基金從業基礎知識模擬題及答案基金從業基礎知識模擬題及答案1.監事會可以行使的職權包括()。A：檢查公司財務B：提議召開臨時股東會C：當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事經理予以糾正D：制定公司的具體規章[答]ABC2、下列說法正確的有()。A：獨立董事所發表的意見應在董事會決議中列明B：公司的關聯交易必須由獨立董事簽字后方能生效C：兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會D：獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況[答]ABCD3.基金管理公司董事會審議()時，須經三分之二的獨立董事同意方可生效。A：基金管理公司的關聯交易B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬C：基金管理公司租用基金專用交易席位D：基金管理公司聘請或更換會計師事務所[答]ABCD4.《證券投資基金行業公約》規定禁止的行為有()。A：從事內幕交易B：發布基金的廣告宣傳C：從業人員為自己或他人買賣股票D：貶損同行[答]ABCD5.公司完善內部控制機制必須遵循的原則包括()。A：健全性原則B：獨立性原則C：相互制約原則D：成本效益原則[答]ABCD6.公司制定內部控制制度必須遵循原則包括()。A：全面性原則B：審慎性原則C：有效性原則D：實時性原則[答]ABCD7.全面系統、切實可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線是()。A：一線崗位實行雙人、雙責、雙職B：相關部門、相關崗位之間相互監督制衡C：內部稽核部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋D：會計部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋[答]ABC8.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的()提取。A.1%B.2%C.3%D.3.5%[答]D9.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少于()年，最低募集數額不得少于()億元。A.152B.53C.153D.52[答]D10.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過()個月。A.1B.2C.3D.4[答]C1.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存()。A.15年B.60天C.1年D.15天[答]D2.自基金終止之日起()個工作日內成立清算小組。A.3B.5C.7D.15[答]A3.基金終止并報中國證監會備案后()個工作日內由清算小組公告。A.3B.5C.7D.15[答]B基金托管人更換4.新任基金托管人由()提名。A：基金主要發起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要發起人D：基金持有人大會[答]B5基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批準后()個工作日內公告。A：7B：15C：5D：3[答]C6代表基金份額()以上的'基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。A：15%B：50%C：51%D：30%[答]D基金主要發起人要求7通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前()個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。A：30B：15C：60D：7[答]A8.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前()天公布提案。A：15B：7C：10D：30[答]C9.基金主要發起人要求有()年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。A：1B：2B：3D：4[答]C開放式基金銷售方式10.下列不是清算小組成員的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發起人[答]C1.機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于(b)。A.機構的性質B.機構的規模C.法人的判斷D.實力的雄厚2.(b)取決于投資者的風險厭惡程度。A.風險容忍度B.風險承擔意愿C.收益要求D.風險承受能力3.私募基金的投資產品面向不超過(b)人的特定投資者發行。A.100B.200C.150D.3004.投資組合管理的一般流程不包括(d)A.了解投資者