危害因素辨識風險評價及風險控制

管理規章制度

危害因素辨識、風險評價及風險控制管理制度

（試行）

WHNYLM/ZD-063-2015

第一章總則

第一條為規范識別公司煤化工板塊管理產品、活動和服務中的危

險源，明確危險源可能產生的風險及其后果，對危險源分級、監測、控

制，預防事故的發生，依據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》

（GB/T13861-2009）和集團《煤化工企業安全風險預控管理體系要求》、

神華集團《選煤廠安全風險預控管理體系要求》及烏海能源公司相關規

定，制定本制度。

第二條本制度規定了生產運行、建設項目、變更過程的危害因素

辨識、風險評價和控制措施確定，重大危害因素辨識、評價和控制措施

確定以及生產工藝過程的HAZOP分析等內容。

第三條關鍵名詞術語解釋

（一）危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害、財產損失、

工作環境破壞或其他損失的根源、狀態或行為（危險源在我國的安全生

產法律法規中也被稱之為危險因素或危險源；可能導致健康損害的危險

源，也被稱為職業病危險源）。

（二）危害因素辨識旨在事先確定所有由企業活動產生、可能導致

人身傷害或健康損害的因素。

（三）風險是指發生危險事件或有害暴露的可能性與由該事件或暴

露可造成的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。風險的大小由風險值

來衡量，風險值等于事故發生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。

（四）風險評價是指對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措

施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。

（五）可接受風險是指根據組織法律義務、職業健康安全方針和目

標，已降至組織愿意承擔程度的風險。

第四條本制度適用于公司各廠、部及相關方的危害因素辨識、風險

評價及控制措施確定的管理。

第二章組織與職責

第五條安健環部制定和維護本制度，負責危險源識別、風險評價

與控制的指導、協調、監督、檢查與落實管理。

第六條各部門依據本制度開展主管業務活動中危險源的識別、評

價與更新，以及管理標準與管理措施的制定和落實。

第七條各廠依據本制度，組織開展危害因素辨識、風險評價和控

制工作。

第三章危害因素辨識、風險評價和控制的一般要求

第八條危害因素辨識和風險評價應覆蓋本單位所有的生產活動、

產品及服務過程。至少包括：

（一）常規和非常規的活動；

（二）所有進入工作場所的人員（包括相關方人員和外來訪問者）

的活動；

2

（三）作業場所內的設備、設施（包括外界提供的設備、設施）；

（四）企業及其活動、材料、工藝、人員的變更，或計劃的變更，

安全風險管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動

的影響；

（五）生產過程識別活動應包括：

1.生產準備階段（人、機、環、管）的各項活動；

2.產品采購過程中的各項活動（化學品、油品以及其它物資的采購、

運輸、儲存、使用、廢棄活動，包括相關方使用的物資）；

3.生活區域的各項活動（相關作業場所的人員活動，包括進入作業

現場的相關方人員的活動）；

4.生產過程或所提供服務的階段的各項活動（宜按作業流程或工序

進行辨識）；

5.設備、設施的安裝、使用、維護、報廢等所有運行活動（包括相

關方使用的設備、設施）；

6.產品交工驗收或維修服務中的各項活動；

7.不同工種和崗位操作過程中的各項活動；

8.確定的其他計劃外的任務。

9.項目實施前工作前安全分析。

10.事故和潛在的緊急情況，包括來自：

產品或材料的包裝或儲存缺陷；結構失效；天氣、地球物理及其它

外部自然災害；惡意破壞和違反操作規程；火災和爆炸；沖擊與撞擊；

中毒、窒息、觸電及輻射；暴露于化學性危險源和物理性危險源的工作

環境；人機工程因素（比如作業環境條件或位置的舒適度、重復性工作

等）；設備的腐蝕；有毒有害物料、氣體泄露等。

3

11.任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務。

第九條根據各單位的活動范圍、性質和規模選擇適宜的危害因素

辨識和風險評價方法：

（一）生產運行過程、變更過程、建設項目的建設施工活動過程及

試生產前采用工作任務分析法進行危害因素辨識；

（二）生產工藝過程風險分析采用危險與可操作性分析方法

（HAZOP）；

（三）重大危害因素辨識、評價依據國家相關法律法規和標準進行;

（四）建設項目設計前、設計過程中由設計單位采用適用的方法開

展危害因素辨識、風險評價；

（五）采用其它方法。

第十條確定控制措施或考慮變更現有控制措施時，應按如下順序

考慮降低風險：

（一）消除；

（二）替代；

（三）工程控制措施；

（四）標志、警告；

（五）管理控制措施；

（六）個體防護裝備。

第十一條危害因素辨識、風險評價和確定控制措施的記錄應予以

保存，作為后續評審時的依據。

第十二條至少每年對危害辨識和風險評價、風險控制過程的有效

性評審一次，并在此基礎上改進。當發生以下情況時，應適時進行：

（一）對判定現有風險控制措施是否有效和充分的需求；

4

（二）對新危險源的響應需求；

（三）對企業自身所產生變更的響應需求；

（四）對監視活動、事件調查、緊急情況或應急程序測試結昊的反

饋的響應需求；

（五）法律法規的變化；

（六）外部因素，如新提出的職業健康問題等；

（七）控制技術的進步；

（A）勞動力（包括承包方）多樣性的變化；

（九）糾正和預防措施所提議的變更。

第四章生產運行的危害因素辨識、風險評價和控制措施確定

第十三條準備工作

（一）成立風險管理小組

小組的設置應與生產現場的工藝、專業、職能情況對應。成員應包

括相關管理人員、專業技術人員（包括工藝、電氣、設備設施等管理人

員）、安全管理人員、直接作業人員代表等。風險管理小組成員必須具

備：

1.相關專業知識，熟悉本單位所屬行業安全生產技術標準及相關法

律法規；

2,熟悉本單位各工種的所有工作任務及每項工作任務的作業步驟；

3,熟悉本單位各工作任務及作業步驟中存在的危險源及其后果;具

備一定的組織能力、判斷能力及責任感；

4.經過危險源識別與風險評價相關知識培訓等。

5

（二）組織培訓

風險小組應組織開展相應的培訓，確保參與人員掌握辨識、評價等

的方法；確定危害因素辨識、風險評價和風險控制每一個流程的具體要

求。

（三）收集資料

危害因素辨識前應收集與危害因素辨識相關的資料，包括事故案例、

操作規程、各種規章制度、法律法規等。

第十四條危害因素辨識

（一）根據崗位職責，列出各崗位的工作任務及每項任務的具體工

作步驟，形成《崗位名稱及工作任務表》。

（二）通過現場訪問、觀察、調查、查閱相關資料的方式，鼓勵、

引導員工圍繞本崗位工作任務及每個步驟開展危害因素辨識，填寫《危

害因素辨識表》。

（三）辨識過程應考慮正常、異常、緊急三種狀態，過去、現在、

將來三種時態。

第十五條風險評價

（一）根據工作程序各個步驟中辨識出的危險源，描述出各種危險

源可能導致的風險及其后果，確定事故類型。

（二）利用風險矩陣法對危險源進行分析，確定危險源的風險等級,

填寫《危險源管控表》。具體的衡量方式和賦值方法見《風險矩陣表》。

第十六條管理標準與管理措施制定

各單位根據已識別的危險源及其風險程度大小，按附錄3"風險控制

措施優先順序示意圖”規定的優先順序排列，提煉管理對象，確定相應

的主要責任人、直接管理人員、主要監管部門和主要監管人員，并針對

6

管理對象制定相應的管理標準與管理措施。針對重大風險的危險源制定

《重大風險管理方案》。

（一）管理標準與管理措施的內容要求：

L是否使風險降低到可承受風險；

2.是否產生新的危害；

3.是否已選定了沒資效果最佳的解決方案；

4.受影響的人員對預防措施的必要性和可行性如何評價；

5.是否會被應用于實際工作中。

（二）管理標準與管理措施的實施要求：

L各單位組織對管理標準與管理措施進行崗位分解，并在相關崗位

的作業指導卡中予以明確；

2.各單位負責日常的監督檢查工作；

3.明確項目管理標準與管理措施失效時所采取的應急措施；

4.管理標準與管理措施的資源支持應滿足措施的需要；

5.所有的預防措施要充分考慮設施的完整性。

第五章建設項目的危害因素辨識、風險評價和控制措施確定

第十七條各單位應在建設項目的可行性研究階段，委托具備相應資

質的安全評價機構、職業衛生技術機構對建設項目進行安全預評價和職

業病危害預評價。

第十八條建設項目設計階段開展危害因素辨識、風險評價和控制

措施確定，應考慮：

（一）建設項目周邊重要場所、區域及居民分布情況，建設項

7

目的設施分布和連續生產經營活動情況及其相互影響情況，安全防范

措施是否科學、可行；

（二）當地自然條件對建設項目安全生產的影響和安全措施是

否科學、可行；

（三）主要技術、工藝和設備、設施是否成熟可靠；

（四）依托原有生產、儲存條件的，其依托條件是否安全可靠。

第十九條對于大型和采用危險化工工藝的裝置在初步設計完成后

要進行危險與可操作性（HAZOP）分析。

第二十條各單位應圍繞施工活動過程組織開展危害因素辨識、風

險評價工作，并將辨識結果告知承擔施工活動的承包方，對承包方的相

應活動進行督促和檢查。

第二十一條建設項目建成試生產前，各單位組織設計、施工、監

理和本單位相關人員開展試車過程的危害因素辨識、風險評價和控制措

施確定，具體參照第四章相關內容實施。

第六章變更過程的危害因素辨識、風險評價和控制措施確定

第二十二條各單位應在以下情況開展變更管理控制：

（一）新的或經修改的技術（包括軟件等）、設備、設施或工作環

境；

（二）新的或經修訂的程序、工作慣例、設計、規范或標準；

（三）不同類型或等級的原材料；

（四）現場組織結構和人員配備包括所用承包方的重大改變；

（五）健康安全設施和設備或控制措施的改變。

8

第二十三條當發生變更時，應考慮變更所帶來的危險源和潛在風

險，宜通過危害因素辨識和風險評價進行評估，評估內容包括：

（一）是否已產生新危險源？

（二）與新危險源相關的風險是什么？

（三）源自其他危險源的風險是否已發生變化？

（四）變更是否可能對現有風險控制措施產生不利影響？

（五）在綜合考慮了措施的可用性、可接受性以及現時和長期成本

的情況下，是否已選擇了最適宜的控制措施？

第二十四條危害因素辨識、風險評價和控制措施確定參照第四章規

定實施。

第七章生產工藝過程的HAZOP分析

第二十五條各單位應將新、改、擴建項目的HAZOP分析納入設計

管理，將在役裝置的HAZOP分析納入生產運行管理，并制定年度HAZOP

分析工作計劃，落實資金，專款專用。

第二十六條納入工作計劃的新、改、擴建項目的HAZOP分析應在

初步設計完成之后、初步設計審查之前進行。詳細設計發生較大變化時,

應進行補充HAZOP分析。對于初步設計階段未進行HAZOP分析工作的項

目，不得進行初步設計審查。

第二十七條在役裝置的HAZOP分析原則上每5年進行一次。裝置

發生與工藝有關的較大事故后應及時開展HAZOP分析。裝置進行工藝變

更之前，企業應根據實際情況開展HAZOP分析。

第二十八條項目委托方或工程建設單位應在新、改、擴建項目設

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計合同中明確要求設計單位參加HAZOP分析工作以及負責將HAZOP分析

結果在設計中進行落實。

第二十九條HAZOP分析工作流程原則上包括以下內容：

前期準備—組建HAZOP分析小組，資料準備，HAZOP分析方法培訓I。

開展分析一一確定分析范圍，劃分節點，描述設計意圖，確定工藝

偏差，分析后果和原因，評估風險等級，提出建議措施。

編制報告—整理、匯總分析記錄，形成HAZOP分析報告初稿。

溝通交流一一與相關方進行溝通和交流，說明HAZOP分析過程和建

議措施的依據。

評審一一委托方組織對HAZOP分析報告進行評審。

建議措施處理—委托方對建議措施逐項進行關閉處理。

第三十條HAZOP分析小組主要包括主持人、記錄員、專業技術人員

等，小組成員可來自技術機構、項目委托方、設計單位、運行單位、工

程建設單位、承包方等單位或部門。

第三十一條HAZOP分析結果應作為設計變更、隱患治理、員工培訓I、

操作規程和應急預案制修訂等工作的重要依據。

第八章重大危害因素辨識、評價和控制措施確定

第三十二條各單位應每年組織一次重大危險源普查和辨識，分類

進行登記。

第三十三條重大危險源普查、辨識范圍主要包括危險物品貯罐區

（貯罐）、庫區（庫）、生產場所（包括高壓、高含硫、高危地區油氣

生產裝置）；壓力管道、鍋爐、壓力容器。

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第三十四條各單位每2年至少應對重大危險源進行一次安全評估。

安全評估應當成立由安全、生產、技術、設備、質量等部門有關人員和

專家組成的評估小組，按確定的評估方法和內容進行評估，并對重大危

險源風險控制措施進行評審。

第三十五條重大危險源安全評估應形成安全評估報告，并按規定

報地方政府安全生產監督管理部門和有關部門備案。

第三十六條安全評估報告應數據準確，內容完整，對策措施具體

可行，結論客觀公正。安全評估報告應包括以下內容：

（一）安全評估的主要依據；

（二）重大危險源基本情況；

（三）危險、有害因素辨識與分析；

（四）可能發生的事故類型、嚴重程度；

（五）重大危險源等級；

（六）安全對策措施；

（七）應急救援措施；

（A）評估結論與建議。

第三十七條重大危險源的生產過程及材料、工藝、設備、防護措

施和環境等因素發生重大變化，或者國家有關規定發生變化時，企業應

對重大危險源重新進行安全評估。

第八章考核與罰則

第三十八條各單位按照各自職責的分工組織管理標準與管理措施

的落實、實施和檢查，確保管理標準與管理措施的有效實施。

11

第三十九條安健環部定期組織對各生產單位危害因素辨識、風險

評價及風險控制管理情況進行檢查，并通報考核結果。

第九章附則

第四十一條本辦法由安健環部負責解釋。

第四十二條本辦法自二0一五年五月一日起施行。

附件：

L危害因素辨識、風險評價和控制管理流程圖

2.風險矩陣表

3.風險控制措施優先順序示意圖

4.WHNYLM/ZD-063-JL01崗位名稱及工作任務表

5.WHNYLM/ZD-063-JL02危害因素辨識表

6.WHNYLM/ZD-063-JL03危險源管控表

7.WHNYLM/ZD-063-JL04重大危險源管理方案

12

附錄1

危害因素辨識、風險評價和控制管理流程圖

制定危險源管理標準及管理一A身髓籍

13

14

附錄2風險矩陣塞

,■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■M■■■■■■

風險中等可能造成的損失

特別重大風

矩陣風險重大風險有效賦

險人員傷害程由于傷害估算

（m（IV級）類別值

（V級）度及范圍的損失（元）

級）

"T1218243036A6多人死亡500萬以上

I一

鼠51020k30B5一人死亡100萬到500

I叵

萬之間

險4;1224C4多人受嚴重4萬到100萬

1傷害

———一——r

k|18

飯）361D3一人受嚴重1萬到4萬

I1

二傷害

15

;LH2

幗E2一人受到傷2000到1萬

—害，需要急

網

—救；或多人受

瞼

輕微傷害

1(1一

—

然11

-F1一人受輕微0到2000

」傷害

一

IHG有效類別

---■■■■■■■■■■■■■----------風險等級劃分

123456賦值

風險值風險等級備注

小口J很少低可可能能發有時發生的可

30-36特別重大V級

能能發生生發生能性

風險

估計10年10年5年內每年1年內發生可能

18-25重大風險IV級

從不以上內可可能可能能發性的衡量

9-16中等風險m級

發生可能能發發生發生生10（發生頻

3-8一般風險□級

1-2低風險I級

16

發生生一一次一次次或率）

一次次以上

1/1001/401/101/5年1/1年210/1發生頻率

5_年年年量化

17

附件3

風險控制措施優先順序示意圖

7、個人勞動保護設備（PPE）

適用充分的PPB，是否適合工作任務

1）安全帶、慣性防跌保護線輪

2）呼吸保護設備

3）化學品防護服/手套

4）護目鏡J

6、減少員工接觸時間

限制接觸風險的員工數目，控制他們的接觸

爭

時間

4

1）在低活動階段進行危險性工作，如晚上/

周末豆

2）合理設計工作場所

3）工作崗位輪換交

5、程序

是否可以用來規定安全工作系統，降低風險

1）工作許可

2）“兩卡一表”

3）操作規程

4）工藝流程圖

4、隔離

能否用距離/屏障/護欄防止員工接觸危險

1）進入控制

2）距離

3）時間

4）工程控制

3、工程技術

是否使用設施降低風險

1）局部廢氣通風

2）防護欄/罩

3）隔離匚

4）照明

5）密閉

2、替代g

是否可用其它低危險的材料、設備等替代風險較高的材料?設備

ra

18

附件4

崗位名稱及工作任務表

編號：WHNYLM/ZD-063-JL01

備

序所崗

注

號工作任務工作步驟

屬單位位名稱

9

附件5