核安全工程師-核安全案例分析質量保證案例

［問答題］L質量保證大綱文件不完整的案例

背景材料：某核設備制造廠制訂的質量保證大綱，已經通過營運單位審評認

可。但在實施中發現如下問題：

（1）有的質保工作沒有部門去實施。經查，在質保大綱中職責劃分不清楚，沒

有明確規定由哪個部門負責實施。

（2）該大綱中沒有包括其制造過程中所需的焊接和無損檢驗等特種工藝的控制

措施，因而這些工藝實施時沒有得到應有的控制。

問題：

<1>.如何保證質保大綱職責分配的完整性？

<2>.針對焊接和無損檢驗等特種工藝，質保大綱應提出什么要求？

正確答案：<1>.在制定大綱時，首先要將所執行的工作任務和所承擔的質量

保證活動進行分解，并根據各項活動所承擔的任務（如銷售，設計和開發，加

工制造，采購，質保等），列出大綱活動職能，將其職能分配給各個部門，制

定出“質保職責分配一覽表”。并根據“質保職責分配一覽表”對質保大綱所

規定的職責進行檢查和審評，以保證質保大綱中質保職責分配的完整性。

<2>.在設備制造中，焊接和無損檢驗等特種工藝的控制措施是保證設備質量的

關鍵。因此，在質保大綱中應制定該控制措施的詳細要求，如使用合格設備、

經過評定的工藝、合格的材料、具有資格的人員等。

參考解析：本案例主要考核質保人員對質保文件編制、審核的具體要求，以及

對質保人員進行質保文件編制、審核、實施及其對實施情況進行評價等完整知

識掌握的要求。針對本案例要求對下列內容有全面了解：對質保大綱中職責分

配的完整性，質保大綱制定要結合所承擔任務的質保工作.

［問答題］2.物項采購控制失誤的案例

背景材料：某核承壓設備制造廠，在某反應堆壓力容器接管安全端異和金屬焊

接中，焊縫出現質量問題。經查，焊絲的質量是導致問題的原因之一。在焊絲

Inconel690的采購過程中，先后與國外兩個供貨廠家進行了接觸，廠家A生產

的Inconel690焊絲是國際上公認比較好的，且有成功的經驗，而廠家B在國際

上沒有知名度，但價格廠家A比廠家B生產的焊絲每公斤貴10美元。經對兩個

供貨廠家的比較，該制造廠選擇了國外廠家B。

在驗收過程中，該制造廠第一次派了一名焊接技術人員進行了源地驗收，發現

強度性能不滿足要求后拒絕驗收。第二次由于簽證等原因沒有派人進行源地驗

收的試驗見證，后期派一位普通采購人員到國外進行了文件記錄確認，驗收人

員沒有發現焊絲質量證明文件中存在不符合驗收技術要求的問題，就簽字認

可。這批焊絲的使用最終導致該焊縫出現質量問題。

問題：

<1>.Inconel690焊絲在采購過程中存在的問題及教訓是什么？

<2>.在物項采購中如何避免上述問題的發生？

正確答案：<1>.首先，該制造廠在選擇Inconel690這種新型焊絲的合格供

方時，只考慮價格因素，而忽略了質量因素，如供方業績、良好的質量史和成

功的經驗等。選擇了價格較低而缺乏生產經驗的B廠。其次，該制造廠沒有嚴

格按源地驗收的要求進行驗收，按常規第一次見證發現不合格，說明此種焊絲

的質量不合格的可能性較大，第二次既未按要求進行見證又未派專業人員進行

驗收，導致這批不合格的焊材被使用，其教訓是極其深刻的。

<2>.對于Inconel690焊絲這類重要物項的采購，首先要對供方進行調查，包

括：供方基本情況、人員狀況、主耍加工設備和生產能力以及質量保證能力

等。其次，對供方進行評價，重點是：供方以往從事類似物項的質量情況，包

括用戶的使用經驗和記錄等，對供方以往無從事類似物項的制造經驗和記錄，

供方應向買方提供制造方案及采取的有效措施，以間接證明供方具有提供該物

項的能力。此外，還應對供方的業績和資質等進行評價。在對焊絲進行源地驗

收時，應派合格的技術人員，并按采購文件的要求，對焊絲的檢查試驗過程進

行見證且對其質量嚴格驗收。

參考解析：本案例主要考查核電廠物項和服務采購中，買方如何對供方進行評

價和選擇，以及如何進行物項和服務的驗收等。要求針對本案例掌握對供方進

行評價和選擇的原則和方法，以及進行源地驗收的要求等質保內容。

［問答題］3.某在建核電廠進貨驗收時發現一個核級電動泵包裝箱內沒有抗震鑒

定資料。經詢問制造廠，說明是發貨人員裝箱時遺忘，答應立即寄過來。

問題：

(1)工期很緊，這個泵是否可先安裝？

(2)核級泵有什么抗震要求？

(3)說明這個這個事件的直接原因和根本原因。

正確答案：(1)沒有抗震鑒定文件的核級設備是不可直接使用的，必須等

拿到相關抗震鑒定資料并確認無誤后方可安裝。

(2)核級設備必須滿足抗震要求，即在設計基準地震下滿足運行要求，在安全

停堆地震下可保證其安全功能。

(3)直接原因：制造廠發貨人員工作失誤，沒能按裝箱清單配裝全部隨箱資

料；根本原因：制造廠質保體系不健全。

［問答題］4.重復發生焊接不符合項的案例

背景材料?：某核設施施工單位從社會上招進若十名持證焊工，因施工工程急

需，只是在簡單進行質保講解后就投入焊接工作。他們在施焊時，經常產生焊

縫氣孔嚴重超標的不符合項。經分析原因，認為當時正值雨季，焊條有可能未

按要求進行烘干所致，但經調查表明，焊條在二級焊條庫內是經過嚴格烘干后

發放給焊工使用。

在此期間，同類不符合項還是經常發生。

隨后質量監督人員通過進一步調查，發現焊工為了使用方便，在焊接過程中把

焊條整把地從保溫筒內拿出來放在地上，隨用隨取，因施工環境空氣濕度大，

焊條再次受潮，使焊縫中氣孔超標嚴重。

問題：為什么會重復發生同一類型的不符合項？

正確答案：對于嚴重的有損于質量的情況，必須查明造成不符合項的根本原

因并采取糾正措施。在第一次出現不符合項后，沒有從質保上尋找原因，而就

事論事。當第二次出現不符合項后，才發現對焊工的質保培訓不足。

在本案例中應有針對性的對焊工進行質保培訓，具體講解與焊接工藝相關的質

保要求，并嚴格執行。只有嚴格執行質保大綱中的要求和操作程序，才能防止

不符合項的再次出現。

參考解析：本案例主要考核質保規定對不符合項控制中針對不符合項產生的根

本原因采取糾正措施的要求。產生不符合項時，除了“就事論事”糾正物項的

不符合外，還必須查明起因和采取糾正措施，防止其再次出現。

［問答題］5.調試中不滿足質保要求帶來不良后果的案例

背景材料：某調試單位在調試工作中出現了下述不滿足質保要求的情況：

（1）在對一個安裝剛剛結束的系統進行調試時，以核安全導則“核電廠調試程

序”為指導安排工作步驟，由于未對系統中各個閥門的開、閉情況作全面檢

查，致使對該系統注水進行水壓試驗時，遇到關閉的閥門使水無法注入，系統

水壓試驗無法進行。

（2）對完成調試的設備或系統未及時作出調試狀態標識，以致施工人員分不清

哪些設備或系統已完成調試，哪些未完成調試。

問題：

<1>.為了避免上述兩種情況再次發生，應如何進行質保工作？

<2>.從此案例中應汲取的經驗教訓。

正確答案：<1）.為了避免上述兩種情況再次發生，應在如下環節進行質保工

作：核電廠的調試工作既要用核安全導則《核電廠調試程序》來指導，還應同

時滿足質保規定及調試質保導則的要求。必須按質保要求，對調試程序進行嚴

格的審、批；調試前特別要注意檢查調試先決條件是否滿足，例如閥門的開、

閉狀態等；調試中嚴格按調試程序進行；調試后系統相關的設備和部件恢復到

應有的狀態，并有明確的狀態標識。整個調試情況必須有正規的詳細記錄。

<2>.本案例中應汲取的經驗教訓：從人員技能方面，調試人員一定要在調試前

熟悉調試程序的要求，并接受有關調試方面的質保要求的培訓。

從管埋方面，嚴格保證質保要求的全面落實。調試前，嚴格按照相應的調試程

序，對系統中設備狀態認真檢查，以確保調試系統內的所有設備和部件滿足調

試先決條件，處于可調試狀態。試驗前不對系統進行全面檢查，就可能造成無

法進行試驗，甚至造成其他意外事故。全部調試試驗，必須按批準的書面程序

執行。在調試中，調試人員與安裝人員的工作應很好協調，以避免在調試過程

中安裝人員又改變設備的狀態。調試結束后，要仔細檢查系統中相關的設備和

部件是否恢復到了應有的狀態，并具有標明其狀態的相應標識，調試狀態不作

出標識，可能分不清是否已完成調試，甚至造成其他意外事故。

參考解析：這是一個調試中不滿足質保要求，使調試無法正常進行并帶來不良

后果的事件。為了避免上述兩種情況再次發生本案例應從調試中質保工作安排

內容和具體要求來進行分析，從完善的調試程序、人員的培訓和相關的管理程

序幾個方面來汲取經驗教訓，確保核電廠調試能安全、有效地進行。

［問答題］6.焊接工藝過程控制失誤，造成焊縫出現大量超標缺陷；缺陷處理不

符合質保要求，導致無缺陷焊縫的質量不能確定的案例

背景材料：某設備制造廠在某反應堆壓力容器接管安全端的焊接過程中，有如

下行動，造成相應的后果：

（1）由于制造廠是首次使用該焊接工藝，在焊接工藝評定之前，焊接工藝試驗

進行的不夠充分，導致六個接管安全端焊縫（其中進出口接管4個：A、B、C和

D,安注接管兩個：E和F）中，除接管焊縫B外，其余5條焊縫均發現有嚴重

的超標缺陷。

（2）發現缺陷后，該制造廠的有關人員未按質保的要求辦理不符合項，在無指

令的情況下，私下進行缺陷的挖補工作，錯標缺陷位置（標在B上）、錯挖，

當發現焊縫B被錯挖后，于是違規進行補焊，被買方監造人員發現。事后，對

該事件進行了調查，制造廠因沒有記錄錯挖B的過程，無法提供對焊縫B挖補

的長度、深度及部位，以及挖補是否傷及母材、是否進行過預熱、所用焊材及

焊接參數等信息，造成B焊縫的質量不能確認，給事件的后續處理帶來極大的

困難。

問題：

<1>.分析導致上述5條焊縫產生超標缺陷的原因？

<2>.該制造廠的有關人員在（2）的一系列行動中，哪些方面違背了質量保證的

要求？

正確答案：<1〉.造成上述5條焊縫產生超標缺陷的原因主要有如下：

（1）工藝試驗準備不足，對于該焊縫的焊接工藝沒有完全掌握。特別是，制造

廠是首次使用該焊接工藝，只有通過工藝試驗，找出最佳的焊接工藝參數范

圍，在此基礎上進行的焊接工藝評定才算有效；

（2）質量計劃編制不合理，如在焊接過程中，未分步對焊縫進行射線檢驗

（RT）,以至于全部6條焊縫焊接完成后才暴露出該焊接工藝的不成熟性，最

終導致5條焊縫出現大量的超標缺陷。

<2>.有關人員在（2）的一系列行動中，違背了卜述質量保證的要求：

（1）發現缺陷后，沒有嚴格按質保大綱的要求時焊縫A、C、D、E和F開不符

合項報告，未認真分析缺陷產生的原因，進而確定焊縫返修方案；

（2）在返修過程中，不遵守質保大綱及有關程序的要求，“無”指令操作，錯

標缺陷位置（標在B上）、錯挖，錯挖B后，又未對焊縫B開不符合項報告，

違規補焊；

（3）對焊縫B的錯挖過程，沒有質量保證記錄，造成B焊縫的質量不能確認；

（4）暴露了有關人員缺乏“核安全文化”的基本素養。

參考解析：本案例主要考核物項制造中工藝過程控制、質量計劃編制、不符合

項控制及質量保證記錄等內容。應針對本案例運用質量保證的有關知識，對不

符合項產生的原因及建造事件的后果進行分析。

［問答題］7.新的設計要求未能落實造成不符合項的事件

背景材料：T項目為R國技術引進項目。R國在T項目的反應堆冷卻劑管道設計

中，首次采用了“先漏后破”準則。在此情況下，對管道焊縫的韌性提出更高

要求。因此，設計要求規定管道焊縫材料的沖擊韌性成為必需的考核項目。按

照R國有關規定：對丁在R國機械科學與工藝研究院完成了評定的焊接工藝項

目，在現場進行焊接工藝試驗和評定時，無需對焊縫材料的沖擊韌性進行考

核。國內某施工單位按此要求和R國的相關焊接工藝文件完成了焊接工藝試驗

和評定（根據要求，試驗和評定中未對焊縫材料的沖擊韌性進行考核），按此

試驗與評定結果確定了焊接作業程序，并按此經評定的焊接作業程序完成了相

應的管道焊接。后通過國家核安全局對此項目的監督和審查發現，沒有測定焊

縫材料的沖擊韌性，以驗證管道的設計是否滿足“先漏后破”準則。隨后從該

焊縫焊接工藝試驗和評定試樣中取樣，補充測定其沖擊性能。測定結果發現沖

擊性能不合格。這樣，反應堆冷卻劑管道焊縫就成了重大不符合項。

問題：分析導致重大不符合項的原因以及防止產生此類不符合項的措施。

正確答案：本案例是設計上存在的問題，是設計輸入控制的問題。

HAF003§3.1.1要求：“必須制定控制措施并形成文件，以保證把相應設計要求

（例如國家核安全部門要求、設計基準、規范、標準等）都正確地體現在技術

規格書、圖紙、程序或細則中。”

設計輸入控制的要求是通過評審的形式，將國家核安全部門要求、設計基準、

規范、標準形成統一的設計輸入，形成大家都能接受的焊縫技術條件（包括焊

接工藝評定是否要做焊縫材料的沖擊韌性），業主方、設計方和中國核安全部

門都達成一致以后才能進行管道焊縫的設計。

參考解析：主要分析設計中質量保證工作上存在的問題，特別是設計輸入控制

存在的問題。

［問答題］8.未認真執行質保大綱使產品鑒定無效事件

背景材料：某核承壓設備制造廠為作產品鑒定而實施產品爆破試驗時，未注意

到本廠質保大綱中寫明的“對國家規定有試驗單位資質要求的試驗，應委托有

相應試驗資質的單位進行試驗”的要求，未經審查就誤委托了無該爆板試驗資

質的某單位進行爆破試驗。這樣，試驗結果未得到產品鑒定單位的認可，只能

重新加工樣品，再委托有爆破試驗資質的單位重做試驗，既浪費了經費，又耽

擱了時間。

問題：

（1）分析使產品鑒定無效事件產生的原因；

（2）明確采購控制中選擇供方的依據。

正確答案：這是采購上的問題，是物項和服務供方評價和選擇上的失控，

HAF003§6.2.1要求“必須將被評價的供方按照采購文件的要求提供物項或服務

的能力作為選擇供方的基本依據”，錯誤在于：未經審查就誤委托了無該爆破

試驗資質的某單位進行爆破試驗，違反了采購質量保證的該條款的要求。

參考解析：根據本案例背景材料所述事實，對照質保規定和質保導則對供方選

擇的要求，查明發生本案的原因。

［問答題］9.設備組裝作業程序疏漏造成組裝返工的事件

背景材料：某核承壓設備制造廠批量組裝某種設備時，由于組裝作業程序編、

審、批不仔細，程序中遺漏了設訂技術規格書要求的組裝前某部件表面要作特

殊清潔處理的要求。設備驗收時，該問題被發現。經查，已組裝設備的相應部

件表面未做特殊清潔處理。因此，拆開已組裝的設備，并對該部位表面補做特

殊清潔處理后再重新組裝。

問題：

(1)分析造成本組裝返工事件的原因。

(2)如何控制作業程序的編、審、批？

正確答案：這是文件控制上的失控，HAF003§4.1文件的編、審、批要求

“必須對工作的執行和驗證所需要的文件(例如程序、細則、圖紙等)的編、

審、批和發放進行控制。控制措施必須包括明確負責編、審、批和發放有關影

響質量的活動的文件的人員和單位。負責審核和批準的單位或個人有權查閱作

為審核和批準依據的有關背景材料。”

本案例的情況是不但編制組裝作業程序的人員不了解某部件表面要作特殊清潔

處理的要求，連審核和批準人員也不知道有關背景材料審批人員應去查閱背

景材料一設計技術規格書。

組裝作業程序的編、審人員不勝任其崗位職責，應該委派勝任該工作的人員去

編制和審核有關文件。

參考解析：主要分析質量保證中對文件控制的要求、控制措施。

［問答題］10.質保記錄不符合要求而不能成為質量的客觀證據的事件

背景材料：某核設備制造廠在設備制造中由于機加工人員手上沾的油污多，記

錄不方便，在現場記錄機加工數據時，書寫潦草，別人無法認清，且簽名僅簽

一個姓，記錄用筆為圓珠筆或鉛筆，記錄紙上沾有油污較多，有的欄目未填

寫，因而造成日后對所記錄的字跡很難辨認且有些欄目無數據，致使該記錄不

能成為質量的客觀證據。

問題：

(1)分析造成此不符合項的原因。

(2)對質保記錄有哪些基本要求？

正確答案：這個案例屬于質量記錄的失控。HAF003§12.1質量保證記錄的編

寫要求“…記錄中必須有質量的客觀證據…所有質量保證記錄都必須字跡清

楚、完整，并與所記述的物項和服務相對應。”

本案例是完全與記錄編寫的基本要求背道而馳，記錄既不清楚，也不完整。

參考解析：主要分析對記錄的質保要求，應使工作人員了解質保記錄的重要

性，工作中如何“記錄”。

［問答題］11.質保內、外監查不符合質保監查要求的事件

背景材料：國家核安全局在某年底對某營運單位作質保檢查時，要求該營運單

位按照其質保大綱中“每年對主要承包單位作一次質保監查”的規定，提供當

年對主要承包單位的外部監查報告。該營運單位未實施，因而也提供不出這些

外部監查報告。這樣，營運單位對主要承包單位是否有效實施經其審查認可的

質保大綱就失去了解和督促，甚至有可能失控。

問題：

（1）分析該營運單位出現此類案例的原因；

（2）是否可根據核安全法規、導則未規定外部監查頻度而認為本案例中營運單

位無過^昔？

正確答案：這是有關在進行對承包方的外部監查上，該營運單位沒有遵守其

質保大綱規定“每年對主要承包單位作一次質保監查”的承諾，這屬于營運單

位在采購控制上的問題，HAF003§6.3.1要求“必須對所購物項和服務進行控

制，以保證符合采購文件的要求，控制包括由承包者提供客觀證據、對供方進

行源地檢查、監查以及購物項和服務的交貨檢驗等措施”。

核設施營運單位的主要承包單位包括反應堆壓力容器、蒸汽發生器、穩壓器、

主冷卻劑泵及主管道的制造單位、安裝、施工單位，這些單位的工作極其重

要，并且制造、安裝和施工的周期相當長，營運單位“每年對主要承包單位作

一次質保監查”，規定是正確的，但未能認真執行，既不符合采購控制中對所

購物項和服務進行控制的基本要求，又違背本單位質保大綱中的規定。

不能因為核安全法規、導則未規定外部監查頻度而認為木案例中營運單位沒有

過錯，因為營運單位必須執行本單位的質保大綱。

參考解析：主要分析采購控制的基本要求、進行外部質保監查的目的，營運單

位必須實施所編制的質保大綱。

［問答題］12.管理部門審查留于形式未起到應有作用的事件

背景材料：某核設備制造廠由于不了解管理部門年終審查的要求，在某年底

前，該廠各部門沒有準備匯報自己部門實施質保大綱的有效性、存在問題和對

質保大綱適用性意見的書面材料。管理部門年終審查時，未能針對這一年質保

大綱實施有效性、存在問題、糾正對策以及質保大綱的適用性等作出明確的結

論。這樣，管理部門審查未能達到預定的目的。同時對于修改本年度質保大綱

不適用處、糾正質保大綱存在問題，從而更有效實施質保大綱未起到應有的作

用。

問題：管理部門審查是什么含義，為什么要進行管理部門審查？

正確答案：該廠對管理部門審查如何進行缺乏了解，當然，管理程序（管理

部門審查程序）也有缺陷。

HAF003§2.3管理部門審查規定“所有大綱必須規定，參與實施大綱的單位的管

理部門要對其負責的那部分質量保證大綱的狀況和適用性定期進行審查。當發

現大綱有問題時，必須采取糾正措施”。要理解：管理部門審查是本單位最高

領導對質保大綱的狀況和適用性進行的審查，要解決質保工作中重大的問題，

而不是一般的工作匯報。

本案例雖然進行了定期審查，但沒有參考導則HAD003/01§3.4.3的要求去進行

管理部門審查。

參考解析：主要分析對進行管理部門審查的必要性和重要性的理解，由于缺乏

正確理解，導致有不少單位的管理部門審查流丁形式。

［問答題］13.設計錯誤致使交工后還要大量返工的事件

背景材料：T核電廠由R國某缺少設計經驗和質量保證概念的單位設計。相應的

施工、安裝文件交安裝單位施工時，安裝單位發現不少設計錯誤（說明設計單

位和營運單位未按設計質保要求對相應的文件作充分的設計審查），由于安裝

單位提出的某些意見未被設計單位接受，安裝單位只得按相應的文件施工。然

而，在安裝結束并向營運單位移交后，設計單位又提出了大量設計修改，導致

營運單位要求安裝單位將已移交后的系統作大量的返工。

問題：

（1）營運單位在采購控制上存在什么問題？

（2）營運單位在設計控制上存在什么問題？

（3）營運單位在各單位的工作接口和聯絡控制上存在什么問題？

正確答案：首先是核電廠營運單位管理上的問題，屬于采購上的缺陷，沒有

選擇好設計單位，選擇了一個設計技術能力和質量保證能力都較差的單位。違

背了HAF003§6.2.1要求“必須將被評價的供方按照采購文件的要求提供物項

或服務的能力作為選擇供方的基本依據”，此處能力包括設計能力和質量保證

能力；第二，核電廠營運單位在在設計控制中負有責任，不能因將某些設計任

務委托給供方而不承擔設計控制的責任，HAD003/06L2節要求：”對核電廠負

全面責任的單位（以下簡稱責任單位）必須對制訂和實施核電廠物項設計中的

質量保證大綱負責。該單位可以委托其他單位來制訂和實施設計中的質量保證

大綱或其中的一部分，但必須對大綱總的有效性負責，并且不改變設計者的義

務和（或）法律責任”；第三，營運單位在工程的總體協調上，在各單位的工

作接口和聯絡控制上存在缺陷，也包括設計單位和安裝單位之間的聯絡協調存

在缺陷。

HAF003§3.2單位間的工作接口要求“在有多個單位的情況下，必須明確規定每

個單位的責任，并采取適當的措施以保證各單位間工作的接口和協調，必須對

參與影響質量的活動的單位之間和小組之間的聯絡作出規定。主要信息的交流

必須通過相應的文件。必須規定文件的類型，并控制其分發。”設計單位和安

裝單位是工作上有直接關系的兩個單位，顯然在接口、聯絡及協調上存在缺

陷；最后，設計單位的設計計劃及設計評審控制上存在缺陷，設計工作要求周

密計劃，不能搶進度、搶時間而不顧設計質量，設計要經過設計評審控制及其

它設計驗證方法的控制，使設計符合和滿足實際規定的功能和要求，盡量少出

現問題，當然設計變更與修改對一個大型復雜工程來說是難免的和正常的，但

是如本案例這樣的情況就是不正常的，是管理上的失誤。

［問答題］14.監督和驗收不力致使產品存在的嚴重問題到安裝中才發現的事件

背景材料：某營運單位派駐國外核設備制造廠的某些監造人員由于不熟悉制造

工藝或未嚴格對制造工藝進行監督，出廠驗收也不嚴格，致使有的產品存在嚴

重質量問題未被發現。直到設備運到工地安裝時才發現存在嚴重質量問題，造

成重大不符合項，安裝現場難以處理，延誤了工程進度，造成經濟損失。

問題：

（1）分析造成此重大不符合項的原因。

（2）認識采購中監造和驗收的重要性。

（3）分析對從事影響質量的活動的人員進行培訓的要求。

正確答案：在采購控制方面，HAF003§6.3明確要求：必須對所購物項和服

務進行控制，以保證符合采購文件的要求。

控制包括由承包者提供質量客觀證據、對供方進行源地檢查和監查以及物項和

服務的交貨檢驗等措施。監造和出廠驗收是采購中質保的重要措施。本案例中

有監造，但只有形式，出廠驗收又不嚴格，均違背了質保要求。

在人員配備和培訓上的失控或人員資格不滿足規定要求，HAF003§3.3人員配備

與培訓§3.1.1要求“為了挑選和培訓從事影響質量的活動的人員，必須制定相

應的計劃。該計劃必須反映出工作進度，以便留出足夠的時間，用以指定或挑

選及培訓所需要的人員”，本案例是派駐國外的某些監造人員不熟悉制造工

藝，也未嚴格進行監督，連出廠驗收也不嚴格，致使有的產品存在嚴重質量問

題未被發現，這明顯違背了該條款的基木要求，這些派出去監督的人員并不是

所需要的人員，基礎不夠又未經培訓，卻被指派從事這么重要的工作。HAF003

§3.3.2又規定“必須根據從事特定任務所需要的學歷、經驗和業務熟練程度，

對所有從事影響質量的活動的人員進行資格考核。必須制定培訓大綱和程序，

以便確保這些人員達到并保持足夠的業務熟練程度……”。這些派駐人員顯然

未經過資格考核，也未經過相應培訓而達到并保持足夠的業務熟練程度，明顯

違背這一條款的規定。

［問答題］15.核安全設備違規制造

背景材料?：某核安全設備制造廠承擔某研究堆壓力容器制造加工任務，擅自將

壓力容器支承件（壓力容器與支承件均屬核安全設備）任務委托給未取得相應

許可證的單位制造加工，并兩次轉包，承制單位均無資質。且參與焊接的工人

均無國家核安全局認可的焊工資質。后被發包方監查發現，該制造廠為獲得發

包方驗收，出具了偽造的檢驗報告。后受到國家核安全部門的查處。

問題：

（1）核安全設備的含義是什么？

（2）此制造廠在這些活動中哪些違背了國務院發布的核安全設備監管條例。

正確答案：（1）核安全設備，是指在核設施中使用的執行核安全功能的設

備，包括核安全機械設備和核安全電氣設備。

（2）此制造廠在這些活動中以下方面違背了國務院發布的核安全設備監管條

例：

①《民用核安全設備監督管理條例》規定：禁止委托未取得相應許可證的單位

進行民用核安全設備設計、制造、安裝和無損檢驗活動。（從QA角度，資質與

采購控制）

②核安全設備制造單位應當聘用取得民用核安全設備焊工、焊接操作工和無損

檢驗人員資格證書的人員進行核安全設備焊接和無損檢驗活動。（QA：資質）

③民用核安全設備制造單位應當對核安全設備的制造質量進行檢驗。未經檢驗

或者經檢驗不合格的，不得交付驗收。（QA：采購驗收）

［問答題］16.某壓水堆采用液壓式控制棒驅動機構。當失電時，液壓系統應自動

卸壓，控制棒依靠重力快速落入堆芯。

為提高系統可靠性，設計單位對該系統做了部分變更。因進度緊張，來不及做

充分的試驗驗證。業主為趕進度，同意按設計院修改方案施工。裝料前調試

時，發現控制棒系統落棒時間超差，已突破技術規格書限值。業主只好要求仍

按原成熟技術修改。該堆啟動時間推遲六個月。

問題：

（1）此事件直接原因是什么？

（2）就此事件，說明業主單位的責任及其根本原因。

正確答案：（1）直接原因：方案經修改后，未進行必須的驗證即用于工

程。

（2）業主責任：對安全承擔全面責任。

根本原因：

①質保體系不健全，執行不力，未對設計單位實施有效地安全監查；

②對新設計未要求進行全面地驗證；

③核安全文化水平低，為搶進度而放松安全要求。

［問答題］17.針對某核電站反應堆廠房豎向預應力灌漿施工中管道漏漿事件，從

核安全文化和施工管理的角度分析，能得到什么啟示？

正確答案：從施工管理角度分析，其產生的根本原因可歸結為質量保證體系

的運作有效性存在重大缺陷。

第一：當灌漿時間達到作'Ik文件要求的時候，發現問題不但沒有上報而且在沒

有進行全面的檢查的時候，盲'目按照個人意愿繼續施工，嚴重違背按程