民企債券融資協(xié)議書(shū)?甲方（融資方）：名稱(chēng)：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________法定代表人：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________乙方（投資方）：名稱(chēng)：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________法定代表人：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________鑒于甲方作為民營(yíng)企業(yè)，為滿(mǎn)足自身經(jīng)營(yíng)發(fā)展的資金需求，計(jì)劃通過(guò)發(fā)行債券的方式進(jìn)行融資；乙方基于對(duì)甲方的了解與信任，愿意參與甲方的債券投資。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方債券融資事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、債券基本信息1.債券名稱(chēng)：[具體債券名稱(chēng)]2.債券規(guī)模：人民幣[x]元整。3.債券期限：自[起始日期]起至[到期日期]止，共計(jì)[x]年。4.債券利率：年利率為[x]%，按[付息周期]付息，到期一次還本。5.債券面值：人民幣[x]元/張。6.發(fā)行方式：[公開(kāi)發(fā)行/非公開(kāi)發(fā)行]二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照本協(xié)議約定，有權(quán)向乙方募集債券資金。對(duì)募集資金按照本協(xié)議約定的用途進(jìn)行使用和管理。在符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)自主決定債券發(fā)行的具體操作事宜，但應(yīng)及時(shí)向乙方披露相關(guān)信息。2.義務(wù)向乙方如實(shí)披露與債券發(fā)行相關(guān)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、重大事項(xiàng)等信息，保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。如因甲方提供虛假信息導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（《民法典》第五百七十七條：當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。）按照本協(xié)議約定的債券利率和付息方式，按時(shí)足額向乙方支付利息，并在債券到期時(shí)，按時(shí)足額償還本金。嚴(yán)格按照本協(xié)議約定的用途使用債券募集資金，不得擅自改變資金用途。如確需變更資金用途的，應(yīng)提前征得乙方書(shū)面同意。（《民法典》第五百七十七條）配合乙方及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)債券發(fā)行及資金使用情況進(jìn)行的監(jiān)督、檢查等工作。承擔(dān)與債券發(fā)行相關(guān)的所有費(fèi)用，包括但不限于承銷(xiāo)費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)級(jí)費(fèi)等，但法律法規(guī)另有規(guī)定或本協(xié)議另有約定的除外。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定披露相關(guān)信息，了解甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、重大事項(xiàng)等。按照本協(xié)議約定的時(shí)間、金額和方式，獲得債券利息及本金的支付。在甲方出現(xiàn)違約情形時(shí)，有權(quán)按照本協(xié)議約定要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，維護(hù)自身合法權(quán)益。有權(quán)對(duì)甲方債券募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的金額、時(shí)間和方式，足額認(rèn)購(gòu)甲方發(fā)行的債券。向甲方提供真實(shí)、有效的身份信息及投資所需的相關(guān)資料。自行承擔(dān)與債券投資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得擅自轉(zhuǎn)讓其持有的債券。三、債券發(fā)行與認(rèn)購(gòu)1.甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，辦理債券發(fā)行的各項(xiàng)手續(xù)，確保債券發(fā)行合法合規(guī)。2.乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，將認(rèn)購(gòu)債券的資金足額支付至甲方指定的賬戶(hù)。甲方指定賬戶(hù)信息如下：開(kāi)戶(hù)銀行：______________________賬戶(hù)名稱(chēng)：______________________賬號(hào)：______________________四、債券利息與本金支付1.利息支付甲方應(yīng)在每個(gè)付息周期屆滿(mǎn)后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，將當(dāng)期債券利息支付至乙方指定的賬戶(hù)。乙方指定賬戶(hù)信息如下：開(kāi)戶(hù)銀行：______________________賬戶(hù)名稱(chēng)：______________________賬號(hào)：______________________如遇法定節(jié)假日或休息日，支付日期順延至下一個(gè)工作日。2.本金支付債券到期后，甲方應(yīng)在到期日起的[x]個(gè)工作日內(nèi)，將債券本金足額支付至乙方指定的賬戶(hù)。五、債券擔(dān)保1.為確保乙方債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，甲方同意提供[具體擔(dān)保方式，如抵押、質(zhì)押、保證等]作為本次債券融資的擔(dān)保。具體擔(dān)保事項(xiàng)另行簽訂擔(dān)保協(xié)議約定。2.如甲方未能按照本協(xié)議約定履行支付義務(wù)，乙方有權(quán)按照擔(dān)保協(xié)議的約定，行使擔(dān)保權(quán)利，要求擔(dān)保人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。六、信息披露1.甲方應(yīng)定期向乙方披露與債券相關(guān)的信息，包括但不限于年度財(cái)務(wù)報(bào)告、中期財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事項(xiàng)公告等。年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，中期財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)經(jīng)內(nèi)部審計(jì)或具有相關(guān)資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)審核。2.甲方應(yīng)在發(fā)生可能對(duì)債券價(jià)值產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方披露相關(guān)信息，并說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。重大事項(xiàng)包括但不限于：甲方經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；甲方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化；甲方重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；甲方訂立重要合同，可能對(duì)甲方的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響；甲方發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；甲方發(fā)生重大虧損或者重大損失；甲方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的內(nèi)部管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故；甲方董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；持有甲方百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；甲方作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；涉及甲方的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；甲方涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，甲方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；其他對(duì)甲方資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。3.乙方有權(quán)對(duì)甲方披露的信息進(jìn)行查詢(xún)和核實(shí)，甲方應(yīng)予以配合。七、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定按時(shí)足額支付債券利息或償還本金，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[x]日的，乙方有權(quán)宣布債券提前到期，要求甲方立即償還全部本金及利息，并承擔(dān)乙方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支付的所有費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等。（《民法典》第五百七十七條）2.若甲方擅自改變債券募集資金用途，乙方有權(quán)要求甲方立即糾正，并按照改變用途資金金額的[x]%向乙方支付違約金。如甲方未在乙方要求的期限內(nèi)糾正，乙方有權(quán)宣布債券提前到期，要求甲方立即償還全部本金及利息，并承擔(dān)乙方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支付的所有費(fèi)用。（《民法典》第五百七十七條）3.若乙方未按照本協(xié)議約定按時(shí)足額認(rèn)購(gòu)債券，每逾期一日，應(yīng)按照未認(rèn)購(gòu)金額的[x]%向甲方支付違約金。逾期超過(guò)[x]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并沒(méi)收乙方已支付的認(rèn)購(gòu)保證金（如有）。4.任何一方違反本協(xié)議約定的信息披露義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[x]元。如因違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（《民法典》第五百七十七條）八、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。甲方（蓋章