細(xì)化考查重點(diǎn)的證券從業(yè)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

2.以下關(guān)于股票交易的說(shuō)法，正確的是？（）

A.股票交易必須在證券交易所進(jìn)行

B.股票交易可以采取現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易兩種方式

C.股票交易價(jià)格由市場(chǎng)供需關(guān)系決定

D.股票交易需要投資者自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

3.以下哪些屬于債券發(fā)行的方式？（）

A.公開(kāi)發(fā)行

B.非公開(kāi)發(fā)行

C.上市發(fā)行

D.非上市發(fā)行

4.以下關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是？（）

A.基金是一種集合投資方式

B.基金投資風(fēng)險(xiǎn)較低

C.基金投資收益相對(duì)穩(wěn)定

D.基金投資門檻較高

5.以下關(guān)于期貨交易的說(shuō)法，正確的是？（）

A.期貨交易是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約交易

B.期貨交易具有高杠桿效應(yīng)

C.期貨交易可以規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨交易需要投資者具備較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

6.以下關(guān)于金融衍生品市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是？（）

A.金融衍生品市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的重要組成部分

B.金融衍生品市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)

C.金融衍生品市場(chǎng)的發(fā)展與金融創(chuàng)新密切相關(guān)

D.金融衍生品市場(chǎng)的主要參與者是金融機(jī)構(gòu)

7.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是？（）

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的重要手段

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主體是證監(jiān)會(huì)

8.以下關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說(shuō)法，正確的是？（）

A.證券公司合規(guī)管理是證券公司內(nèi)部控制的重要組成部分

B.證券公司合規(guī)管理有助于防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

C.證券公司合規(guī)管理有利于提高證券公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

D.證券公司合規(guī)管理的主要目標(biāo)是確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)

9.以下關(guān)于證券從業(yè)人員職業(yè)道德的說(shuō)法，正確的是？（）

A.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范

B.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)

C.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

D.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重客戶意愿、維護(hù)客戶利益

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是？（）

A.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分

B.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

C.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于提高證券公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

D.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)是確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。（）

2.股票交易實(shí)行T+0交易制度，投資者可以當(dāng)天買入的股票當(dāng)天賣出。（）

3.債券發(fā)行價(jià)格通常等于面值，即發(fā)行價(jià)格與票面利率無(wú)關(guān)。（）

4.基金管理公司可以同時(shí)管理不同類型的基金，如股票型基金和貨幣市場(chǎng)基金。（）

5.期貨交易中的保證金比例越高，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)。（）

6.金融衍生品市場(chǎng)的發(fā)展有助于提高金融市場(chǎng)效率，但同時(shí)也增加了金融風(fēng)險(xiǎn)。（）

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是為了維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正和透明。（）

8.證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)是監(jiān)督公司內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。（）

9.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須遵守法律法規(guī)，不得泄露客戶信息。（）

10.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)是確保公司業(yè)務(wù)安全，避免重大損失。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并說(shuō)明其產(chǎn)生的原因。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券投資咨詢服務(wù)的范圍和特點(diǎn)。

4.描述證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容和實(shí)施步驟。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要作用，并結(jié)合實(shí)際情況分析證券市場(chǎng)發(fā)展中存在的問(wèn)題及對(duì)策。

2.闡述證券市場(chǎng)監(jiān)管的必要性，分析監(jiān)管機(jī)構(gòu)在維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定中的作用，并探討如何提高證券市場(chǎng)監(jiān)管的有效性。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)

2.股票交易價(jià)格的形成機(jī)制主要是基于？（）

A.政府定價(jià)

B.企業(yè)內(nèi)部定價(jià)

C.市場(chǎng)供需關(guān)系

D.行業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)價(jià)

3.債券的票面利率是指？（）

A.債券的發(fā)行價(jià)格

B.債券的面值

C.債券每年支付的利息占面值的比率

D.債券的到期收益率

4.以下哪種基金屬于股票型基金？（）

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.混合型基金

C.債券型基金

D.指數(shù)型基金

5.期貨交易中，多頭是指？（）

A.買入期貨合約的投資者

B.賣出期貨合約的投資者

C.等待期貨合約交割的投資者

D.參與期貨合約交易的中介機(jī)構(gòu)

6.金融衍生品市場(chǎng)的主要參與者包括？（）

A.金融機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.個(gè)人投資者

D.以上都是

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是？（）

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展

D.以上都是

8.證券公司合規(guī)管理部門的負(fù)責(zé)人通常由？（）

A.證券公司總經(jīng)理?yè)?dān)任

B.證券公司首席合規(guī)官擔(dān)任

C.證券公司董事會(huì)擔(dān)任

D.證券公司監(jiān)事會(huì)擔(dān)任

9.證券從業(yè)人員職業(yè)道德的核心是？（）

A.誠(chéng)信

B.公平

C.專業(yè)

D.創(chuàng)新

10.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABC

5.ABCD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題答案：

1.√

2.√

3.×

4.√

5.×

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題答案：

1.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括：客戶開(kāi)戶、委托下單、成交確認(rèn)、資金清算、交割過(guò)戶等環(huán)節(jié)。

2.證券市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券資產(chǎn)難以迅速變現(xiàn)而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。其產(chǎn)生的原因包括市場(chǎng)參與者數(shù)量不足、交易量小、市場(chǎng)深度不足等。

3.證券投資咨詢服務(wù)包括證券投資分析、投資建議、投資策略等，特點(diǎn)是專業(yè)性、客觀性和及時(shí)性。

4.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括制定合規(guī)政策、建立合規(guī)組織架構(gòu)、開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)、實(shí)施合規(guī)檢查等步驟。

四、論述題答案：

1.證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要作用包括：促進(jìn)資源配置、提高資金使用效率、推動(dòng)企業(yè)改革、提供投資渠道等。存在的問(wèn)題包括市場(chǎng)波動(dòng)性大、投機(jī)行為較