證券從業資格證復習小目標試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業務范圍？（）

A.證券經紀

B.證券承銷

C.證券自營

D.證券投資咨詢

2.證券交易中的“T+0”交易制度指的是什么？（）

A.當日買入的證券當日即可賣出

B.當日買入的證券次日才能賣出

C.當日買入的證券需在T+1日賣出

D.無需限制賣出時間

3.以下哪些是證券交易的主要參與者？（）

A.證券公司

B.機構投資者

C.個人投資者

D.政府機構

4.以下哪些屬于證券交易的基本原則？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.誠信原則

D.保密原則

5.以下哪些是證券市場的三大功能？（）

A.資金籌集

B.價格發現

C.信息傳遞

D.風險分散

6.以下哪些是證券發行市場的特點？（）

A.發行主體多樣

B.發行方式多樣

C.發行價格波動較大

D.發行時間較長

7.以下哪些是證券交易市場的特點？（）

A.交易主體廣泛

B.交易方式多樣

C.交易價格波動較大

D.交易時間較長

8.以下哪些是證券市場監管的主要手段？（）

A.法律手段

B.行政手段

C.經濟手段

D.懲戒手段

9.以下哪些是證券公司內部控制的主要目標？（）

A.防范風險

B.提高效率

C.保障合規

D.提升競爭力

10.以下哪些是證券從業人員的職業道德？（）

A.誠信

B.專業

C.勤奮

D.尊重

二、判斷題（每題1分，共5題）

1.證券公司只能從事證券經紀業務。（）

2.證券交易中的“T+1”交易制度指的是當日買入的證券次日才能賣出。（）

3.證券市場的三大功能分別是資金籌集、價格發現和信息傳遞。（）

4.證券發行市場是指證券公司向投資者發行證券的市場。（）

5.證券從業人員的職業道德包括誠信、專業、勤奮和尊重。（）

三、單選題（每題2分，共5題）

1.證券交易中的“T+0”交易制度指的是什么？（）

A.當日買入的證券當日即可賣出

B.當日買入的證券次日才能賣出

C.當日買入的證券需在T+1日賣出

D.無需限制賣出時間

2.以下哪個不是證券交易的基本原則？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.誠信原則

D.保密原則

3.以下哪個不是證券市場的三大功能？（）

A.資金籌集

B.價格發現

C.信息傳遞

D.風險分散

4.以下哪個不是證券發行市場的特點？（）

A.發行主體多樣

B.發行方式多樣

C.發行價格波動較大

D.發行時間較長

5.以下哪個不是證券從業人員的職業道德？（）

A.誠信

B.專業

C.勤奮

D.競爭

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的注冊資本應當符合國家有關法律法規的規定。（）

2.證券公司的董事、監事和高級管理人員應當具備從事證券業務的資格。（）

3.證券交易所有權決定證券交易的規則和程序。（）

4.證券公司可以同時從事證券經紀、證券承銷和證券自營業務。（）

5.證券交易實行價格優先、時間優先的原則。（）

6.證券投資者可以在任何時間查詢和復制其交易記錄。（）

7.證券市場的監管機構對證券公司的業務活動不進行日常監管。（）

8.證券發行人應當保證其發行文件的真實、準確、完整。（）

9.證券公司對客戶交易信息負有保密義務，未經客戶同意，不得向任何第三方提供。（）

10.證券從業人員的職業行為受到行業自律組織的規范和約束。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券交易的基本流程。

2.解釋證券市場監管的目的和主要手段。

3.描述證券公司內部控制的基本原則和主要內容。

4.說明證券從業人員在職業道德方面應遵循的基本準則。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經濟中的作用及其重要性。

2.分析證券市場風險的主要類型及其防范措施。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場上，下列哪個不是證券的發行主體？（）

A.政府機構

B.企業

C.金融機構

D.自然人

2.下列哪個不是證券市場的參與者？（）

A.證券公司

B.機構投資者

C.個人投資者

D.外國政府

3.證券交易中的“T+0”交易制度適用于哪種交易？（）

A.股票

B.債券

C.期貨

D.以上都是

4.證券交易的基本原則中，不包括下列哪個？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.誠信原則

D.保密原則

5.證券市場的三大功能不包括下列哪個？（）

A.資金籌集

B.價格發現

C.信息傳遞

D.就業促進

6.證券發行市場的特點不包括下列哪個？（）

A.發行主體多樣

B.發行方式多樣

C.發行價格波動較大

D.發行時間較短

7.證券交易市場的特點不包括下列哪個？（）

A.交易主體廣泛

B.交易方式多樣

C.交易價格波動較大

D.交易時間較長

8.證券市場監管的主要手段不包括下列哪個？（）

A.法律手段

B.行政手段

C.經濟手段

D.傳播手段

9.證券公司內部控制的主要目標不包括下列哪個？（）

A.防范風險

B.提高效率

C.保障合規

D.推廣創新

10.證券從業人員的職業道德不包括下列哪個？（）

A.誠信

B.專業

C.勤奮

D.自私

試卷答案如下：

一、多項選擇題答案：

1.ABCD

2.A

3.ABC

4.ABC

5.ABCD

6.ABD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABC

10.ABC

解析思路：

1.證券公司的業務范圍包括證券經紀、證券承銷、證券自營和證券投資咨詢，故選ABCD。

2.“T+0”交易制度允許當日買入的證券當日即可賣出，故選A。

3.證券市場的參與者包括證券公司、機構投資者和個人投資者，故選ABC。

4.證券交易的基本原則包括公平原則、公開原則、誠信原則，故選ABC。

5.證券市場的三大功能包括資金籌集、價格發現和信息傳遞，故選ABC。

6.證券發行市場的特點包括發行主體多樣、發行方式多樣、發行時間較長，故選ABD。

7.證券交易市場的特點包括交易主體廣泛、交易方式多樣、交易價格波動較大，故選ABCD。

8.證券市場監管的主要手段包括法律手段、行政手段和經濟手段，故選ABCD。

9.證券公司內部控制的主要目標包括防范風險、提高效率、保障合規，故選ABC。

10.證券從業人員的職業道德包括誠信、專業、勤奮，故選ABC。

二、判斷題答案：

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.×

8.√

9.√

10.√

解析思路：

1.證券公司的注冊資本應當符合國家有關法律法規的規定，故為真。

2.證券公司的董事、監事和高級管理人員應當具備從事證券業務的資格，故為真。

3.證券交易所有權決定證券交易的規則和程序，故為真。

4.證券公司可以同時從事證券經紀、證券承銷和證券自營業務，故為真。

5.證券交易實行價格優先、時間優先的原則，故為真。

6.證券投資者可以在任何時間查詢和復制其交易記錄，故為真。

7.證券市場的監管機構對證券公司的業務活動進行日常監管，故為假。

8.證券發行人應當保證其發行文件的真實、準確、完整，故為真。

9.證券公司對客戶交易信息負有保密義務，故為真。

10.證券從業人員的職業行為受到行業自律組織的規范和約束，故為真。

三、簡答題答案：

1.證券交易的基本流程包括：投資者開戶、資金存取、下單交易、成交確認、交割清算和過戶等環節。

2.證券市場監管的目的包括保護投資者合法權益、維護市場秩序、防范系統性風險和促進市場健康發展。主要手段包括法律手段、行政手段和經濟手段。

3.證券公司內部控制的基本原則包括：合規性、風險可控性、內部控制有效性、獨立性、透明性和責任制。主要內容涉及風險管理、內部控制制度、內部審計等方面。

4.證券從業人員在職業道德方面應遵循的基本準則包括：誠信、專業、勤奮