1.0范圍

1范圍

1.1總則

本手冊按GB/T19001—2008《質量管理體系要求》、GB/T28001—2011《職業健康

安全管理體系要求》的標準要求，并結合本企業實際情況編制而成。

a）向顧客證實本公司具有滿足顧客要求和適用的法律法規要求的能力；

b）通過整合管理體系的實施，包括持續改進和預防不合格，滿足顧客要求，增強

顧客和相關方滿意。

1.2應用

a）公司的管理體系覆蓋范圍為：港口散雜貨裝卸、堆存服務以及產品、服務、活動所

涉及的職業健康安全事務管理；

b）本手冊覆蓋了公司與港口散雜貨裝卸、堆存服務有關的質量和職業健康安全管

理活動以及涉及的場所和各部門；

c）本手冊適用于公司內部和外部評價滿足顧客、法律法規、相關方和公司自身要

求的能力。

1.2.1本公司裝卸、堆存服務過程中涉及的主要貨物種類包括：

金屬礦石、石油焦、煤炭、化肥、小麥、礦產品混合物、水泥及制品。

1.2.1刪減及理由

本公司是專業化港口貨物裝卸、堆存生產公司，業務范圍固定為散雜貨裝卸、堆

存服務。生產作業服務依據國家、行業相關法律法規及操作規程提供，設施、設備固

定，服務流程、裝卸、堆存工藝基本穩定，無需進行設計和開發，因此刪減“7.3設

計和開發“。如果有新貨種作業發生按“7.1產品實現策劃”的規定進行控制，刪減該

條款不影響本公司提供滿足顧客和適用法律法規要求的產品的能力或責任。

盤錦港集團有限公司第一分公司

2.0引用標準

2.1GB/T19000—2008idtIS09000：2005《質量管理體系基礎和術語》

2.2GB/T19001—2008idtIS09001：2008《質量管理體系要求》

2.3GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系要求》

2.4引用的主要法律、法規、標準：

《中華人民共和國港口法》（自2004年1月1日起施行）

《中華人民共和國安全生產法》（自2002年11月1日起施行）

《水路貨物運輸質量管理辦法》（交通部交運發（1992）62號文發布）

《港口貨物作業規則》（自2001年1月1日起施行）

《國內水路貨物運輸規則》（自2001年1月1日起施行）

《港口經營管理規定》（自2010年3月1日起施行）

《中華人民共和國道路交通安全法》［2011版］

《特種設備安全監察條例》（自2009年5月1日起施行）

《中華人民共和國合同法》（自1999年10月1日起施行）

《中華人民共和國交通部港口費收規則（內貿）》（2005年8月1日起施行）

《中華人民共和國交通部港口費收規則（外貿）》（自2001年12月24日起實行）

《中華人民共和國鐵路法》（自1991年5月1日起施行）

《中華人民共和國鐵道部鐵路貨物運輸規程》（自1981年10月1日起施行）

《中華人民共和國安全生產法》

《中華人民共和國特種設備安全法》

2

3.0術語和定義

3.1本手冊采用GB/T19000—2008idtIS09000：2005《質量管理體系基礎和術語》

中的術語和定義。

3.2本手冊采用GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系要求》中的術語和定義。

3.3本手冊中所出現的術語“產品”系指“貨物港口裝卸、堆存服務

3.4本手冊中所出現的專業術語有如下解釋：

1）干散貨：是指散糧、散糖、散肥、散鹽、煤炭、礦石，各種金屬礦石（粉）

和非金屬礦石（粉），散裝葉粒和山芋干等。這些貨物一般按船舶吃水計算貨物噸數。

2）袋裝貨：指凡用麻袋、布袋、塑料袋、紙袋等包裝的糧谷、化肥、鹽、糖、

水泥等貨物。

3）雜貨：凡各種加以包裝或不加包裝自然成件的貨物（鋼材、袋裝貨除外）均

屬此類。雜貨從本身特性上可分為兩種：即清潔貨物和污穢貨物。

4）特殊貨物：指貨物本身的特性在裝卸運輸、堆存時需要采取特殊的裝卸、運

輸、保管方法的貨物。

5）晝夜作業計劃：港口生產計劃最具體的體現和實施過程，是港口生產經營活

動的基本要素，是指導船、車、貨、人、機、場進行裝卸作業的依據。

6）港口吞吐量計劃：港口吞吐量計劃是指計劃期內經由水路運進運出港區范圍

并經裝卸的貨物噸數。

7）港口月度生產計劃：港口月度生產計劃是指港口根據企業經營目標及實際運

輸市場的需要確定本月度的分貨類吞吐量，并在保證社會經濟效益的基礎上對港口的

裝卸工作、堆存工作、疏運工作及其它工作進行綜合平衡。它主要包括月度吞吐量計

劃、月度裝卸疏運計劃及組織技術措施計劃。

8）安全泊位：安全泊位是指港口為船舶所提供的可保證船舶安全，不被擱淺，

永遠處于漂浮狀態的泊位。

9）船舶在港停時：船舶在港停留時間的總和叫船舶在港停留時間，簡稱船停時0

由生產性停泊時間、非生產性停泊時間和自然因素引起的停泊時間三部分組成。

10）貨物積載因數和艙容系數：貨物積載因數是指每噸貨物所占有的體積。艙

容系數是每一凈載重噸所具有的貨艙容積。

11）理貨：理貨是指貨物承運人將托運的貨物運到目的地交于收貨人或代理收貨

人，在貨物交接過程中，按照貨物標志進行分唆、驗殘、計數、制單、編制記錄，公

盤錦港集團有限公司第一分公司

正地、實事求是地分清港貿、港航之間數字和殘損責任而設立的一種專業性工作。理

3.0術語和定義

貨按其性質分為：公正性理貨和交接性理貨兩種

12）貨物溢短：船舶承運的貨物，在裝貨港以裝貨單數字為準，在卸貨港以艙單

數字為準。當船舶實際裝卸的貨物數字比裝貨單、進口艙單記載的數字多出時，稱為

溢；短少時，稱為短。

13）貨物積載圖：貨物積載圖是指貨物裝在船上的實際位置，準確的數量和重量,

由裝船公司會同船方繪制并提供給船方和卸貨目的港

14）貨運質量事故：貨運質量事故是指貨物在空間位置的移動中，即貨物在裝卸

船、車、入庫、出庫、運輸、交接各環節中發生的貨物損壞和數字溢短等事故的總稱。

常見的貨運質量事故主要包括貨損事故和貨差事故。

15）港口費收：港口作為交通運輸的樞紐，船舶進出港口和在港停留、作業期間，

港口以自己的設備、設施和人力，為船舶運輸和貨物裝卸提供服務和勞務，需要根據

規定的標準和項目向各個服務對象收取的費用，叫做港口費收。

16）賠償率：指賠償金額與貨運收入之萬分比，統計到小數點后兩位。

17）賠償金額：系指本企業責任貨運事故對外所支付的賠款金額。

18）市入：貨物通過汽運到達港內。

19）市出：貨物通過汽運出港。

20）車船直取：車船直取是在船舶抵達后立即辦理艙單確認，使進口貨物可以不

經過碼頭和堆場，通關放行后貨主在海關監管下直接從船上取貨。

21）重大事故：1、直接經濟損失在50萬元以上，100萬以下（含）的機海損事故、

交通事故、火災事故、重傷和死亡事故。以上損失均包括保險公司賠付。2、直接損

失雖未達到50萬元，但給公司造成惡劣影響和重大間接損失的各類責任事故。以上

損失均包括保險公司賠付。

22）一般事故：1、直接經濟損失在6萬元以上，50萬元（含）以下的各類責任事

故，包括工傷、機海損、交通、火災事故；2、事故直接經濟損失雖未達到6萬元，

但給公司造成較大影響的各類險情及責任事故。以上損失均包括保險公司賠付。

23）輕微事故：指涉及人員傷害，造成輕微財產損失（1萬元以下）的事故。

24）未遂事件：未發生人身傷害、健康損害或死亡的事件。

25）火車在港停時：鐵路火車在港停留時間是反映鐵路火車在港時間的指標。

4

4質量、職業健康安全管理體系4.1總要求

1質量、職業健康安全管理體系總要求

公司依據GB/T19001—2008《質量管理體系要求》、GB/T28001—2011《職業健

康安全管理體系要求》標準及公司內部的管理要求，建立、實施并保持質量、職業

健康安全管理體系（以下稱為整合管理體系），以改進服務質量和職業健康安全績效。

通過建立整合管理體系，針對貨物裝卸、堆存服務的特點，識別顧客需求，確定裝卸、

堆存作業過程的相互作用和控制要求。合理、有效的利用技術、人力、物力和財力資

源，確定提高服務質量，降低職業危害風險的控制準則和方法，不斷進行改進，確保

管理體系有效運行。

2外包過程及管理

經識別本公司物資采購、計算機、通訊、信息系統的采購及維護、基礎設施維修

項目、勞務用工、部分流機作業為外包過程，對外包過程控制的類型和程度按本手冊

“7.4章節”的要求執行。

盤錦港集團有限公司第一分公司

4.2文件要求4.2.1總則

本公司按照質量、職業健康安全兩個管理標準的要求，從公司實際出發，建立了

整合的管理體系文件。管理體系文件是體系運行的依據，可以起到溝通意圖，統一行

動的作用。本公司質量、職業健康安全管理體系文件結構為：

a）質量、職業健康安全方針、質量目標、職業健康安全目標（包含在管理手冊中）。

b）質量、職業健康安全管理手冊：此層次文件是本公司質量、職業健康安全管理

體系的綱領性文件。

c）程序文件和記錄：程序文件是對質量、職業健康安全管理手冊中的各項管理活

動進行詳盡的說明和規范。

d）管理體系策劃、運行和控制所需的文件：技術標準、管理標準、工作標準、體

系運行所需的外來文件，包括記錄。

一技術標準：作業標準、操作規程等；

一管理標準：各種規章制度、規定等；

一工作標準：崗位職責權限、工作標準等；

一外來文件：與本公司業務相關的國家標準、行業標準、規范、法律法規文件及

主管部門規章制度等。

6

4.2.2管理手冊

1管理手冊內容

本公司的《質量、職業健康安全管理手冊》是闡明本公司的質量、職業健康安全

方針、目標，并向公司內部和外部提供關于管理體系的一致性信息的文件，其內容包

括：

a）明確管理體系的范圍，包括公司提供滿足顧客和適用法律法規要求的能力描

述，刪減及理由見1.2.1條款。

b）本管理手冊引用了形成書面的程序以滿足管理體系有效運行的需要。本管理手

冊對本公司所建立的整合體系進行描述，規定主要活動的控制原則、控制方法和證實

方法，明確組織機構和職賁、權限、過程順序及接口方式，是是立和實施整合管理體

系的綱領性文件。

2管理手冊的管理

對《質量、職業健康安全管理手冊》進行管理，具體執行《文件控制程序》規定。

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4.2.3文件控制

1目的

對與公司質量、職業健康安全管理體系有關的文件進行控制，確保各相關場所使

用的文件為有效版本。

2職責

2.1辦公室是文件控制的主管部門，負責公司行政文件的編制、相關外來文件的收集,

并負責全公司文件的收發、歸檔等管理工作，負責組織管理手冊、程序文件及工作標

準、管理標準的編制。

2.2機電設備部負責組織技術標準的編制。

2.3安質部負責組織安全管理文件的編制。

2.4各部門負責本部門職能范圍文件的編制、使用和保管。

2.5各部門由專人負責本部門與質量、職業健康安全管理體系有關的文件的收集、整

理和歸檔等。

2.6管理者代表負責管理手冊、程序文件、三大標準等文件的審核。

2.7公司經理負責管理手冊、程序文件、三大標準等文件的批準。

3管理內容與要求

辦公室按標準要求編制《文件控制程序》，對文件控制做出規定。

3.1文件分類及保管

公司體系文件分為三級，具體分類和保管執行《文件控制程序》的相關規定。

3.2文件的編號

質量、職業健康安全管理體系文件的編號執行《文件控制程序》的相關規定。

3,3文件的編寫、審核、批準、發放

3.3.1為確保體系文件是完整的并適合本公司實際情況，文件發布前須由授權人批準,

具體執行《文件控制程序》的相關規定。

3.3.2為確保在使用處可獲得適用文件的有關版本。文件的發放、回收要填寫《文件

發放、回收記錄》。公司已配置“0A”辦公系統，各類文件在辦公系統中實施發放。

3.3.3公司已配置“0A”辦公系統，各類文件在辦公系統中實施審批，執行《文件控

制程序》、《營口港電子港務平臺公文流轉規范》的相關規定。

3.4文件的評審

每年由辦公室組織對現有質量、職業健康安全管理體系文件進行定期評審，各部

8

門結合平時使用情況進行適時評審，必要時予以修改和更新，執行3.5條款的規定。

4.2.3文件控制

3.5文件的更改

文件更改執行《文件控制程序》的相關規定。

3.6文件的領用

當文件使用者需領用文件時，需經辦公室負責人審批，具體執行《文件控制程序》

的相關規定。

3.7文件的保存、作廢與銷毀

3.7.1與質量、職業健康安全管理體系有關的紙質文件必須分類存放在干燥、通風、

安全的地方，電子文件分類保存，定期殺毒維護，具體執行《文件控制程序》的相關

規定。

3.7.2文件的作廢與銷毀

為防止作廢文件的非預期使用，或者是出于某種目的而保留作廢文件，要對文件

進行適當標識，具體執行《文件控制程序》的相關規定。

3.8外來文件控制

公司對質量、職業健康安全管理體系運行所需的外來文件進行收集，并發放到相

關使用場所，對外來文件的控制具體執行《文件控制程序》的相關規定。

3.9對承載媒體不是紙張的文件控制，也應參照上述執行。

3.10記錄的控制依據本手冊4.2.4條款規定執行。

3.11具體按《文件控制程序》的相關規定執行。

4相關文件

4.1《文件控制程序》

4.2《記錄控制程序》

4.3《營口港電子港務平臺公文流轉規范》

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4.2.4記錄控制

1目的

對質量、職業健康安全管理體系運行所需的記錄進行控制，提供符合要求和體系

有效運行的證據。

2職責

2.1辦公室是記錄控制的主管部門，負責全公司空白記錄表單的匯總、舞立公司的“記

錄清單”，監督、檢查各部門記錄的管理。

2.2各部門負責本部門職能范圍內記錄的編制，由專人負責收集、整理、保管本部門

的記錄，建立部門的“記錄清單”。

2.3各部門負責人負責批準本部門編制的記錄格式。

3管理內容與要求

辦公室按標準要求編制了《記錄控制程序》，對記錄的管理做出規定。

3.1記錄的控制范圍包括

a）與港口散雜貨裝卸、堆存服務有關記錄；

b）與公司職業健康安全管理有關記錄；

c）與合同有關的記錄；

d）與供方、顧客和其他相關方的記錄；

e）體系要求的其他必要的記錄。

3.2記錄的管理

a）記錄要按《記錄控制程序》規定要求填寫，保證字跡清晰；

b）按《記錄控制程序》的規定對記錄的標識、貯存、保護、檢索、保留和處置進

行管理。

3.3具體執行《記錄控制程序》的相關規定。

4相關文件

4.1《文件控制程序》

4.2《記錄控制程序》

10

5管理職責5.1管理承諾

公司在經理的領導下，遵照質量和職業健康安全管理體系的標準要求，建立并實

施兩整合的管理體系，全體員工必須認真貫徹執行，同時通過相應的措施不斷改進管

理體系，公司經理對充分發揮管理體系的有效性做出的承諾，通過開展以下活動提供

證據。

a）經理通過學習和實踐不斷提高自身的質量、職業健康安全意識，深刻理解滿足

顧客的要求和法律要求的重要性，同時領導各管理部門通過各種形式的培訓、教育，

讓每個員工牢固樹立服務質量和職業健康安全意識，并在各項工作中提高遵守法律法

規的自覺性，不斷地增強顧客滿意。

b）經理負責組織制定和批準公司質量、職業健康安全方針和目標，采取措施為全

體員工理解并堅持貫徹實施。

c）按策劃的時間間隔主持實施管理評審。

d）提供整合管理體系資源，滿足資源的需要。

e）明確各部門作用、分配職責和責任、授予權力以提供有效的質量、職業健康安

全管理并進行溝通。

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5.2以顧客為關注焦點

公司的發展壯大依賴于顧客的認可及顧客滿意度的不斷提高，公司的生產經營活

動以不斷滿足和增強顧客滿意度為目標，為此要做到：

a）為港口的顧客提供貨物裝卸、堆存服務，通過各種渠道收集、了解、掌握顧客

明示的、習慣上隱含的和必須履行的需求和期望，從而確定顧客需求和期望。

b）確定的需求和期望要轉化為服務要求、質量和職業健康安全要求等要求。

c）通過管理體系的運行使顧客的需求和期望得以實現，達到顧客滿意。

12

5.3管理方針

1目的

為充分體現本公司質量、職業健康安全宗旨和方向，持續改進管理體系有效性，

為制定、評審質量、職業健康安全目標提供框架，確定并管理本公司的管理方針。

2職責

2.1經理組織制定本公司的管理方針，并組織對其適宜性進行評審。

2.2各部門負責管理方針的貫徹落實。

3管理內容與要求

經理等最高管理層組織制定本公司的質量、職業健康安全方針。

3.1管理方針內容

a）質量方針要與公司的經營宗旨相適應，職業健康安全方針要適合于公司職業健

康安全風險的性質和規模；

b）質量方針要包括對滿足顧客和法律法規要求的承諾及持續改進的承諾；

c）職業健康安全方針要包括防止人身傷害與健康損害的承諾、持續改進職業健康

安全管理與職業健康安全績效的承諾、遵守與職業健康安全危險有關的適用法律法規

及其他要求的承諾；

d）管理方針要為制定和評審管理目標提供框架。

公司制定了質量、職業健康安全方針，經公司經理批準后發布執行。管理方針內

容詳見“04質量、職業健康安全方針”。

3.2管理方針管理

3.2.1管理方針的宣貫

a）經理批準的質量、職業健康安全方針，通過宣傳、培訓等方式傳達到公司全體

員工。

b）管理方針可通過本公司電子信息平臺、宣傳欄、宣傳畫冊等方式為相關方獲得。

3.2.2管理方針持續適宜性評審

公司利用每年的管理評審對質量、職業健康安全管理方針進行評審，確保其持續

的適宜本公司內外環境變化及發展需求，當評審管理方針不適宜時，經理組織對管理

方針進行修訂，執行《文件控制程序》的相關規定。

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5.4策劃5.4.1質量、職業健康安全目標

1目的

為實現公司的管理方針，公司制定的質量、職業健康安全目標應富有挑戰性并堅

持持續改進的原則。

2職責

2.1公司經理組織制定和批準本公司質量目標、職業健康安全目標，并確保在公司相

關職能部門建立管理目標。

2.2管理者代表等高層管理者組織管理目標的制定。

2.3辦公室負責對質量目標完成情況進行考核。

2.4安質部負責對職業健康安全目標的完成情況進行考核。

3管理內容與要求

3.1質量目標

3.1.1質量目標內容要求

a）公司經理組織制定本公司質量目標，并確保在公司相關職能和層次上建立質量

目標，內容包括滿足公司裝卸堆存服務要求所需的內容，在制定質量目標確保其是可

測量的（定性或定量）且與質量方針保持一致，經公司經理批準后發布實施。

b）質量目標內容詳見“04質量、職業健康安全管理方針和目標工

3.1.2辦公室按《質量、職業健康安全目標管理考核辦法》組織對質量目標的完成情

況進行考核，當目標未完成時，組織責任部門分析原因，采取相應的措施。

3.2職業健康安全目標

3.2.1職業健康安全目標內容

a）經理組織在公司內部相關職能和層次上建立、實施、保持職業健康安全目標，

經公司經理批準后發布實施行目標內容應包括對防止人身傷害與健康損害的承諾，符

合法律法規要求與公司應遵守的其他要求的承諾及持續改進的承諾，目標應是可測量

的（定性或定量），并應符合職業健康安全方針。

b）職業健康安全目標內容詳見“04質量、職業健康安全管理方針和目標，

3.2.2職業健康安全目標管理

a）在建立和評審職業健康安全目標時，應考慮法律法規和其他要求和應遵守的其

他要求及其他職業健康安全風險，還應考慮可選技術方案、財務、運行和經營要求以

及各相關方的觀點和意見。

5.4策劃5.4.1質量、職業健康安全目標

b）安質部按《質量、職業健康安全目標考核辦法》對職業健康安全目標的完成情

況進行考核，目標未完成時組織責任部門分析原因，制定相應措施。

3.3管理方案

3.3.1管理方案內容

為實現職業健康安全目標，安質部組織相關部門建立、實施和保持管理方案。管

理方案的內容至少包括：

a）職責權限：規定方案的實施部門或崗位并明確責任人的職責和權限；

b）方法和時間表：采取的方法和完成的時間和進度；

3.3.2方案的實施和監督

a）各部門按照管理方案的具體規定，采取有效的控制措施，落實到具體責任人實

施管理方案，部門負責人對實施情況進行檢查；

b）安質部負責管理方案的監督檢查，每當管理方案完成時，要對其效果進行評價,

確定目標的實現情況，并向管理者代表匯報。

3.3.3評審與修訂

安質部定期或按計劃組織對管理方案進行評審，當評審發現方案不能確保目標的

實現時，組織相關部門對管理方案進行修訂。

4相關文件

4.1《質量、職業健康安全目標考核辦法》

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5.4.2管理體系策劃

1目的

公司按照GB/T19001—2008、GB/T28001—2011,對本公司質量、職業健康安全管

理體系進行策劃，以滿足方針、目標及管理體系的總要求，在對管理體系的更改進行

策劃和實施時，確保管理體系的完整性。

2職責

2.1管理者代表組織質量、職業健康安全管理體系的策劃。

2.2辦公室、安質部按最高管理層要求具體組織管理體系策劃的實施。

2.3各部門按要求參與管理體系策劃。

3管理內容與要求

3.1管理體系策劃時機

公司在下列情況下需進行管理體系策劃：

a）按照質量、職業健康安全管理體系標準要求建立質量、職業健康安全管理體系

或改進原有管理體系時；

b）公司的管理方針、質量目標、職業健康安全目標、組織機構發生重大變化；

c）公司資源配備、市場情況發生重大變化；

d）現有管理體系文件未能涵蓋的特殊事項。

3.2策劃的結果

管理體系策劃的結果包括質量、職業健康安全管理手冊、程序文件、管理標準、

技術標準和工作標準等文件為核心的文件體系，并經授權人批準，作為管理體系運行

的依據。

3.3管理體系的變更

公司內外環境的變化導致體系的變更時，辦公室組織各部門對質量、職業健康安

全管理體系進行重新策劃，要確保在變更期間保持體系的完整性。

16

5.4.3危險源辨識、風險評價和控制措施的確定

1目的

為防止和降低人身傷害和健康損害的發生，對與公司產品、活動、服務相關的危

險源進行辨識、對風險進行評價并確定相應控制措施，把風險降低到最低或控制在合

理的程度。

2職責

2.1安質部是危險源辨識、風險評價和控制措施確定的主管部門，負責組織和指導危

險源辨識、風險評價和控制措施確定工作，并負責對危險源辨識與風險評價的結果、

進行登記、匯總，并組織對變更進行管理。

2.2各部門負責本部門業務范圍、區域內危險源的辨識、風險評價和控制措施的確定

及變更管理。

2.3管理者代表負責危險源辨識、風險評價、控制措施確定的審批。

3管理內容與要求

公司按標準要求編制、實施并保持《危險源辨識、風險評價和控制措施確定程序》,

以便持續進行危險源辨識、風險評價和必要控制措施的確定。

3.1危險源辨識

安質部組織各部門根據港口散雜貨裝卸、堆存服務、活動的特點進行危險源辯識。

3.1.1危險源辯識的范圍

危險源辨識范圍包括：

a）公司正常、非正常活動；

b）所有進入工作場所的人員；

c）人的行為、能力和其他人為因素；

d）工作場所外，對本公司控制下人員的健康安全產生不利影響的危險源；

e）在工作場所附件，由公司控制下工作活動所產生的危險源；

f）工作場所的基礎設施、設備和運輸的貨物，不論來自本公司還是由外部提供

的；

e）本公司的活動、流程的變更、運輸貨種的變更、或計劃的變更；

H）管理體系的變更包括臨時變更，及其對運行、過程和活動的影響；

i）任何與風險評價和實施宓要控制措施相關的使用法律法規義務；

j）對作業區域、辦公區域、過程、裝置、機器和設備、操作程序和工作組織的設

計，包括其對人的能力的適應性。

詳見《危險源辨識、風險評價和控制措施確定程序》。

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3.1.2危險源辨識方法

辨識危險源主要采用詢問和交談、現場觀察、查閱有關記錄、獲取外部信息、工

作任務分析、安全檢查表等方法，可選擇其中一種或幾種方法。

5.4.3危險源辨識、風險評價和控制措施的確定

3.1.3安質部組織各部門按《危險源辨識、風險評價和控制措施確定程序》進行危險

源辨識，填寫《危險源辨識評價表》。

危險源辨識詳見《危險源辨識、風險評價和控制措施確定程序》。

3,2風險評價

3.2.1評價準則：

a）依據風險的范圍、性質和時限性，考慮危險事件和有害暴露的可能性與隨之引

發的人身傷害和健康損害的嚴重性、現有的控制措施的充分性、相關法規要求等方面

的信息，確定風險是否可接受。確保評價的方法是主動性的而不是被動性的。

b）通過風險評價確定風險優先順序，為進行有效的風險管理確定資源配置的優先

順序。對可接受的風險保持現有的控制措施，防止由可接受的風險上升為不可接受的

風險。對不可接受的風險或現有控制措施的缺陷按照本章第3.3.2的要求制定措施，

消除或降低其風險。

3.2.2評價方法

3.2.2.1評價方法可采用直接判斷法、風險評價表法、作業條件危險性評價法（LEC）

等。

3.2.2.2安質部組織相關部門按《危險源辨識、風險評價和控制措施確定程序》進行

風險評價，對現有的控制措施的充分性加以考慮，確定風險是否可接受，并填寫《危

險源辨識風險評價表》，對于三級以上的風險，列入《三級以上危險源清單》交管理

者代表審批。

風險評價詳見《危險源辨識、風險評價和控制措施確定程序》。

3,3控制措施確定

3.3.1風險控制措施主要包括：目標和方案、運行控制、應急準備和響應、培訓、監

視和測量等。

3.3.2對已識別的危險源還沒有制定控制措施或其現有控制措施不夠充分，各部門結

合風險優先次序和公司生產實際情況確定或補充完善控制措施時，按如下順序考慮降

低風險：

a）消除；

b）替代；

c）工程控制措施；

d）標志、警告和（或）管理控制措施；

e）個體防護裝備。

18

控制措施確定詳見《危險源辨識、風險評價和控制措施確定程序》。

3.4變更管理

當公司性質（組織結構、管理體系、過程）及活動變更、材料變更（包括裝卸、

5.4.3危險源辨識、風險評價和控制措施的確定

堆存貨種變更）或計劃變更、危險源有關的適用法律法規、標準、其他要求變更時，

安質部在此類變更引入前及時組織相關部門辨識新的危險源及所帶來的風險并進行

評價，評價結果按管理部門的職責分工上報安質部，進行危險源的更新。

3.5持續評審

3.5.1公司建立和保持危險源辨識和風險評價持續評審程序，有助于確保不同人員在

不同時期完成所完成的風險評價能夠保持一致性。除變更管理的要求外，每年至少進

行一次例行危險源辨識和風險評價的過程，由公司安質部組織實施。

3.5.2評審的主要內容是判定現有風險控制措施是否有效和充分，實現持續改進。

變更管理、持續評審詳見《危險源辨識、風險評價和控制措施確定程序》

3.6危險源辨識、風險評價和控制措施的確定結果及變更要形成文件，經管理者代表

審批，安質部負責保存。

4相關文件

4.1《危險源辨識、風險評價和控制措施確定程序》

盤錦港集團有限公司第一分公司

5.4.4法律、法規和其他要求

1目的

本公司識別和獲取職業健康安全有關的法律法規和其他要求的信息并及時更新，

以確保各種管理活動能獲得充分的法律依據，實現守法達標。

2職責

2.1安質部是法律法規和其他要求的主管部門，負責組織識別和獲取與適用于本公司

的職業健康安全相關的法律、法規和其它要求，并向工作人員和相關方傳達。

2.2各部門負責收集與本部門相關的相關法律法規和其他要求。

2.3管理者代表負責審核確認適用于公司的法律法規及其他要求。

3管理內容與要求

安質部按標準要求編制、實施、保持《法律法規和其他要求管理程序》，用來識

別和獲取適用于本公司的法律法規和其他職業健康安全要求。

3.1法律、法規和其它要求的識別和獲取

3.1.1獲取的內容

a）與質量、職業健康安全有關的法律、法規和其他要求，如《中華人民共和國港

口法》、《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國勞動法》等；

b）與生產管理活動相關的國家、行業規范，如《港口貨物作業規則》、《集裝箱港

口裝卸安全規程》等；

c）勞動安全方面的規章制度等，如《工傷保險條例》、《女職工勞動保護規定》等；

d）相關方的要求。

3.1.2獲取渠道

a）國際互聯網（政府部門官方網站）查詢；

b）各級政府的勞動安全管理部門、行業或上級主管部門；

c）集團公司、圖書館、顧客、供方等其他渠道。

3.2法律法規和其他要求傳達

安質部組織相關部門按上述渠道收集與本公司相關的法律法規和其他要求，列出

《法律法規和其他要求清單》，并通過發放文件、培訓、宣傳等方式傳達到相關部門、

人員和相關方，使其遵照執行。

3.3法律法規和其它要求的更新

a）安質部每年組織進行一次法律法規和其它要求的更新。考慮到：法律法規和其

它要求的變化，相關方的要求以及公司管理和生產活動的變化。

b）更新后的《法律規范和其他要求清單》傳遞到各部門遵照執行，并及時收回過

20

期作廢的法律法規和其他要求。

詳見《法律法規及其他要求管理程序》。

4相關文件

《法律法規和其他要求管理程序》

5.5職責權限、溝通、參與和協商5.5.1職責權限

1目的

對公司最高管理層和各部門的職責、權限以及相互關系進行規定，做好內部溝通,

以促進有效的質量管理、職業健康安全管理。

2職責

適用于公司內對最高管理層及各職能部門的職責、權限的規定及各部門、各崗位

之間的溝通。

3管理內容與要求

公司繪制了“管理體系組織結構圖”和“管理體系職責分配表”（見附錄1和附

錄2）,確定了部門設置及職責權限。

3.1經理

a）負責公司全面工作，工作直接向集團分管領導負責。

b）主持公司生產、安全、經營和管理工作，組織實施集團公司各項決定；

c）擬定公司發展規劃、年度經營計劃、年度財務預、決算方案、資金使用計劃、

投資方案以及利潤分配方案；

d）經集團授權，對外簽訂合同和處理業務；

e）擬定及修正公司組織系統，決定人員任用資格；

f）決定公司內部授權程度及責任中心；

g）評估各部門經理的工作表現，檢查及修正各經理所屬人員的委任；

h）督導、指揮及支持各部門經理及其部屬完成工作目標；

i）主持協調會議，親臨現場處理緊急事件；

j）負責管理承諾的落實，做到以顧客為關注焦點，組織制定公司質量、職業健康

安全方針、質量、職業健康安全目標，確定部門設置及職責權限，任命管理者代表，

在公司內建立內部溝通過程，組織管理評審，確保資源的提供。

k）負責各項制度的貫徹實施。

1）主管辦公室、計財部、人事部。

3.2生產副經理（兼工會主席）

a）負責公司裝卸生產及安全質量管理，工作直接向公司經理負責。

盤錦港集團有限公司第一分公司

b）全面負責公司的安全生產、技術改造和科研開發工作；

C）組織落實公司的安全生產經營計劃目標；

d加強生產的組織指揮，主持召開生產調度會等各專業會議，確保安全、優質、

高效）和文明生產；

5.5.1職責權限

e）組織制定先進合理的定額，開展經濟核算，合理使用各種能源，降低材料消耗,

不斷降低成本，努力提高經濟效益；

f）全面負責公司設備“管用養修”等工作；

g）全面負責安全生產和環境保護工作；

h）全面負責公司工會各項工作；

i）完成公司經理交辦的其他工作。

3.3貨運副經理

a）全面負責公司的貨源開發及維護工作，負責客戶的接待與走訪工作，工作直接

向公司經理負責。

b）組織落實公司的吞吐量計劃目標。

c）加強貨源開發力度，維護現有貨源的同時，要設法開發新貨源。

d）主持召開貨源分析會議，確保吞吐量計劃的實現。

e）組織制定合理的費率，定期對合同進行評審。

f）完成公司經理交辦的其他工作。

3.4辦公室

a）是質量管理體系主管部門，負責組織各部門建立公司質量、職業健康安全管理

體系。

b）是文件控制、記錄控制的主管部門，負責公司文件控制、記錄控制。

c）負責擬定公司年度工作報告，組織各部門落實本部門質量目標，并對質量目標

的完成情況進行考核。

d）協助經理進行管理評審，負責組織各部門準備管理評審輸入材料。

Q負責公司工會管理工作，是溝通與協商的主管部門,負責蛆織員工參與職業健

康安全事務管理，組織職代會的召開、合理化建議的收集、負責勞動保護監督、女職

工體檢的組織、計劃生育管理等，負責會務組織。

f）負責公司電話、電腦、網絡等信息設備維護工作。

g）是內部審核主管部門，負責組織內審的實施及后續活動跟蹤。

h）是數據分析主管部門，負責按時收集各部門的工作總結和工作計劃，擬寫公司

22

的月度、年度工作總結和工作計劃，檢查計劃的執行情況。負責對數據進行收集、匯

總、分析，為領導決策提供依據。

i）負責公司黨團工作、紀檢監察、宣傳、辦公用品、低值易耗品采購、發放的管

理工作。

5.5.1職責權限

j）負責本部門危險源辨識、風險評價、控制措施的確定。

3.5計財部

a）負責公司財務管理工作。

b）負責匯總年度綜合性資料，熟悉并掌握國家相關政策。

c）制定或修改公司領導下達的承包計劃，并監督各項計劃的實施。

d）負責制定公司年度利潤、成本、資金等財務計劃，并監督實施。

e）負責解決公司財務日常各種疑難問題、決策問題。

f）參與公司經營管理決策，貫徹落實公司管理方針、管理目標，完成本部門管理

目標。

g）負責本部門危險源辨識、風險評價、控制措施的確定。

3.6人事部

a）是人力資源的主管部門，負責組織調配人力資源，制定公司級培訓計劃、組織

實施、考核。負責定期對崗位、職務、工種進行考核及培訓。負責定期對員工檔案、

專業技術檔案進行完善。

b）負責公司生產情況的調研及勞動定額的測算。

c）負責制定月度工作費用計劃、審計，由工資支付的各項獎金使用。

d）負責各項保險工作的落實、實施。

e）貫徹落實公司管理方針、管理目標，完成本部門管理目標。

f）負責本部門危險源辨識、風險評價、控制措施的確定。

3.7貨運部

a）是與顧客有關過程的主管部門，負責與裝卸、堆存服務要求的確定、評審、合

同的簽訂、更改，負責貨源開發、客戶走訪、客戶來訪接待等顧客溝通工作C

b）負責制定年度、月度貨源計劃并組織實施，負責公路運輸計劃的辦理、負責商

務結算。

c）是顧客滿意的主管部門，負責顧客滿意信息的收集、匯總、分析和傳遞。

d）負責本部門危險辨識、風險評價和控制措施的確定。

e）貫徹落實公司管理方針、管理目標，完成本部門管理目標。

盤錦港集團有限公司第一分公司

3.8生產業務部

a）是產品實現策劃的主管部門，負責組織生產作業工藝的制定。

b）負責生產作業中與顧客進行溝通。

c）是生產和服務提供的主管部門，負責編制生產作業計劃、裝卸、堆存生產作業

5.5.1職責權限

的組織、實施、協調和管理。負責組織生產和服務提供過程的確認、標識和可追溯性

管理、顧客財產、產品防護的管理。負責理貨的實施服務，負責貨運、商務及現場生

產的日常管理、場地的合理安排、負責外協車隊日常管理和考核。

d）負責生產作業過程檢查的實施。

e）負責貨運質量的檢查與管理。

f）負責貨運質量事故的控制、作業過程中不符合的控制。

g）負責吞吐量等生產數據的收集、匯總分析。

h）負責本部門危險源辨識、風險評價、控制措施的確定，傳達與部門相關的法律

法規和其他要求，組織制定本部門質量、職業健康安全目標、管理方案,對本部門員工

進行職業健康安全培訓，對需實施運行控制措施的運行活動實施控制，組織本部門進

行應急預案的編制、實施應急準備和響應，對本部門職業健康安全績效進行測量和監

視、合規性評價，對不符合進行調查并采取相應措施。

i）貫徹落實公司管理方針、管理目標，完成本部門管理目標。

j）負責開展公司范圍內防塵管理工作，負責防塵設備設施管理工作。

3.9機電設備部

a）是基礎設施的主管部門，負責固定機械、流動機械設備的驗收、使用、保養、

維修、設備改造等管理，負責能源（水電油煤）管理、變電所的管理。

b）負責組織工藝設備策劃、改進、編制設備操作規程。

c）是采購的主管部門，負責采購計劃的審核、申報、組織采購物資的驗收、設備

維修、基礎設施維護外包方進行控制。

d）負責按生產業務部的指揮調度實施固定機械、流動機械作業，負責司機及維修

人員的管理等。

e）是監視和測量設備的主管部門，負責組織監視和測量設備的檢定、校準等管理。

f）負責物資的保管、發放等管理。

g）負責能源消耗的統計、分析。

h）負責本部門危險源辨識、風險評價、控制措施的確定，傳達與部門相關的法律

法規和其他要求，組織制定本部門質量、職業健康安全目標、管理方案，對本部門員

24

工進行職業健康安全培訓，對需實施運行控制措施的運行活動實施控制，組織本部門

進行應急預案的編制、實施應急準備和響應，對本部門職業健康安全績效進行測量和

監視、合規性評價，對不符合進行調查并采取相應措施。

i）貫徹落實公司管理方針、管理目標，完成本部門管理目標。

5.5.1職責權限____________________

3.10安質部

a）是工作環境的主管部門，負責現場作業環境的監督檢查。

b）是產品監視和測量的主管部門，負責安全質量、貨運質量、服務質量的監督檢

查。

c）是不合格品、不符合、事件調查的主管部門，負責安全質量、貨運質量事故的

處置，負責安全質量信息通報。

d）是糾正措施、預防措施的主管部門，負責提出糾正措施、預防措施要求，并跟

蹤驗證措施的有效性。

e）是危險源辨識、風險評價、控制措施確定的主管部門，負責組織各部門進行危

險源辨識、風險評價、確定控制措施，匯總公司危險源，組織危險源的更新管理。

f）是法律法規和其他要求的主管部門，負責組織收集與公司危險源相關的法律法

規和其他要求，并傳遞到相關部門。

g）組織各部門落實部門職業健康安全目標、管理方案，并對完成情況進行考核。

h）是公司安全培訓的主管部門，負責公司級安全培訓的實施，對部門安全培訓進

行監督檢查。

i）負責組織員工對職業健康安全事務進行溝通、參與和協商。

j）是運行控制的主管部門，負責對已辨識、需實施必要控制措施的危險源相關的

運行和活動進行控制，組織策劃安全活動的實施。組織安全操作規程的編制、安全規

章制度的編制等，負責勞動保護用品、消防器材采購計劃的申報、配備、驗收、發放

等管理，對現場作業安全、安全操作規程的執行情況進行監督檢查。

k）是應急準備和響應的主管部門，負責組織應急預案的編制、組織應急演練的實

施、組織應急準備和響應的實施等。

1）是績效測量和監視的主管部門，負責組織對職業健康安全績效進行監視和測

量，負責現場安全檢查的實施、組織職業健康安全體檢的實施、建立職業健康檔案、

建立特種設備及操作人員檔案。

m）是合規性評價的主管部門，負責組織各部門進行合規性評價。

n）是事件調查、不符合、糾正和預防措施的主管部門，負責組織事故調查、處理、

上報，提出糾正措施、預防措施要求，并進行跟蹤驗證。

0）是公司綜合治理工作主管部門。

盤錦港集團有限公司第一分公司

3.11機具作業部

a）是工屬具、苫墊物資保障的主管部門，負責工屬具、苫墊物資管理工作。

b）負責工屬具、苫墊物資的制作、保管、使用、維修、保養和工藝改進工作。

5.5.1職責權限

C）負責按生產業務部的指揮調度，提供安全可靠的工屬具、苫墊物資。

d）負責按生產業務部的指揮調度，安排船舶帶纜人員進行解系纜作業。

e）負責本部門危險源辨識、風險評價、控制措施的確定、傳達與部門相關的法律

法規和其他要求、組織制定本部門質量、職業健康安全目標、管理方案、對本部門員

工進行職業健康安全培訓、對需實施運行控制措施的運行活動實施控制、組織本部門

進行應急預案的編制、實施應急準備和響應、對本部門職業健康安全績效進行測量和

監視、合規性評價、對不符合進行調查并采取相應措施。

f）貫徹落實公司管理方針、管理目標，完成本部門管理目標。

3.12汽車運輸部

a）負責本部門所屬車輛設備的檢查、維護、修理及日常使用，編制完善相應的安

全技術操作規程及管理規定。

b）負責本部門所屬人員及物資的管理，做好日常檢查考核。

c）負責本部門所轄區域用電、防火、防汛、環境衛生等各項安全綜合管理工作。

d）負責本部門運營成本管理，做好各項能源消耗統計分析工作。

e）負責按生產業務部的指揮調度生產作業提供所需港內倒運車輛及貨物汽車運

輸的實施。

f）負責本部門裝卸作業貨運質量、服務質量的自檢自查及不合格的處置。

g）負責本部門危險源辨識、風險評價、控制措施的確定，傳達與部門相關的法律

和其它要求，組織制定本部門質量、職業健康安全目標及管理萬案，對本部門員工進

行職業健康安全培訓，對所需實施運行控制措施的運行活動實施控制，組織本部門進

行應急預案的編制、實施應急準備和響應，對本部門職業健康安全績效進行測量和監

視、合規性評價，對不符合項進行調查并采取相應措施。

h）貫徹落實公司管理方針、管理目標，完成本部門管理目標。

3.13裝卸作業部

a）負責按生產業務部的指揮調度為生產作業提供所需人力。

b）負責本部門裝卸作業貨運質量、服務質量的白檢白查、不合格的處置。

c）負責本部門危險源辨識、風險評價、控制措施的確定，傳達與部門相關的法

律法規和其他要求，組織制定本部門質量、職業健康安全目標、管理方案，對本部門

員工進行職業健康安全培訓，對需實施運行控制措施的運行活動實施控制，組織本部

門進行應急預案的編制、實施應急準備和響應，對本部門職業健康安全績效進行測量

和監視、合規性評價，對不符合進行調查并采取相應措施。

d）貫徹落實公司管理方針、管理目標，完成本部門管理目標。

26

3.1.14本公司各崗位職責權限詳見“工作標準”中各崗位《崗位職責》

4相關文件

4.1《工作標準》

盤錦港集團有限公司第一分公司

5.5.2管理者代表

公司經理任命最高管理層的成員，無論他（他們）在其他方面的職責如何，應具

有以下方面的作用和權限：

a）確保按標準要求建立、實施和保持質量、職業健康安全管理體系。

b）確保向經理提交質量、職業健康安全管理體系績效報告，以供評審，為改進體

系提供依據。

c）確保在全公司內部提高滿足顧客要求意識的形成。

d）負責有關管理體系的對外聯絡。

28

5.5.3溝通、參與和協商

1目的

通過溝通使相關部門和人員及時了解管理體系的運行情況并對有關問題進行參

與和協商，增強全員參與意識，確保管理體系持續有效運行。

2職責

2.1辦公室負責組織員工參與職業健康安全事務，并代表員工對職業健康安全事務進

行協商，以尋求問題的解決方案。

2.2安質部負責職業健康安全風險、職業健康安全管理體系信息的溝通，負責外部相

美方溝通信息的接收、記錄和回應。

2.3各部門組織本部門員工進行內部溝通，參與職業健康安全事務。

3管理內容與要求

辦公室、安質部按標準要求編制、實施并保持《溝通、參與和協商程序》用于就

職業健康安全事務與工作人員、承包方等進行溝通、參與和協商。

3.1溝通

溝通內容主要包括：

a）質量、職業健康安全管理體系運行的有效性；

b）法律法規和其他要求的傳達和落實；

c）方針目標的制定和評審；

d）其他。

3.1.1內部溝通

公司通過例會、調度會、公司經理辦公會、工作會議、職工代表大會、基層班前

會、通知、通報、0A系統、發放文件、教育培訓I、宣傳欄等多種形式對管理體系有效

性進行溝通。會議執行《會議管理》的相關規定。

詳見《溝通、參與和協商程序》。

3.1.2進入工作場所的承包方和其他訪問者的溝通

a）安質部通過簽訂安全協議、安全培訓、建立警告標志、安全屏障、安全告知等

方式將其職業健康安全要求傳達到進入工作場所的承包方。

b）安質部通過建立警告標志、安全屏障、安全告知、口頭等方式與進入工作場所

的訪問者（送貨員、顧客、公眾、服務人員等）進行溝通。

詳見《溝通、參與和協商程序》。

3.1.3外部相關方的溝通

a）安質部負責接收外部相關方（集團公司安全監督管理部、交通隊、消防隊等）

的職業健康安全信息，并記錄。

b）安質部將接收的外部相關方信息傳達到相關部門和相關領導，由相關責任部門

盤錦港集團有限公司第一分公司

提出解決措施。

5.5.3溝通、參與和協商

C）安質部將解決措施及落實結果報外部相關方，確保相關方滿意。

詳見《溝通、參與和協商程序》。

3.2參與和協商

辦公室、安質部按標準要求編制、實施并保持《溝通、參與和協商程序》。

3.2.1工作人員的參與和協商

辦公室通過制定工會活動計劃等形式，告知工作人員對于他們參與職業健康安全

事務所做的安排以及在職業健康安全事務上代表他們的人員。執行《工會管理》的相

關規定。

參與協商事務主要包括：

a）根據安質部及本部門安排參與危險源辨識、風險評價和控制措施的確定；

b）根據需要參與事件調查；

c）參與職業健康安仝方針和目標的制定和評審；

d）關于影響職業健康安全變化的協商，尤其在引入新的或不熟悉的危險源前（新

的或新改造的設備的引入、所用建筑物和設施的建造、修改或變更、新貨種、新的工

藝、程序或模式等）；

e）對職業健康安全事務發表意見，如職業健康安全績效改進的建議。

3.2.2與承包方的協商

當可能由承包方帶來的危險源發生變化、應急安排的變化、法律法規和其他要求

的變化等情況發生時，安質部通過會議、告知書、補充安全協議等方式與承包方就影

峋他們的職業健康安全的變更進行協商。

3.2.3與外部相關方的協商

當應急安排發生變化、產生可能影響到鄰居的危險源或可能影響到本公司產生于

鄰居的危險源、法律法規和其他要求變化時，安質部以報告、請示等形式與監管機構、

應急服務機構等相關的外部相關方進行協商。

詳見《溝通、參與和協商程序》。

4相關文件

4.1《溝通、參與和協商程序》

4.2《工會管理》

4.3《會議管理》

30

5.6管理評審

1目的

按策劃（計劃）的時間間隔評審質量、職業健康安全管理體系，保持體系持續的

適宜性、充分性和有效性，評審改進的需求，包括方針和目標的修改需求。

2職責

2.1公司經理負責主持管理評審，批準管理評審計劃和管理評審報告。

2.2管理者代表協助公司經理組織實施管理評審，并對管理評審所確定的糾正措施和

預防措施的實施效果進行驗證。

2.3辦公室負責編制管理評審計劃、組織有關部門準備管理評審的輸入信息，保存管

理評審記錄等，并對管理評審所確定的糾正措施和預防措施的實施效果進行驗證。

2.4各部門按要求準備有關的評審輸入信息，參與管理評審并貫徹執行公司經理決策。

3管理內容與要求

3.1管理評審策劃

3,1.1公司每年至少進行一次管理評審，兩次時間間隔不超過12個月，可單獨策劃管

理評審會議，也可結合半年或年度工作總結（職代會）時進行。

3.1.2當出現下列情況之一時可增加管理評審頻次：

a）本公司組織機構、服務范圍、資源配備發生重大變化時。

b）發生重大貨運質量事故、安全事故或有重大投訴或投訴連續發生時。

c）當法律法規、標準及其他要求有變化時。

d）市場需求發生重大變化時。

e）即將進行第二、三方審核時。

3.2評審準備

3.2.1辦公室按經理安排編制《管理評審計劃》，報管理者代表審核，經理批準后發

放到各部門。管理評審計劃主要包括：評審時間、地點、參加評審人員、評審目的、

評審內容、評輸入信息的準備要求等。

3.3管理評審輸入

3.3.1各部門按管理評審計劃要求準備管理評審輸入信息，提供以下方面有關信息：

a）內、外部審核的結果，由辦公室負責提供。

b）參與和協商的結果，由安質部、辦公室負責提供。

c）來自外部相關方的相關溝通信息，包括投訴，由安質部負責提供；

d）顧客滿意度測量結果的信息，包括顧客投訴由貨運部、生產業務部、負責提供。

e）體系過程績效、貨運服務質量符合性、職業健康安全績效，合規性評價的結

果，由安質部負責提供。

f）目標的實現程度由辦公室和安質部負責提供。

盤錦港集團有限公司第一分公司

g）事件調查、糾正措施和預防措施的狀況由安質部負責提供。

5.6管理評審

h）以往管理評審的跟蹤措施的實施情況，由辦公室負責提供；

i）客觀環境的變化，可能影響管理體系的各種變更，包括外界環境變化引起的體

系變更，公司自身的變化等變更導致體系的重大變化以及與職業健康有關的法律法規

和其他要求的發展變化情況，由相關部門負責提供；

j）改進的建議，由各部門負責提供。

3.3.2各部門按輸入要求準備管理評審的輸入材料，于管理評審會議上向經理報告。

3.4管理評審實施

3.4.1管理評審以會議的形式進行，公司經理主持會議，辦公室組織參加會議的人員

簽到，并負責會議記錄，與會的各部門負責人將評審輸入信息向經理報告，經理組織

與會人員對提交的問題進行討論，下達改進指令。

3.5管理評審輸出

經理對所評審的內容作出改進的決策，包括以下方面內容：

a）質量、職業健康安全管理體系有效性及其過程有效性改進的決定和措施。包括

對方針、目標、組織機構、過程控制等方面的改進決策。

b）與顧客要求有關的裝卸堆存服務的改進決定和措施。

c）職業健康安全績效。

d）資源需求的決定和措施。針對公司內外部環境的變化，評價公司現有資源的適

宜性，以及因上述兩方面改進引起的資源需求。

3.6管理評審報告

3.6.1會議結束后，辦公室負責編制《管理評審報告》，報告主要內容包括：評審會

議的時間、地點、主持人、參加人員、評審目的、評審綜述、評審結論、會議做出的

糾正、預防和改進措施，確定的責任部門及整改時間。管理評審報告經管理者代表審

核，公司經理批準后發放到各部門。

3.6.2對需改進的項目，以經理下達指令形式或以管理評審的相關記錄形式下達至相

關責任部門，執行《糾正措施控制程序》、《預防措施控制程序》。執行結果作為下一

次管理評審的輸入。

3.6.3由管理評審導致的文件更改，執行《文件控制程序》的相關規定。

4相關文件

4.1《文件