程

工程咨詢單位內部管理能力和自身優勢，確定基本的項目合約管理模式：如總承

包管理、平行分包管理等。

3)合同分類組合：按照合同單元，根據工程類別和其它相關因素組合轉化

為標準化的合同分類，形成標準合同分類清單，明確合同范圍。

4)成本科目對應并分解目標成本：將合同清單與成本科目對應，并將目標

成本分解至各合同，形成各合同的成本控制目標。

(6)項目的風險策劃

項目的風險策劃是指對項目的風險進行預測、分析、評估，從而制定風險控

制方案。項目風險主要包括政治風險、經濟風險、技術風險、組織風險和管理風

險等。風險策劃的目的是建立規范、有效的風險控制體系，提高系統性風險防范

能力，有針對、有重點的做好風險管理。

1.2.3投資機會研究

投資機會研究是進行初步可行性研究之前的準備性調查研究，一般與規劃研

究同步進行。以機會研究結果為基礎，可以設立備選項目庫，進行項目儲備，供

今后制定投資計劃和開展投資項目可行性研究。投資機會研究階段對項目的建設

投資和生產成本一般是參照類似項目的數據作粗略的估算。

(1)分析投資動機：根據建設單位的投資動機，從市場需求、經營鳳險、

投資環境、宏觀政策、資源優勢等方面甄別投資機會。

(2)鑒別投資機會：對各種投資機會進行鑒別和初選，論證投資機會醞釀

的依據是否合理。

(3)論證投資方向：對自然資源條件、市場需求預測、項目開發模式選擇、

項目實施的環境等進行初步分析，并結合其他類似經濟背景的國家或地區的經驗

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教訓、相關投資政策法規、技術設備的可能來源、生產前后延伸的可能、合理的

經濟規模、產業政策、各生產要素來源及成本等，初步評價投資機會的財務、經

濟及社會影響，論證投資方向是否可行。

(4)具體項目機會論證：對投資者提出的具體項目設想的投資機會進行研

究、論證，為投資者提供投資機會初步建議。

1.2.4投資申請咨詢

(1)項目建議書

項目建議書(又稱項目立項申請書或立項申請報告)由項目承建單位或項目

法人根據國民經濟的發展、國家和地方中長期規劃、產業政策、生產力布局、國

內外市場、所在地的內外部條件，就某一具體新建、擴建項目提出的項目建議文

件，是對擬建項目提出的框架性的總體設想。它要從宏觀上論述項目設立的必

要性和可能性，把項目投資的設想變為概略的投資建議。

1)項目建議書的用途

就實際意義來講項目建議書是由項目投資方向其主管部門上報的文件，目前

廣泛應用于項目的國家立項審批工作中。它要從宏觀上論述項目設立的必要性和

可能性，把項目投資的設想變為概略的投資建議。項目建議書的呈報可以供項目

審批機關作出初步決策。它可以減少項目選擇的盲目性，為下一步可行性研究

打下基礎。

2)項目建議書編制的要點

①關于投資建設必要性和依據

②關于產品方案、擬建項目規模和建設地點的初步設想

③關于資源、交通運輸以及其他建設條件和協作關系的初步分析

④關于主要工藝技術方案的設想

⑤關于投資估算和資金籌措的設想

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⑥關于項目建設進度的安排

⑦關于項目建設進度的安排

⑧有關的初步結論和建議

（2）可行性研究

可行性研究是投資決策綜合性咨詢服務的核心內容。咨詢單位根據投資方建

設單位的委托，分析論述影響項目落地、實施、運營的各項因素，支撐投資方內

部決策。

可行性研究內容和深度應達到可行性研究報告、建設條件單項咨詢相應的規

定要求，必須滿足決策者"定方案""定項目"的要求。可行性研究內容和深度

應達到可行性研究報告、建設條件單項咨詢相應的規定要求。鼓勵將國家法律法

規、行政審批中要求的可行性研究報告報批前必須完成的用地預審與選址意見、

建設資金審查、社會風險評估（重大社會風險的建設項目）等建設條件單項咨詢

納入可行性研究統籌論證，實現一本報告并聯審批。

咨詢單位在做咨詢需求時要清楚的認識到建設單位的潛在的真正需求，考慮

到建設單位和咨詢單位在知識和經驗不同，在項目工程的認知存在著偏差，要求

咨詢單位盡早介入項目工程，這樣能更好的了解項目的工程背景，以便提供專業

的參考意見。

1）項目可行性研究報告的用途

①用于向投資主管部門備案、行政審批的可行性研究報告；

我國對不使用政府投資的項目實行核準和備案兩種批復方式，其中核準項目

需向政府部門提交項目申請報告，備案項目一般提交項目可行性研究報告。同時,

對某些項目仍然保留行政審批權，投資主體仍需向審批部門提交項目可行性研究

報告。政府投資項目可行性研究報告是審批決策的重要依據。

②用于向金融機構貸款的可行性研究報告；

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③用于建設單位融資、對外招商合作的可行性研究報告；

④用于申請進口設備免稅的可行性研究報告；

⑤用于境外投資項目核準的可行性研究報告

2)可行性研究報告編制的重點

①項目建設的必要性

②市場與競爭力分析

③建設單位案

④技術方案

⑤選址與建設條件

⑥投資估算與融資方案

⑦財務分析與經濟分析

⑧項目效益分析

⑨節能方案分析

⑩環境影響分析

窗土會評價或社會影響分析

?風險分析

(3)項目申請報告

項目申請報告是建設單位投資建設應報政府核準的項目時，為獲得項目核準

機關對擬建項目的行政許可，按核準要求報送的項目論證報告。

建設單位投資項目是指建設單位在中國境內投資建設的固定資產投資項目,

包括建設單位使用自己籌措資金的項目，以及使用自己籌措的資金并申請使用政

府投資補助或貸款貼息的項目。

根據項目不同情況，分別實行核準管理或備案管理。對關系國家安全、涉及

全國重大生產力布局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目，實行核準管理。

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其他項目實行備案管理。

（4）資金申請報告

項目資金申請報告是指項目投資者為獲得政府專項資金支持而出具的一種

報告。政府資金支持包括投資無償補助、獎勵、轉貸和貸款貼息等方式。資金申

請報告主要內容包括：

1）項目單位的基本情況；

2）項目的基本情況，包括在線平臺生成的項目代碼、建設內容、總投資及

資金來源、建設條件落實情況等；

3）項目列入三年滾動投資計劃，并通過在線平臺完成審批（核準、備案）

情況；

4）申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據；

5）工作方案或管理辦法要求提供的其他內容。

項目單位應對所提交的資金申請報告內容的真實性負責。

1.2.5專項評估

（1）環境影響評價

環境影響評價可定義為預測項目開發環境后果的過程。環境影響評價旨在評

價和表達決策過程中任彳可可用方法對環境的影響，是確保人員在環境條件下生存

的重要方法。是對規劃和建設項目實施后可能造成的環境影響進行分析、預測和

評估，提出預防或者減輕不良環境影響的對策和措施，進行跟蹤監測的方法與制

度。

環境影響評價是用于預測所有開發項目環境后果的正式程序，可在項目規劃

和設計的早期階段預見到潛在問題，從而預防、降低及緩解任何不利影響。環境

影響評價還需準確說明產品制造或服務提供程序的所有階段對社會的總環境風

險。環境影響評價旨在識別并評價決策過程中初始方法和替代方法對環境的影

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響，重點是公認需得到最大關注的環境問題，此外還應確定無需進行詳細研究

的問題。

建設項目環境影響評價主要依據包括《環境保護法》《環境影響評價法》《放

射性污染防治法》《建設項目環境保護管理條例》等。

結合國家、地方規定的建設項目環境影響評價審批的要求，有針對性地收集

和掌握相關依據，是編制建設項目環境影響評價成果文件的重要基礎。

建設項目環境影響評價主要內容包括項目概況、項目周圍環境現狀、項目對

環境可能造成影響的分析、預測和評估，項目環境保護措施及其技術、經濟論證，

項目對環境影響的經濟損益分析、對項目實施環境監測的建議、環境影響評價的

結論等。

對于可能造成重大環境影響的項目，應編制環境影響報告書。

對于可能造成輕度環境影響的項目，應編制環境影響報告表。

對環境影響很小、不需要進行環境影響評價的項目，應當填報環境影響登記

表，并按生態環境主管部門要求進行網上備案。

（2）節能評估

節能評估，是指根據節能法規、標準，對投資項目的能源利用是否科學合理

進行分析評估。

節能評估的主要內容包括：評估依據；項目概況；能源供應情況評估（包括

項目所在地能源資源條件以及項目對所在地能源消費的影響評估）；項目建設

單位案節能評估（包括項目選址、總平面布置、生產工藝、用能工藝和用能設備

等方面的節能評估）；項目能源消耗和能效水平評估（包括能源消費量、能源

消費結構、能源利用效率等方面的分析評估）；節能措施評估（包括技術措施和

管理措施評估；存在問題及建議等。

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年綜合能源消費量不滿1000噸標;隹煤，且年電力消費量不滿500萬千瓦時

的固定資產投資項目，以及用能工藝簡單、節能潛力小的行業(具體行業目錄由

國家發展改革委制定并公布)的固定資產投資項目按照相關節能標準、規范建設,

不再單獨進行節能審杳。

(3)安全風險評估

安全風險識別是指通過某種方法識別出工程項目質量、安全、進度、投資等

目標順利實現的主要風險，是工程項目風險管理的第一步。這一階段主要側重于

對風險的定性分析。

在項目風險識別的過程中一般要借助一些風險識別方法,不但可以使識別風

險的效率提高，而且操作規范，不容易產生遺漏。常用的風險識別方法包括：檢

查表法、頭腦風暴法、德爾菲法、情景分析法、故障樹分析法、WBS-RBS法等。

(4)社會穩定風險評估

社會穩定風險分析是開展重大項目的前期工作，是促進科學決策、民主決

策、依法決策，預防和化解社會矛盾，規避社會風險的重要機制。其分析流程

如圖1-1所示。

風

風

險

險

分

調

析

查

結

論

R1-1風般分析流程圖

在對項目建設期和運營期的主要利益相關者識別的基礎上,針對各種利益相

關者的關注點，開展有針對性的調查。調查項目的基本情況、項目建設的影響

范圍、各利益群體對項目建設期最關注的問題以及接受程度等。

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在風險調查的基礎上識別項目的特征風險，并按照風險可能發生的階段，篩

選、歸納得出主要風險因素。根據專家經驗和前期調研結果，采用相應方法，估

計主要風險因素的風險程度,對項目整體風險水平進行預測、評價。對于可能出

現的社會穩定風險進行有效的防范、化解，對可能存在的問題制定相關的措施,

維護社會穩定。對可能發生的社會穩定問題及時、高效、有序地開展工作，提高

應急反應能力和處理突發事件的水平，并根據實際情況實施動態跟蹤不斷調整完

至口O

分析各項風險防范、化解措施落實后，主要風險因素可能引發風險的變化趨

勢及結果，包括發生概率、影響程度和風險程度的變化，綜合判斷并確認該項目

落實風險防范、化解措施后的整體風險等級。

歸納總結項目風險分析的主要結論并提出采取相關措施后的社會風險等級

建議等。

(5)建設項目水土保持評價

水土保持評價是對人類活動所引起的水環境改變及其影響的評定。水土保持

工程分為單元工程、分部工程、單位工程，每一種只有合格和優良兩個標準，按

合格和優良的評價標準填就可以了。

水土保持評價包含生產建設項目概況及項目所在地區域概況、主體工程水土

保持評價與水土流失預測，水土流失防治責任范圍及防治分區，水土流失防治目

標及防治措施布局，水土防治方案、投資估算與效益分析等。

水土流失預測，通過對項目建設過程中造成的新增水土流失數量和危害進行

預測，進一步明確新增水土流失的時空分布，為項目的方案編制提供可靠的依據。

水土防治方案是指對自然因素和人為活動造成水土流失所采取的預防和治

理措施。水土保持措施為防治水土流失，保護、改良與合理利用水土資源，改

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善生態環境所采取的工程、植物和耕作等技術措施與管理措施。工程措施、植

物措施和農業措施是水土保持的主要措施。

投資估算及效益分析是必須的，通過對比分析不同方案的優缺點，擇優選擇

最佳方案，可以使水土保持工作同時具體美觀實用的效果，同時要兼顧前期投資

和后期維護費用的節省原則。

(6)地質災害危險性評估

地質災害危險性評估是對地質災害的活動程度進行調查、監測、分析、評估

的工作，主要評估地質災害的破壞能力。地質災害危險性通過各種危險性要素體

現，分為歷史災害危險性和潛在災害危險性。

危害強度指災害將活動所具有的破壞能力，是災害活動的集中反映，是一種

綜合性的特征指標，只能用災害等級進行相對量度。

地質災害潛在危險性評估是指未來時期發生地質災害的類型、強度、規模以

及危害的范圍的分析、預測。

地質災害活動條件的充分程度是控制點，地質災害潛在危險性的最重要因素,

包括地質條件、地形地貌條件、氣候條件、水文條件、植被條件、人為活動條件

等。

(7)交通影響評價

交通影響評價，是指對規劃和建設項目實施后可能造成的交通影響進行分析、

預測和評估，提出預防或者減輕不良交通影響的交通設計、交通管理方案和措施

的技術方法和制度。

交通影響分析是保證大型項目開發建設不導致開發對象周邊交通服務水平

下降的重要措施，是避免土地超強開發的規劃控制措施。分為規劃交通影響評價

和建設項目交通影響評價。分析范圍應包括擬建項目對道路交通產生顯著影響

的區域。

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（8）編制選址報告

項目選址是對選址進行論證和決策的過程。主要用于擬建項目地址的規劃報

審：

1）項目概況；

2）項目建設區域概況；

3）項目建設區域的城鄉規劃概況；

4）項目選址方案；

5）項目選址方案分析；

6）結論與建議；

（9）防洪影響評價

應當依據防洪等相關法律法規的規定，防洪影響評價標準和規范性文件要求,

開展防洪影響評價。

防洪影響評價主要內容包括項目概況、項目對防洪的影響、洪水對建設項目

的影響、消除或減輕洪水影響的措施、結論與建議等。

有下列情形之一或以上的，辦理洪水影響評價類審批：

1）在江河、湖泊上新建、擴建以及改建并調整原有功能的水工程；

2）在河道、湖泊管理范圍內的建設項目；

3）在洪泛區、蓄滯洪區內建設非防洪建設項目；

4）在國家基本水文監測站上下游建設影響水文監測的工程。

1.2.6政府和社會資本合作（PPP）咨詢

PPP咨詢：為PPP模式（政府和社會資本合作模式）提供可實施的咨詢，

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從權責分配、利益分配、財政能力評估、物有所值、風險控制等方面設計合理的

PPP方案。PPP項目是由政府與社會資本方共同合作投資運營管理的項目，ppp

咨詢服務貫穿ppp項目的全生命周期，涵蓋項目的識別階段、準備階段、采購

階段、執行階段和項目移交。

(1)PPP咨詢內容及流程

1)項目識別階段工作內容

①協助政府部門從新建、改建或存量項目中遴選出潛在項目，提出專業意

見，積極穩妥地發起PPP項目。

②協助地方政府對意向項目全面進行分析，評估財務可行性，形成初步實

施方案。

③協助財政部門及行業主管部門組建專家組，從定性和定量方面開展物有

所值評價，判定項目是否適宜采用PPP棋式

④協助財政部門充分考慮消費物價指數、勞動力市場指數等影響因素，結合

財政支出責任的特點、情景和發生概率，統籌處理當前與長遠的關系，進行財政

承受能力論證，為PPP項目財政管理提供依據。

2)項目準備階段工作內容

①協助政府部門建立PPP協調機制，負責項目評審、組織協調和檢查督導

等工作；協助組建PPP項目實施工作組，負責項目準備、采購、監管和移交等

工作。

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②協助政府部門（或項目實施機構）編制實施方案，設計PPP模式運作的

基本交易架構，編制《政府和社會資本合作項目實施方案》，明確項目產出說明、

績效要求、股權結構、運作方式、回報機制、配套安排、采購方式、交易結構、

風險分配、合同管理體系、監管架構、違約責任、退出機制和糾紛解決等關鍵內

容。

③協助地方政府成立專家評審小組，對項目實施方案進行審查驗證，提出專

業意見。財政部門出具《政府和社會資本合作項目審查意見書》，報經政府批準

后，列入財政部門開發計劃，啟動項目采購程序。

3）項目采購階段工作內容

①協助項目實施機構確定對社會資本的資格要求、資信及業績等要求；對

項目實施機構準備的資格預審文件（資格預審申請人須知、資格預審申請文件、

評審標準、資格預審公告等）提出專業意見。

②對采購代理機構編制的采購文件提出專業意見；參與采購過程及評審，

采購過程關鍵流程控制，提供專業意見。

③參與項目實施機構與中標的社會資本協商、談判，進行合同簽署前確認

談判，提出專業意見，對政府法律顧問出具《PPP項目合同》提出專業意見。

4）項目執行階段工作內容

①對政府法律顧問出具的PPP項目《股東協議》《公司章程》《補充協議》

《履約保函》《監管方案》等文件提供專業意見。

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②協助項目實施機構或社會資本完成項目融資策略與融資方案設計，在資本

市場通過銀行貸款、信托、基金、公司債券、企業債券、中期票據、項目收益債

券、項目收益票據、資產支持票據等市場化方式進行融資，為社會資本或項目公

司提供優質的金融服務，多元化滿足社會資本或項目公司的融資需求。

5）項目移交階段工作內容

①協助政府部門（或項目實施機構）編制移交方案，《政府和社會資本合作

項目移交方案》中明確，移交程序、移交前的準備工作、移交條件和標準、移交

的具體內容、移交范圍、最后恢復性大修的計劃和標準等。

②協助地方政府成立移交工作組，確認移交情形和補償方式，制定資產評估

和性能測試方案。

③協助財政部門（政府和社會資本合作中心）對項目產出、成本效益、監管

成效、可持續性、政府和社會資本合作模式應用等進行績效評價。

6）PPP咨詢流程

23

項

目

識

別

項

目

準

備

項

目

采

購

項

目

執

行

項

目

移

交

編制

方案

實施

(2)

、監

配框架

風險分

構、

交易結

方式、

目運作

、項

概況

項目

包括

通常

方案

實施

容。

等內

測算

財務

體系、

、合同

方式

、采購

管架構

式

作方

目運

1)項