理財(cái)顧問(wèn)合同協(xié)議?甲方（委托人）：姓名：__________________性別：__________________身份證號(hào)：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話：__________________乙方（受托人）：名稱：__________________法定代表人：__________________地址：__________________聯(lián)系電話：__________________鑒于甲方有理財(cái)需求，乙方具備專業(yè)的理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方聘請(qǐng)乙方為理財(cái)顧問(wèn)提供專業(yè)理財(cái)服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物（一）服務(wù)內(nèi)容1.乙方為甲方提供全面的理財(cái)規(guī)劃咨詢服務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)配置建議、投資組合設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢等。2.根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為甲方量身定制個(gè)性化的理財(cái)方案，并定期進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。3.及時(shí)向甲方提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、金融資訊、投資策略等信息，協(xié)助甲方做出明智的投資決策。4.為甲方解答理財(cái)過(guò)程中遇到的問(wèn)題，提供專業(yè)的建議和指導(dǎo)。（二）標(biāo)的物甲方委托乙方管理的資產(chǎn)，具體金額及資產(chǎn)構(gòu)成以雙方另行簽署的資產(chǎn)委托管理協(xié)議為準(zhǔn)。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解乙方提供的理財(cái)服務(wù)內(nèi)容、方式、流程及相關(guān)信息。有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定及專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并提出意見(jiàn)和建議。在理財(cái)過(guò)程中，有權(quán)根據(jù)自身情況自主做出投資決策，但應(yīng)充分考慮乙方提供的專業(yè)建議。2.義務(wù)向乙方如實(shí)提供個(gè)人或家庭的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等相關(guān)信息，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。按照本協(xié)議約定及時(shí)、足額支付理財(cái)顧問(wèn)費(fèi)用。積極配合乙方開(kāi)展工作，提供必要的協(xié)助和支持，包括但不限于簽署相關(guān)文件、提供財(cái)務(wù)資料等。按照乙方制定的理財(cái)方案進(jìn)行投資操作時(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取理財(cái)顧問(wèn)費(fèi)用。根據(jù)甲方提供的信息及市場(chǎng)情況，獨(dú)立做出專業(yè)的理財(cái)規(guī)劃和投資建議。對(duì)甲方的投資決策有知情權(quán)，有權(quán)了解甲方的投資操作情況。2.義務(wù)遵守法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地為甲方提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。按照專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德，為甲方制定合理、有效的理財(cái)方案，并確保方案的可行性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。定期對(duì)甲方的理財(cái)狀況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整理財(cái)方案，并向甲方提供詳細(xì)的評(píng)估報(bào)告。保守甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，不得向任何第三方泄露甲方的財(cái)務(wù)信息及理財(cái)方案等相關(guān)內(nèi)容，但法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方書面同意的除外。為甲方提供的理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)應(yīng)具備充分的專業(yè)依據(jù)，并對(duì)所提供的建議和意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。三、理財(cái)顧問(wèn)費(fèi)用及支付方式（一）理財(cái)顧問(wèn)費(fèi)用甲方應(yīng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付理財(cái)顧問(wèn)費(fèi)用：1.以甲方委托乙方管理的資產(chǎn)金額為基數(shù)，按照[x]%/年的費(fèi)率計(jì)算理財(cái)顧問(wèn)費(fèi)用。2.理財(cái)顧問(wèn)費(fèi)用按季度支付，每季度結(jié)束后的[x]個(gè)工作日內(nèi)支付當(dāng)季度的理財(cái)顧問(wèn)費(fèi)用。（二）支付方式甲方應(yīng)將理財(cái)顧問(wèn)費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶：開(kāi)戶銀行：__________________賬戶名稱：__________________賬號(hào)：__________________四、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對(duì)方的保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或因履行法定職責(zé)需要披露的除外。本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[x]年。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定及時(shí)、足額支付理財(cái)顧問(wèn)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[x]日的，乙方有權(quán)暫停理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生的理財(cái)顧問(wèn)費(fèi)用及違約金。2.若甲方提供的信息虛假或不完整，導(dǎo)致乙方無(wú)法為甲方提供準(zhǔn)確的理財(cái)建議或造成甲方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定及專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為甲方提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，或提供的建議存在重大失誤，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償金額以甲方因乙方違約行為所遭受的實(shí)際損失為限，但最高不超過(guò)甲方已支付的理財(cái)顧問(wèn)費(fèi)用總額。2.若乙方違反保密條款，向第三方泄露甲方的保密信息，乙方應(yīng)立即采取措施消除影響，并向甲方支付違約金[x]元。如因乙方違約行為給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決本協(xié)議在履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽署相關(guān)協(xié)議。2.在履行本協(xié)議過(guò)程中，若一方提出解除協(xié)議，需提前[x]日書面通知對(duì)方。經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可解除本協(xié)議。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，并辦理交接手續(xù)。（二）協(xié)議生效與期限1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議有效期為[x]年，自生效之日起計(jì)算。協(xié)議期滿后，雙方如無(wú)異議，則自動(dòng)延續(xù)[x]年。（三）協(xié)議份數(shù)本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方