G16《股權(quán)質(zhì)押融資情況匯總表》填報(bào)說(shuō)明第一部分：引言本表主要用于反映填報(bào)機(jī)構(gòu)股權(quán)質(zhì)押融資相關(guān)業(yè)務(wù)情況。填報(bào)內(nèi)容覆蓋表內(nèi)、表外業(yè)務(wù)兩個(gè)大項(xiàng)，細(xì)分為貸款、金融機(jī)構(gòu)間買(mǎi)入返售、投資、發(fā)行非保本理財(cái)、發(fā)行信托產(chǎn)品、其他表外業(yè)務(wù)等六項(xiàng)業(yè)務(wù)形式進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。第二部分：一般說(shuō)明報(bào)表名稱：股權(quán)質(zhì)押融資情況匯總表報(bào)表編碼：待定3．填報(bào)機(jī)構(gòu)：政策性銀行、國(guó)家（含開(kāi)發(fā)銀行）、大型國(guó)有商業(yè)銀行（含郵儲(chǔ)銀行）、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、民營(yíng)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作社、外資法人銀行、外國(guó)銀行分行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、和信托投資公司和金融租賃公司。4．報(bào)送口徑、頻度及時(shí)間：境內(nèi)匯總口徑，季報(bào)第二批次（，月報(bào)（季月后1388日））。報(bào)送方式：以電子報(bào)表形式報(bào)送銀保監(jiān)會(huì)。6．?dāng)?shù)據(jù)單位：萬(wàn)元。7．四舍五入要求：金額保留兩位小數(shù)。8．填報(bào)幣種：本表要求以本外幣合計(jì)人民幣填報(bào)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)將外幣折算為人民幣時(shí)，應(yīng)按照?qǐng)?bào)告期末最后一天國(guó)家外匯管理局公布的人民幣對(duì)美元、歐元、日元和港元的基準(zhǔn)匯價(jià)進(jìn)行折算。美元、歐元、日元和港元等四種主要貨幣以外的其他貨幣對(duì)人民幣的折算匯率，以報(bào)告期末最后一天美元對(duì)人民幣的基準(zhǔn)匯率與同一天上午9時(shí)國(guó)際外匯市場(chǎng)其他貨幣對(duì)美元匯率套算確定。第三部分：具體說(shuō)明及核對(duì)關(guān)系本部分對(duì)《股權(quán)質(zhì)押融資情況匯總表》主要項(xiàng)目作出說(shuō)明。本表反映填報(bào)機(jī)構(gòu)股權(quán)質(zhì)押融資相關(guān)業(yè)務(wù)情況。根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將其劃分為表內(nèi)、表外業(yè)務(wù)兩個(gè)大項(xiàng)，表內(nèi)業(yè)務(wù)細(xì)分為貸款、金融機(jī)構(gòu)間買(mǎi)入返售、投資三種類(lèi)型，表外業(yè)務(wù)細(xì)分為發(fā)行的非保本理財(cái)、發(fā)行的信托產(chǎn)品、其他表外業(yè)務(wù)三種類(lèi)型。表內(nèi)業(yè)務(wù)是指納入填報(bào)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債表的業(yè)務(wù)項(xiàng)目。表外業(yè)務(wù)是指不納入填報(bào)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債表的業(yè)務(wù)項(xiàng)目。交易所是指上海證券交易所和深圳證券交易所。上市股票是指在上交所或深交所掛牌上市的公司的股票，統(tǒng)計(jì)范圍包括流通股與非流通股，包括臨時(shí)停牌的股票。非上市股權(quán)是指未在交易所掛牌上市的公司的股權(quán)，統(tǒng)計(jì)范圍包括新三板股票，暫不包括公募或私募基金等其他權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)。具體說(shuō)明：[1.合計(jì)（貸款相關(guān)）]：本項(xiàng)目指填報(bào)機(jī)構(gòu)以股權(quán)（含股票）為質(zhì)押品向借款人融出資金的業(yè)務(wù)。貸款口徑與G01一致。[1.1以上市股票為質(zhì)押品的貸款（場(chǎng)外交易）]：指質(zhì)押品為上市公司股票的貸款。[1.1.1其中：上市股票為唯一質(zhì)押品擔(dān)保方式]：指上市公司股票在全部押品擔(dān)保方式中占比達(dá)到100%的股票質(zhì)押貸款。[1.1.2其中：上市股票為主要擔(dān)保方式質(zhì)押品]：指上市公司股票在全部擔(dān)保方式押品中占比超過(guò)（含）50%且不足100%的股票質(zhì)押貸款。[1.1.3其中：上市股票為補(bǔ)充擔(dān)保方式質(zhì)押品]：指上市公司股票在全部擔(dān)保方式押品中占比不足50%的股票質(zhì)押貸款。[1.2以非上市股權(quán)為質(zhì)押品的貸款（場(chǎng)外交易）]：指質(zhì)押品為非上市公司股權(quán)的貸款。[2.合計(jì)（買(mǎi)入返售相關(guān)）]：本項(xiàng)目指填報(bào)機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)在返售協(xié)議下先買(mǎi)入再按約定價(jià)格返售股權(quán)（含股票）的資金融出業(yè)務(wù)形式。不包括從企事業(yè)單位買(mǎi)入返售資產(chǎn)等。[2.1以上市股票為質(zhì)押品（場(chǎng)內(nèi)交易）]指標(biāo)的物為上市公司股票、且在交易所內(nèi)進(jìn)行登記并完成交易的買(mǎi)入返售業(yè)務(wù)。[2.2以上市股票為質(zhì)押品（場(chǎng)外交易）]指標(biāo)的物為上市公司股票、且在交易所外開(kāi)展交易的買(mǎi)入返售業(yè)務(wù)。[2.3以非上市股權(quán)為質(zhì)押品（場(chǎng)外交易）]指標(biāo)的物為非上市公司股權(quán)的買(mǎi)入返售業(yè)務(wù)。[3.合計(jì)（投資相關(guān)）]：本項(xiàng)目指填報(bào)機(jī)構(gòu)以表內(nèi)資金，通過(guò)投資資產(chǎn)管理資管產(chǎn)品等途徑，最終投向參與以股權(quán)（含股票）為質(zhì)押品向非金融企業(yè)融出資金的融資的業(yè)務(wù)。[3.1最終投向上市股票質(zhì)押融資（場(chǎng)內(nèi)交易）]指最終通過(guò)上市公司股票場(chǎng)內(nèi)質(zhì)押回購(gòu)的形式融出資金的業(yè)務(wù)。[3.2最終投向上市股票質(zhì)押融資（場(chǎng)外交易）]指最終通過(guò)上市公司股票場(chǎng)外質(zhì)押融資的形式融出資金的業(yè)務(wù)。[3.3最終投向非上市股權(quán)質(zhì)押融資（場(chǎng)外交易）]指最終通過(guò)非上市公司股權(quán)場(chǎng)外質(zhì)押融資的形式融出資金的業(yè)務(wù)。[4.合計(jì)（理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)）]：本項(xiàng)目指填報(bào)機(jī)構(gòu)以發(fā)行非保本理財(cái)募集的資金(含理財(cái)子公司)，通過(guò)直接或間接途徑，最終以股權(quán)（含股票）為質(zhì)押品向借款人融出資金的業(yè)務(wù)。[4.1最終投向上市股票質(zhì)押融資（場(chǎng)內(nèi)交易）]同3.1。[4.2最終投向上市股票質(zhì)押融資（場(chǎng)外交易）]同3.2。[4.3最終投向非上市股權(quán)質(zhì)押融資（場(chǎng)外交易）]同3.3。[5.合計(jì)（信托產(chǎn)品相關(guān)）]：本項(xiàng)目指填報(bào)機(jī)構(gòu)以發(fā)行信托產(chǎn)品募集的資金，通過(guò)直接或間接途徑，最終以股權(quán)（含股票）為質(zhì)押品向借款人融出資金的業(yè)務(wù)。本項(xiàng)目?jī)H信托公司填報(bào)。[5.1最終投向上市股票質(zhì)押融資（場(chǎng)內(nèi)交易）]同3.1。[5.2最終投向上市股票質(zhì)押融資（場(chǎng)外交易）]同3.2。[5.3最終投向非上市股權(quán)質(zhì)押融資（場(chǎng)外交易）]同3.3。[6.合計(jì)（其他表外業(yè)務(wù)）]：本項(xiàng)目指[4]和[5]未能涵蓋的其他表外股權(quán)（含股票）質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，例如委托貸款中投向股權(quán)質(zhì)押融資的部分。[6.1最終投向上市股票質(zhì)押融資（場(chǎng)內(nèi)交易）]同3.1。[6.2最終投向上市股票質(zhì)押融資（場(chǎng)外交易）]同3.2。[6.3最終投向非上市股權(quán)質(zhì)押融資（場(chǎng)外交易）]同3.3。[A]至[D]列是報(bào)告期期末余額，具體釋義如下：[A融資余額]:本項(xiàng)目反映期末股權(quán)（含股票）質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的融資余額，即填報(bào)機(jī)構(gòu)出借/投資的資金余額。存在多項(xiàng)擔(dān)保方式時(shí)，應(yīng)根據(jù)股權(quán)（含股票）質(zhì)押的權(quán)重，拆分出股權(quán)（含股票）質(zhì)押對(duì)應(yīng)的融資規(guī)模。對(duì)于暫未能通過(guò)合同明確質(zhì)押品權(quán)重的特殊情形，應(yīng)按照實(shí)際業(yè)務(wù)管理情況，綜合考慮押品價(jià)值、擔(dān)保順序、質(zhì)押率等因素對(duì)融資金額進(jìn)行拆分。[A1已計(jì)為不良的余額]:本項(xiàng)目反映期末股權(quán)（含股票）質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的融資余額中已劃為不良的金額。[B押品余額]:本項(xiàng)目反映期末股權(quán)（含股票）質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的質(zhì)押品余額，上市公司股票以市值計(jì)，非上市公司股權(quán)以市場(chǎng)法、收益法、成本法等市場(chǎng)通行的估值方法計(jì)算出的公允價(jià)值計(jì)。存在多項(xiàng)擔(dān)保方式時(shí)，僅統(tǒng)計(jì)股權(quán)（含股票）的押品余額。[B1股數(shù)]:本項(xiàng)目反映期末填報(bào)機(jī)構(gòu)持有的上市公司股票數(shù)量。[C其中：觸及預(yù)警線的押品余額]:本項(xiàng)目反映期末押品余額中，填報(bào)機(jī)構(gòu)設(shè)定了預(yù)警線且已觸及填報(bào)機(jī)構(gòu)設(shè)定的預(yù)警線水平的押品余額。[C1其中：觸及預(yù)警線的股票數(shù)量]:本項(xiàng)目反映已觸及預(yù)警線水平的股票數(shù)量。[C2其中：觸及預(yù)警線的押品對(duì)應(yīng)的融資余額]:本項(xiàng)目反映已觸及預(yù)警線水平的融資余額。注意：觸及預(yù)警線的余額、股票數(shù)量應(yīng)包含觸及平倉(cāng)線的情況。[D其中：觸及平倉(cāng)線的押品余額]:本項(xiàng)目反映期末押品余額中，填報(bào)機(jī)構(gòu)設(shè)定了平倉(cāng)線且，已觸及填報(bào)機(jī)構(gòu)設(shè)定的平倉(cāng)線水平的押品余額。注意：觸及預(yù)警線的余額應(yīng)包含觸及平倉(cāng)線的余額。[D1其中：觸及平倉(cāng)線的股票數(shù)量]:本項(xiàng)目反映已觸及平倉(cāng)線水平的股票數(shù)量。[D2其中：觸及平倉(cāng)線的押品對(duì)應(yīng)的融資余額]:本項(xiàng)目反映已觸及平倉(cāng)線水平的融資余額。[E]至[F]列是報(bào)告期內(nèi)累加金額，具體釋義如下：[E報(bào)告期內(nèi)累計(jì)平倉(cāng)的押品金額]:本項(xiàng)目反映報(bào)告期內(nèi)，發(fā)生平倉(cāng)的押品的累計(jì)金額。[EF報(bào)告期內(nèi)累計(jì)平倉(cāng)的融資金額]:本項(xiàng)目反映報(bào)告期內(nèi)，押品發(fā)生平倉(cāng)的，且平倉(cāng)所得資金用于償還借款的押品對(duì)應(yīng)的融資金額的累計(jì)還款值金額。這部分融資金額應(yīng)已不包含于[A]中，因此需在此列另行統(tǒng)計(jì)。若押品平倉(cāng)與還款發(fā)生于不同的報(bào)告期，則按照實(shí)際發(fā)生時(shí)間進(jìn)行填報(bào)。[F報(bào)告期內(nèi)累計(jì)平倉(cāng)的押品金額]:本項(xiàng)目反映報(bào)告期內(nèi)，發(fā)生平倉(cāng)的押品的累計(jì)金額。第四部分：核對(duì)關(guān)系表內(nèi)核對(duì)關(guān)系：以下適用于A、A1、B列[1.]=[1.1]+[1.2];[1.1.]=[1.1.1]+[1.1.2]+[1.1.3];[2.]=[2.1]+[2.2]+[2.3];[3.]=[3.1]+[3.2]+[3.3];[4.]=[4.1]+[4.2]+[4.3];[5.]=[5.1]+[5.2]+[5.3];[6.]=[6.1]+[6.2]+[6.3];以下適用于B1、C、C1、C2、D、D1、D2、E、F列[1.A]=[1.1A]+[1.2A];[1.1.A]=[1.1.1A]+[1.1.2A]+[1.1.3A];[2.A]=[2.1A]+[2.2A]+[2.3A];[3.A]=[3.1A]+[3.2A]+[3.3A];[4.A]=[4.1A]+[4.2A]+[4.3A];[5.A]=[5.1A]+[5.2A]+[5.3A];[6.A]=[6.1A]+[6.2A]+[6.3A];[1.B]=[1.1B]+[1.2B];[1.1.B]=[1.1.1B]+[1.1.2B]+[1.1.3B];[2.B]=[2.1B]+[2.2B]+[2.3B];[3.B]=[3.1B]+[3.2B]+[3.3B];[4.B]=[4.1B]+[4.2B]+[4.3B];[5.B]=[5.1B]+[5.2B]+[5.3B];[6.B]=[6.1B]+[6.2B]+[6.3B];[1.]=[1.1];[2.]=[2.1]+[2.2];[3.]=[3.1]+[3.2];[4.]=[4.1]+[4.2];[5.]=[5.1]+[5.2];[6.]=[6.1]+[6.2];[1.1.B1]=[1.1.1.B1]+[1.1.2.B1]+[1.1.3.B1];[1.C]=[1.1C];[2.C]=[2.1C]+[2.2C];[3.C]=[3.1C]+[3.2C];[4.C]=[4.1C]+[4.2C];[5.C]=[5.1C]+[5.2C];[6.C]=[6.1C]+[6.2C];[1.D]=[1.1D];[2.D]=[2.1D]+[2.2D];[3.D]=[3.1D]+[3.2D];[4.D]=[4.1D]+[4.2D];[5.D]=[5.1D]+[5.2D];[6.D]=[6.1D]+[6.2D];[1.E]=[1.1E];[2.E]=[2.1E]+[2.2E];[3.E]=[3.1E]+[3.2E];[4.E]=[4.1E]+[4.2E];[5