環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系程序資料文件資料

資料文件匯編

*II-B-AH-0003

編訂:安全環(huán)境部

審核：

批準(zhǔn):*

公司*中心

*號(hào)分發(fā)號(hào)

*資料文件資料資料文件

***有限公司

文件履歷表

制定、修訂修改頁(yè)/款/

施行日期修改內(nèi)容編制審核審批

日期條

程序目錄

一、制度資料文件資料資料文件管理辦法........................................................1

二、記錄監(jiān)控程序.............................................................................6

三、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別監(jiān)控程序..................................................................8

四、環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新監(jiān)控程序.......................................................17

五、危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和監(jiān)控程序.........................................................25

六、法律法規(guī)與其他要求獲取、識(shí)別和更新管理制度............................................29

七、目標(biāo)、指標(biāo)管理方案監(jiān)控程序.............................................................32

八、信息溝通程序............................................................................37

九、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理制度.................................................................41

十、環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行實(shí)施監(jiān)控程序.....................................................43

十一、對(duì)相關(guān)方環(huán)境和職業(yè)健康施加影響監(jiān)控程序..............................................45

十二、資源能源節(jié)約管理程序.................................................................47

十三、廢棄物管理制度........................................................................49

十四、危險(xiǎn)化學(xué)品、劇毒、易制毒品管理制度..................................................51

十五、事故應(yīng)急救援安全管理制度.............................................................55

十六、安全、環(huán)境績(jī)效監(jiān)測(cè)、測(cè)量程序.........................................................57

十七、法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)及合規(guī)性評(píng)價(jià)程序..................................................61

十八、內(nèi)部審核監(jiān)控程序.....................................................................65

十九、管理評(píng)價(jià)監(jiān)控程序.....................................................................68

二十、事件、事故管理制度....................................................................70

二十一、糾正和預(yù)防措施監(jiān)控程序.............................................................75

一、制度資料文件資料資料文件管理辦法

1.目的

規(guī)范制度資料文件資料資料文件管理，確保使用人能及時(shí)得到和查閱有效版本的制度

資料文件資料資料文件。

2.適用范圍

適用于公司制度資料文件資料資料文件的管理。

3.職責(zé)

3.1經(jīng)營(yíng)管理部

3.1.1負(fù)責(zé)公司制度資料文件資料資料文件的歸口管理。

3.1.2負(fù)責(zé)組織規(guī)劃、完善各類制度資料文件資料資料文件，并組織制度資料文件資料資料

文件的落實(shí)和運(yùn)行監(jiān)控。

3.2專業(yè)職能部門

3.2.1負(fù)責(zé)專業(yè)管理范圍內(nèi)所需制度資料文件資料資料文件的編制、落實(shí)及運(yùn)行監(jiān)控。

3.2.2負(fù)責(zé)專業(yè)管理范圍內(nèi)法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的收集、落實(shí)及運(yùn)行監(jiān)控。

3.3執(zhí)行部門

3.3.1使用和保管所需的制度資料文件資料資料文件。

3.3.2結(jié)合本部門的實(shí)際情況，在公司及各專業(yè)職能部門出臺(tái)的制度資料文件資料資料文件

框架內(nèi)，編制相關(guān)實(shí)施細(xì)則，并向制度出臺(tái)部門提出相應(yīng)的合理化建議。

3.3.3負(fù)責(zé)本部門使用作業(yè)指導(dǎo)書的編訂工作。

3.3.4負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員按制度資料文件資料資料文件的要求執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)或操作。

4.分類

依照管理范圍和內(nèi)容的不同，公司制度資料文件資料資料文件分為綜合性制度資料文

件資料資料文件和一體化管理體系制度資料文件資料資料文件。

4.1綜合性制度資料文件資料資料文件是指體現(xiàn)公司治理層面、發(fā)展方向、經(jīng)營(yíng)意志或在特

定時(shí)間段內(nèi)應(yīng)共同遵守的行動(dòng)原則、經(jīng)營(yíng)管理方式等制度資料文件資料資料文件。包括公

司治理資料文件資料資料文件、企業(yè)文化（或哲學(xué)）資料文件資料資料文件、戰(zhàn)略規(guī)劃以

及黨群工作等制度資料文件資料資料文件。

4.2.1一體化管理體系制度資料文件資料資料文件是指以公司在具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理運(yùn)行需

監(jiān)控的人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷、信息、測(cè)量、環(huán)境等要素的制度資料文件資料資料文件。

4.2.2根據(jù)組織層級(jí)，企業(yè)運(yùn)營(yíng)類制度資料文件資料資料文件分為公司級(jí)制度資料文件資料

資料文件、事業(yè)部/中心級(jí)制度資料文件資料資料文件、部門級(jí)制度資料文件資料資料文件、

車間級(jí)或業(yè)務(wù)組級(jí)制度資料文件資料資料文件。

4.2.3根據(jù)管理對(duì)象的范圍或?qū)傩裕髽I(yè)運(yùn)營(yíng)類制度資料文件資料資料文件分為：

（1）A層資料文件資料資料文件，即管理手冊(cè)；

（2）B層資料文件資料資料文件，即程序資料文件資料資料文件或管理制度匯編；

（3）C層資料文件資料資料文件，即工作職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、作業(yè)指導(dǎo)書、各類操作規(guī)

程以及其他作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)資料文件資料資料文件。

（4）D層資料文件資料資料文件，即支撐C層資料文件資料資料文件運(yùn)行的作業(yè)表單

或證明C層資料文件資料資料文件運(yùn)行正常的記錄。

5.管理程序

5.1總要求

各類制度資料文件資料資料文件所規(guī)定內(nèi)容和范圍未能同其上級(jí)出臺(tái)的資料文件資料

資料文件相抵觸。所有活動(dòng)均應(yīng)在制度管理范圍之內(nèi)，任何單位與個(gè)人不得脫離公司制度

管理范I制之外。

5.2制度資料文件資料資料文件的管理權(quán)限

5.2.1政策類制度資料文件資料資料文件的管理權(quán)限

（1）屬于企業(yè)治理層面的制度資料文件資料資料文件按《公司法》的相關(guān)規(guī)定起草和

審批。

（2）企業(yè)文化類資料文件資料資料文件由公司指派部門起草，管理層審議，執(zhí)行董事

批準(zhǔn)。

（3）屬于戰(zhàn)略規(guī)劃層面的資料文件資料資料文件由公司指派部門起草，總部審議，執(zhí)

2

行董事批準(zhǔn)。

5.2.2企業(yè)運(yùn)營(yíng)類資料文件資料資料文件的管理權(quán)限

（1）A層資料文件資料資料文件：由一體化管理體系的主管部門起草，管理者代表審

核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

（2）B層資料文件資料資料文件：程序資料文件資料資料文件；由相應(yīng)的職能管理部

門起草、涉及部門會(huì)審，主管高管審核，管理者代表批準(zhǔn)；其他管理制度匯編由業(yè)務(wù)的主

管部門起草，涉及部門會(huì)審，主管高管審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

（3）C層資料文件資料資料文件：作業(yè)部門或業(yè)務(wù)的主管部門起草，相應(yīng)的專業(yè)管理

部門審核，作業(yè)部門和業(yè)務(wù)主管部門的主管高管批準(zhǔn)。事業(yè)部或中心內(nèi)部使用的管理類資

料文件資料資料文件由本級(jí)起草、上級(jí)批準(zhǔn)，即車間內(nèi)部使用的管理類資料文件資料資料

文件由所在車間起草，部門經(jīng)理批準(zhǔn)，以此類推。所有的專業(yè)管理或技術(shù)類資料文件資料

資料文件由專業(yè)主管部門審核，專業(yè)主管部門的主管高管批準(zhǔn)。

（4）D層資料文件資料資料文件：由該作業(yè)表單所支撐的C層資料文件資料資料文件

的起草部門批準(zhǔn)，如人力資源類表單由人力資源部經(jīng)理批準(zhǔn)，設(shè)備類表單由設(shè)備部經(jīng)理批

準(zhǔn)，生產(chǎn)作業(yè)表單由調(diào)度室經(jīng)理和品質(zhì)管理部經(jīng)理共同批準(zhǔn)，安全環(huán)境類表單由安全環(huán)境

部經(jīng)理批準(zhǔn)。

5.3制度的起草應(yīng)符合經(jīng)營(yíng)管理部統(tǒng)一下發(fā)的格式要求，內(nèi)容描述應(yīng)表示明確、通俗易懂，

簡(jiǎn)潔明了、邏輯清晰。

5.4制度起草履行后形成初稿，由起草部門組織所涉及的部門進(jìn)行會(huì)審，并記錄會(huì)審意見，

明確知曉范圍（明確到車間），終稿形成后，提交上級(jí)審議后按管理權(quán)限審批。

5.5A層、B層及C層的部門級(jí)和事業(yè)部級(jí)制度資料文件資料資料文件應(yīng)經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理部審核,

除臨時(shí)性或短期內(nèi)在內(nèi)部執(zhí)行的其他制度資料文件資料資料文件外，均需在其執(zhí)行的一周

內(nèi)在經(jīng)營(yíng)管理部備案。除臨時(shí)性或短期內(nèi)在內(nèi)部執(zhí)行的制度資料文件資料資料文件，批準(zhǔn)

后由經(jīng)營(yíng)管理部統(tǒng)一在0A內(nèi)擬文發(fā)布。

5.6制度資料文件資料資料文件的起草部門應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理部統(tǒng)一下發(fā)的制度資料文件資

料資料文件編號(hào)規(guī)則進(jìn)行編號(hào)管理。

5.7使用部門使用的制度資料文件資料資料文件以0A發(fā)布的版本為準(zhǔn)，0A內(nèi)發(fā)布的制度資

料文件資料資料文件應(yīng)設(shè)置為不可下載模式，僅供檢索查閱。

5.8使用部門需使用脫離0A系統(tǒng)的電子文本，應(yīng)向起草部門申請(qǐng)，使用的電子資料文件資

料資料文件應(yīng)為不可修改的格式。除起草部門外，嚴(yán)禁各類電腦內(nèi)保留可修改的制度電子

文本，用于征求意見的電子文本應(yīng)在制度發(fā)布后及時(shí)刪除，以免混用。

5.9使用部門需使用管理類的紙質(zhì)資料文件資料資料文件時(shí)，應(yīng)向起草部門提出申請(qǐng)，經(jīng)起

草部門經(jīng)理批準(zhǔn)后打印領(lǐng)用，領(lǐng)用人應(yīng)在《資料文件資料資料文件發(fā)放回收記錄》上登記。

資料文件資料資料文件修訂后由起草部門負(fù)責(zé)督促保留紙質(zhì)資料文件資料資料文件的部門

進(jìn)行更換，更換應(yīng)交回原資料文件資料資料文件或單頁(yè)，并在《資料文件資料資料文件發(fā)

放回收記錄》上登記。

（1）作業(yè)指導(dǎo)書、各類操作規(guī)程或作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)類制度資料文件資料資料文件由專業(yè)管理

部門提供不可修改的電子文本，由使用部門打印。

（2）D層資料文件資料資料文件由使用部門根據(jù)使用周期，申請(qǐng)統(tǒng)一印刷，印刷應(yīng)有

流水號(hào)。

（3）使用的紙質(zhì)制度資料文件資料資料文件應(yīng)由起草部門加蓋*章，并分配分發(fā)號(hào)和*

號(hào)，以確保使用的有效性，

（4）發(fā)放的紙質(zhì)資料文件資料資料文件僅可在應(yīng)知曉范圍內(nèi)留存，井保持整沽完好，

字跡清晰。

（5）紙質(zhì)資料文件資料資料文件丟失、丟頁(yè)或損毀，應(yīng)重新申領(lǐng)，重新印發(fā)的資料文

件資料資料文件保留原*號(hào)。

（6）回收的紙質(zhì)資料文件資料資料文件（或部分），由回收部門加蓋作廢章，須保留

的，加蓋作廢章留存；需作廢的填寫資料文件資料資料文件銷毀記錄，經(jīng)部門經(jīng)理批準(zhǔn)后

統(tǒng)一銷毀。

（7）各部門、車間應(yīng)指派制度資料文件資料資料文件的管理人，其異動(dòng)應(yīng)進(jìn)行紙質(zhì)資

料文件資料資料文件的交接。

（8）辦理相關(guān)行政審批、登記、備案等手續(xù)時(shí)，需對(duì)外提供紙質(zhì)資料文件資料資料文

件的，由事務(wù)承辦部門的主管高管批準(zhǔn)，向起草部門申領(lǐng)，對(duì)外提供的紙質(zhì)制度資料文件

資料資料文件小使用*專用章。

4

（9）需借用紙質(zhì)資料文件資料資料文件的，應(yīng)經(jīng)所在單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，在資料文件資

料資料文件保管人員處登記，并按指派日期歸還。

（10）公司資料文件資料資料文件*專用章包括*資料文件資料資料文件章、作廢章和不

可復(fù)印章三枚。*專用章應(yīng)按公司《印信管理制度》的規(guī)定妥善保管，不得外借。

5.10制度資料文件資料資料文件起草部門應(yīng)對(duì)各部門制度資料文件資料資料文件的使用及

管理情況每年不少于2次的有效性監(jiān)督檢查。

5.11部門應(yīng)建立制度資料文件資料資料文件清單，資料文件資料資料文件清單應(yīng)與制度資

料文件資料資料文件一并管理。

5.12制度頒布后，各部門、車間應(yīng)自頒布之日起一周內(nèi)組織學(xué)習(xí)，并對(duì)學(xué)習(xí)情況進(jìn)行記錄。

5.13執(zhí)行部門對(duì)制度資料文件資料資料文件解釋有異議的，由起草部門組織溝通溝通協(xié)調(diào)

達(dá)成共識(shí)。

5.14制度資料文件資料資料文件中存在的不足，員工可通過合理化建議等方式反映，專業(yè)

職能部門應(yīng)及時(shí)組織修訂C

5.15修訂與廢止

5.14.1修訂情形

（1）基于政策或者事實(shí)的需要，有必要增減內(nèi)容的°

（2）因關(guān)于法律、行政法規(guī)的修正或者廢止而應(yīng)作相應(yīng)修改的。

（3）規(guī)定的分管部門或者執(zhí)行部門發(fā)生變更的。

（4）同一事項(xiàng)在兩個(gè)以上制度中規(guī)定且不相一致的「

（5）其他需要修改的情形。

5.14.2廢止情形

（1）規(guī)定的事項(xiàng)已經(jīng)執(zhí)行完畢，或者因情勢(shì)變更，不必或未能繼續(xù)施行的。

（2）因關(guān)于法律、行政法規(guī)已經(jīng)廢止或者修正的。

（3）同一事項(xiàng)已由新制度規(guī)定，并發(fā)布施行的。

5.14.3制度資料文件資料資料文件的廢止，由專業(yè)職能部門向歸口部門提出申請(qǐng)報(bào)告并詳

5

盡闡明原因與措施。歸口管理部門按審批權(quán)限經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。

6.附則

6.1本制度由經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)制訂、解釋和修改。

6.2本制度自*年**月1日起正式施行。原《紙質(zhì)資料文件資料資料文件管理辦法》（*年**

月2日頒布，ypnx-II-C-S3003）、《紙質(zhì)制度資料文件資料資料文件管理實(shí)施細(xì)則》（*年1**

月26日頒布，*II-C-SF-0002）以及與本管理制度不相符的相關(guān)規(guī)定同時(shí)廢止＜

二、記錄監(jiān)控程序

1目的

對(duì)記錄實(shí)施監(jiān)控，為公司各管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全的符合性提供客觀證據(jù)，

為實(shí)現(xiàn)可追溯性和采取糾正、預(yù)防措施提供依據(jù)。

2適用范圍

適用于公司產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、FAMI-QS等認(rèn)證管理體系及公司其他管理要求所策劃

的記錄。

6

本程序?qū)τ涗浀木幹啤徟?biāo)識(shí)、填寫、保存、歸檔、借閱、保留、銷毀等做出了

具體規(guī)定。

3工作職責(zé)

3.1品質(zhì)管理部是公司記錄監(jiān)控的歸口管理部門。

3.2各部門負(fù)責(zé)本部門記錄的設(shè)計(jì)、使用、收集、保存、歸檔和監(jiān)控。

4工作程序

4.1記錄格式的設(shè)計(jì)

4.1.1記錄由使用部門負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)，應(yīng)盡可能使用格式化記錄，以便于產(chǎn)品、過程和活動(dòng)的符

合性、有效性評(píng)價(jià)，并促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化。

4.1.2記錄格式的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮產(chǎn)品和過程的特性、監(jiān)控的要求、證實(shí)策劃的安排所需的數(shù)據(jù)、

可追溯性所要求的內(nèi)容等C

4.1.3新設(shè)計(jì)的記錄必須依照公司統(tǒng)?編號(hào)的方式進(jìn)行編號(hào)，經(jīng)使用部門經(jīng)理審核后，報(bào)

經(jīng)營(yíng)管理部備案。

4.2記錄的填寫和管理

4.2.1品質(zhì)管理部負(fù)責(zé)對(duì)備案的各部門記錄進(jìn)行匯總，并形成“記錄清單”，建立記錄樣表

冊(cè)，保持最新狀態(tài)。

4.2.2各部門建立本部門的“記錄清單”及樣表冊(cè)，并保持最新狀態(tài)。各記錄的使用人員

應(yīng)妥善保管記錄，避免污損和丟失，按部門規(guī)定的時(shí)間上交。

4.2.3記錄由指派的人員使用于規(guī)定的場(chǎng)合和事項(xiàng)，應(yīng)確保填寫及時(shí)、真實(shí)準(zhǔn)選、數(shù)據(jù)清

晰、項(xiàng)目完整。確因筆誤可采取“劃改旁注”方式更正。

4.2.4記錄格式的修訂采用換版方式，按本程序4.1執(zhí)行。作廢版本的記錄應(yīng)回收，若利

用于其他用途可劃一對(duì)角斜杠以示所劃內(nèi)容欠效。

4.3記錄的收集、整理和貯存

4.3.1部門負(fù)責(zé)人對(duì)上交的記錄進(jìn)行審驗(yàn)。應(yīng)根據(jù)記錄的性質(zhì)和保存期限分類整理、裝訂，

確保齊全并安全貯存。

4.3.2各類記錄的保存期限和保存方式如下：

4.3.2.1反映本公司基本狀況的基礎(chǔ)性記錄由部門在年終后移交經(jīng)營(yíng)管理部檔案室永久保

7

存；

4.3.2.2管理評(píng)價(jià)、體系審核、體系驗(yàn)證、目標(biāo)考核、外部檢測(cè)報(bào)告等記錄一一由經(jīng)營(yíng)管理

部、品管部分別保存3-5年；

4.3.2.3其他記錄由使用部門保管，保存期依據(jù)記錄對(duì)產(chǎn)品和體系的重要性確定1-3年的保

存期，其中已做統(tǒng)計(jì)分析的記錄保存期可定為1年。

4.3.2.4法律法規(guī)和協(xié)議TT明確要求的記錄，其保存期從其規(guī)定。

4.4記錄管理

4.4.1電子記錄必須備份，以便查閱和追溯。

4.4.2日常生產(chǎn)和工作過程記錄的數(shù)據(jù)，各部門收存后應(yīng)按數(shù)據(jù)分析的要求進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

4.4.3當(dāng)記錄超過保存期時(shí)，由各部門清理并編制清單，經(jīng)部門經(jīng)理批準(zhǔn)后方可銷毀，并保

留銷毀記錄。

4.4.5顧客需要查閱記錄時(shí)，應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)借閱，不得復(fù)制。如因法律需要復(fù)制時(shí)，需經(jīng)主管

副總經(jīng)理批準(zhǔn)。

5附則

5.1本程序由品質(zhì)管理部制定、解釋和修訂，并負(fù)責(zé)推進(jìn)執(zhí)行。

5.2本程序自2016年7月1日起實(shí)施。原*年**月1日頒布的《記錄監(jiān)控程序》(Q/*B02)

以及其它與本程序不符的相關(guān)規(guī)定同時(shí)廢止。

三、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別監(jiān)控程序

1目的

為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接

受在內(nèi)的作業(yè)要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在環(huán)境和職

業(yè)健康安全管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供指導(dǎo)C

8

2適用范圍

本程序適用于***有限公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所涉及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的確定及

監(jiān)控。

3工作職責(zé)

3.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員、培訓(xùn)、信息獲取等。

3.2管理代表：負(fù)責(zé)按制定的評(píng)價(jià)周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理評(píng)價(jià)。

3.3安全環(huán)境部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)監(jiān)控程序，跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的

履行情況，并評(píng)估措施的有效性。

3.4各生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落

實(shí)執(zhí)行。

4定義

4.1風(fēng)險(xiǎn)

在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。

4.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

潛在的有害影響（威脅）和潛在的有益影響（機(jī)會(huì)）C

5工作程序

5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

總經(jīng)理及其最高管理層成員、各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)管理體系各過程的要求，

結(jié)合本公司/本部門所涉及的活動(dòng)/服務(wù)，并考慮內(nèi)部和外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望，

對(duì)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行識(shí)別確定。

各部門對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，具

體參考《環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新監(jiān)控程序》《危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和監(jiān)控管理制度》

確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇時(shí)還應(yīng)考慮以下可能涉及的方面：

三種時(shí)態(tài)，即“過去”、“現(xiàn)在”、“將來”；

三種狀態(tài)：即“正常”、“異常”、“緊急”；

5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

安全環(huán)境部組織相關(guān)部門對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求

應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定

9

風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)詢定采取相應(yīng)的措施。

5.2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

5.2.1.1風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化，

如潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，致使的各方面影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)致

使的危害：

（1）法律法規(guī)、產(chǎn)品及相關(guān)方要求；

（2）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)致使的人身傷害；

（3）財(cái)產(chǎn)損失的多少；

（4）是否會(huì)致使停工/停產(chǎn)；

（5）對(duì)企業(yè)形象的損害程度。

5.2.1.2為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為

以下五類：

（1）非常嚴(yán)重（2）嚴(yán)重（3）較嚴(yán)重（4）一般（5）輕微

下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：

描述嚴(yán)

嚴(yán)重重

法律法規(guī)、產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)損失

程度環(huán)境影響人身傷害停工/停產(chǎn)企業(yè)形象等

及其他要求（萬(wàn)元）

級(jí)

違反法律法規(guī)、死亡、截肢、骨重大國(guó)

非常造成區(qū)域性環(huán)100V財(cái)產(chǎn)損

國(guó)陸/國(guó)家標(biāo)折、聽力喪失、不可恢復(fù)際、國(guó)內(nèi)5

嚴(yán)重境環(huán)境影響失

準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)慢性病等影響

受傷需要停工需較長(zhǎng)時(shí)間

省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)造成公司外短50V財(cái)產(chǎn)損省內(nèi)、行

嚴(yán)重療養(yǎng)，且停工時(shí)調(diào)整后才可4

標(biāo)準(zhǔn)時(shí)環(huán)境影響失W100業(yè)影響

間23個(gè)月恢復(fù)

受傷需要停工

造公司范圍內(nèi)5V財(cái)產(chǎn)損失地區(qū)性影

較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)療養(yǎng)，且停工時(shí)間歇性恢復(fù)3

環(huán)境影響〈50響

間V3個(gè)月

公司范圍內(nèi)突

輕微受傷，包扎企業(yè)及周

一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)環(huán)境事件，輕財(cái)產(chǎn)損失W5可短時(shí)恢復(fù)2

即可邊范圍

度環(huán)境影響

輕微不違反無影響無傷亡無損失沒有停工不影響1

嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判

10

定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素

作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定〈根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)填入《風(fēng)險(xiǎn)和

機(jī)遇評(píng)估分析表》中。

5.2.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

5.2.2.1風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義

為5級(jí)，如下所示：

(1)極少發(fā)生；

(2)很少發(fā)生;

(3)偶爾發(fā)生；

(4)有時(shí)發(fā)生；

(5)經(jīng)常發(fā)生：

下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的準(zhǔn)則：

發(fā)生頻度定義等級(jí)

極少發(fā)生發(fā)生概率W0.001%1

很少發(fā)生0.00MV發(fā)生概率W0.1%2

4禺爾發(fā)生0.1%〈發(fā)生概率W1%3

有時(shí)發(fā)生1%〈發(fā)生概率W10%4

經(jīng)常定生10%＜發(fā)生概率5

5.2.2.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中發(fā)生頻度不一致時(shí)，

應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素發(fā)生較為頻繁時(shí);依據(jù)

發(fā)生概率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容將嚴(yán)重等級(jí)填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)

遇評(píng)估分析表》中。

5.2.3風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

5.2.3.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取

措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算公式如下：

風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)二風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)

如下表要求：

生頻度

非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生

嚴(yán)重度

非常嚴(yán)重510152025

11

嚴(yán)重48121620

較嚴(yán)重3691215

一般246810

輕微12345

5.2.3.2使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：

風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)及取的措施

系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施

15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)

5-14一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)自身

1-4低風(fēng)險(xiǎn)

引起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)

5.2.3.3風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)

行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完

全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)

所帶來的影響。

5.2.3.4在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中，對(duì)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記

錄，記錄的保持依據(jù)《記錄管理程序》資料文件資料資料文件執(zhí)行，便于將來的查閱和跟

進(jìn)。

5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取治理改進(jìn)措施，

從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：

1）風(fēng)險(xiǎn)接受；

2）風(fēng)險(xiǎn)降低；

3）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的方法或者采

取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受

的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。

應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施應(yīng)與其對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)，

注1：應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)源，改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果，

分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，或通過明智決策延緩風(fēng)險(xiǎn)。

12

注2:機(jī)遇可能致使采用新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場(chǎng)，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利

用新技術(shù)以及能夠解決公司或其顧客需求的其他有利可能性。

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)接受

是指公司自身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高

的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：

5.3.1.1采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；

5.3.1.2造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；

5.3.1.3既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；

5.3.1.4按本資料文件資料資料文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于4的低風(fēng)

險(xiǎn)。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)降低

風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損毀或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳盡

的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：

5.3.2.1采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；

5.3.2.2無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；

5.3.2.3按本資料文件資料資料文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5至14之

間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。

5.3.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是

要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先監(jiān)控措旅；二是要降低損失程度，這主要包括

事先監(jiān)控、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。

5.3.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過

高時(shí)應(yīng)采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害或損失C風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

實(shí)施部門應(yīng)制定詳盡有效的措施并予以執(zhí)行。

5.4風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)

5.4.1體系主要職能部門應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)，以驗(yàn)證其有效性。

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：

13

5.4.1.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；

5.4.1.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的履行情況和進(jìn)度；

5.4.1.3對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)的策劃

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)價(jià)，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，

應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)的次數(shù)：

5.4.2.1與環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系關(guān)于的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；

5.4.2.2組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；

5.4.2.3發(fā)生重大環(huán)境和職業(yè)健康安全事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；

5.4.2.4第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評(píng)價(jià)需要時(shí)；

5.4.2.5其他情況需要時(shí)。

5.4.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)的實(shí)施

5.4.3.1實(shí)施前的準(zhǔn)備

各部門應(yīng)整理本部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料文件資料資料文件資料文件資料,包括

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分

析。

5.4.3.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的實(shí)施

體系主要職能部門按策劃的要求組織各個(gè)部門實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)，匯總整合風(fēng)

險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)結(jié)果形成公司級(jí)《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》，并采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)。

5.5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)監(jiān)控可被視為公司的年度管理評(píng)價(jià)過程的一部分，相關(guān)記錄按《記錄

管理程序》保存。

6.引用資料文件資料資料文件

6.1《環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新監(jiān)控程序》

6.2《危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和監(jiān)控管理制度》

6.3《法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)及合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》

6.4《記錄管理程序》

7.引用表單

7.1《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》

14

8.附則

8.1本制度由安全環(huán)境部制定并負(fù)責(zé)解釋。

8.2本制度自*年**月30日實(shí)施。

附件：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇監(jiān)控流程圖

附件:風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇監(jiān)控流程圖

責(zé)任部門流程要點(diǎn)及記錄

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責(zé)任部門流程要點(diǎn)及記錄

安環(huán)部部門策劃實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)過程。

安全環(huán)境部組織相關(guān)部門識(shí)別公司需應(yīng)對(duì)的

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括：

a）環(huán)境因素

各部門b）危險(xiǎn)有害因素

c）合規(guī)義務(wù)

d）內(nèi)外部事項(xiàng)

e）其他要求

依照準(zhǔn)則對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

各部門評(píng)估，評(píng)價(jià)的嚴(yán)重度和頻度填寫在《風(fēng)險(xiǎn)和

機(jī)遇評(píng)估分析表》中，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估結(jié)果采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)風(fēng)

險(xiǎn)的措施。

各部門a）風(fēng)險(xiǎn)接受；

b）風(fēng)險(xiǎn)降低；

c）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。

評(píng)估在現(xiàn)有應(yīng)對(duì)措施情況下風(fēng)險(xiǎn)是否可以接

各部門

受。

各部門未能接受風(fēng)險(xiǎn)則需制定新的措施并實(shí)施。

驗(yàn)證采取措施是否有效。

安環(huán)部如采取措施沒有達(dá)到預(yù)期效果，需重新評(píng)估

和采取新措施。

安全環(huán)境部按策劃時(shí)間組織定時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)

遇實(shí)施評(píng)價(jià)。必要時(shí)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

安環(huán)部

價(jià)的次數(shù)。

管理代表

評(píng)價(jià)結(jié)果形成公司級(jí)《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析

表》。

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)結(jié)果和措施險(xiǎn)證記錄按

安環(huán)部《記錄管理程序》保存，并作為管理評(píng)價(jià)輸

入。

16

四、環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新監(jiān)控程序

1目的

通過制定本程序，識(shí)別公司在活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠監(jiān)控以及能夠施加影響的環(huán)境

因素、判定對(duì)環(huán)境具有或可能具有重要影響的環(huán)境因素，并制定相應(yīng)的監(jiān)控措施。

2范圍

本制度適用于***有限公司范圍內(nèi)環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新與管理。

3定義

3.1環(huán)境

公司運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人以及它

們之間的相互關(guān)系。

3.2環(huán)境影響

全部或部分因公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有益或有害的變化。

3.3環(huán)境因素

一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素，可理解為公司的活動(dòng)、

產(chǎn)品和服務(wù)中，“從環(huán)境中的索取或輸入”和“向環(huán)境的排放和輸出”，這些“索取”和“排

放”或“輸入”和“輸出”必然造成環(huán)境影響。

3.4重要環(huán)境因素

指具有或可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。

3.5產(chǎn)品：過程/活動(dòng)的結(jié)果，包括公司提供的產(chǎn)品和使用的產(chǎn)品。

3.6服務(wù)：公司為滿足顧客需求而提供的服務(wù)或相關(guān)方為公司提供的服務(wù),

3.7能夠監(jiān)控：公司自身可以管理、改變、處理、處置的環(huán)境因素，如：公司自行設(shè)

計(jì)的產(chǎn)品、生產(chǎn)加工過程、設(shè)備的維護(hù)、辦公活動(dòng)、后勤生活等方面存在的環(huán)境因素。

3.8能夠施加影響：公司未能直接加以管理或其他技術(shù)手段來改變的環(huán)境因素，如：

原材料供應(yīng)商、負(fù)責(zé)運(yùn)輸貯存的協(xié)議方、建筑施工承包方、批發(fā)零售商、消費(fèi)者、廢物處

理機(jī)構(gòu)、技術(shù)服務(wù)單位等相關(guān)方存在的環(huán)境因素。

17

4職責(zé)

4.1各部門經(jīng)理為本部門環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)工作的第一責(zé)任人。

4.2安全環(huán)境部負(fù)責(zé)組織各部門進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別、匯總，并評(píng)價(jià)和更新重要環(huán)境因素的

工作。

4.3管理者代表負(fù)責(zé)重要環(huán)境因素的批準(zhǔn)。

5工作程序

5.1環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)

5.1.1環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系建立之初

5.1.2各部門在制定第二年目標(biāo)和指標(biāo)前

5.1.3相關(guān)法律法規(guī)變更，公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)，以及相關(guān)方的要求等情況發(fā)生變化時(shí),

可適時(shí)進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)。

5.2環(huán)境因素的識(shí)別

5.2.1安全環(huán)境部制定《環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)表》并發(fā)放到各相關(guān)部門；

5.2.2各相關(guān)部門組織人員從其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中識(shí)別出能夠監(jiān)控或可望施加影響的環(huán)境

因素。

5.2.2.1環(huán)境因素的識(shí)別范圍

（1）各部門在識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，要考慮公司產(chǎn)品、區(qū)域、作業(yè)場(chǎng)所和全部活動(dòng)，包括

在公司外部的應(yīng)監(jiān)控的場(chǎng)所。

（2）所使用的產(chǎn)品或服務(wù)中可以施加影響的環(huán)境因素，指為公司提供原材料、外協(xié)等

供應(yīng)商和為公司提供服務(wù)的承包商環(huán)境因素，甚至包括用戶。

5.2.2.2各部門在識(shí)別環(huán)境因素之前，應(yīng)收集如下關(guān)于信息：

（1）原材料、零部件的使用和廢棄情況；

（2）化學(xué)品、油品等輔助材料的使用和廢棄情況；

（3）生產(chǎn)過程中的廢棄物、排放物的排放量以及頻率等；

（4）能源、資源的使用情況;

18

（5）設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)的環(huán)境影響，如是否產(chǎn)生噪音、產(chǎn)生能源消耗等；

（6）員工的意見。

在識(shí)別環(huán)境因素的過程中，應(yīng)盡可能確定出每一個(gè)獨(dú)立的活動(dòng)單元，全面地識(shí)別其環(huán)境

因素。

5.2.2.3識(shí)別環(huán)境囚素時(shí)應(yīng)考慮環(huán)境因素的三種狀態(tài)、環(huán)境因素的三種時(shí)態(tài)、環(huán)境因素的七

種類型（表現(xiàn)形式）：

（1）環(huán)境因素的三種狀態(tài)：正常'、異常和緊急狀態(tài)

1）正常狀態(tài)：在日常生產(chǎn)條件下，可能產(chǎn)生的環(huán)境問題。

2）異常狀態(tài)：在開/關(guān)機(jī)、停機(jī)檢修等可以預(yù)見的情況下產(chǎn)生的與正常狀態(tài)有較大不

同的環(huán)境問題。

3）緊急狀態(tài)：如火災(zāi)、洪水、爆炸、設(shè)備設(shè)備故障、大規(guī)模泄漏、地震等突發(fā)情況帶

來的環(huán)境因素。

（2）環(huán)境因素的三種E寸態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來三個(gè)時(shí)態(tài)

1）過去：以往遺留的環(huán)境問題或過去曾發(fā)生的環(huán)境事故等。

2）現(xiàn)在：公司現(xiàn)有的、現(xiàn)存的環(huán)境問題。

3）將來：公司將來產(chǎn)生的環(huán)境問題。產(chǎn)品報(bào)廢時(shí)的處置、將來的法律、法規(guī)和其他要

求及其更新、計(jì)劃中的活動(dòng)可能帶來的環(huán)境問題；新項(xiàng)目引入、新產(chǎn)品、工藝改造可能帶

來的環(huán)境問題。

（3）環(huán)境因素的七種類型（即七種表現(xiàn)形式）

1）大氣排放

2）水體排放

3）廢棄物處理

4）土地污染

5）對(duì)社區(qū)的影響

6）原材料與自然資源的消耗

19

7）其它地方性環(huán)境問題

5.2.2.4明確每一個(gè)環(huán)境因素對(duì)應(yīng)的環(huán)境影響

（1）要盡可能全面。

（2）要考慮積極的或負(fù)面的影響。

（3）從七個(gè)方面考慮環(huán)境影響。

5.2.2.5確定環(huán)境因素的依據(jù)

（1）法律、法規(guī)及其他要求有明確規(guī)定的。

（2）客觀的具有或可能具有環(huán)境影響的。

（3）積極的或負(fù)面的。

（4）相關(guān)方關(guān)注或要求的。

（5）其他。

5.2.2.6環(huán)境因素的描述

一般環(huán)境因素的描述是：污染物+狀態(tài)。如噪聲的排放、S02的排放等。在描述環(huán)境因素時(shí)，

應(yīng)盡可能明確關(guān)于污染因子或物質(zhì)組分的名稱。

5.2.2.7環(huán)境因素登記

經(jīng)過環(huán)境因素識(shí)別，確定大量的環(huán)境因素信息。恰當(dāng)?shù)臍w檔整理、保存這些信息。將所識(shí)

別的環(huán)境因素填寫在《環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)表》相應(yīng)欄內(nèi)。

5.3環(huán)境因素的評(píng)價(jià)

5.3.1評(píng)價(jià)方法

采用直接判定法或定量法（見附件）。

5.3.2評(píng)價(jià)實(shí)施

5.3.2.1各部門負(fù)責(zé)本部門環(huán)境因素評(píng)價(jià)工作，填寫《環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)表》，并報(bào)公司

安全環(huán)境部。

5.3.2.2安全環(huán)境部對(duì)各部門上報(bào)的《環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)表》進(jìn)行審核、評(píng)價(jià)、登記、存

檔，確定公司的重要環(huán)境因素并編制《重要環(huán)境因素及監(jiān)控方式清單》報(bào)管理者代表審批。

20

5.3.3環(huán)境因素的更新

5.3.3.1安全環(huán)境部每年組織相關(guān)部門對(duì)環(huán)境因素更新識(shí)別和評(píng)價(jià)。

5.3.3.2在生產(chǎn)活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)過程中發(fā)生變化時(shí)，按程序要求進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)。

5.3.3.3新建、擴(kuò)建、改建項(xiàng)目試運(yùn)行兩個(gè)月內(nèi)，由項(xiàng)目責(zé)任單位組織對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別

評(píng)價(jià)。

5.4重要環(huán)境因素的登記

重要環(huán)境因素一旦評(píng)定確定，安全環(huán)境部應(yīng)予以登記，并發(fā)至相關(guān)部門。

5.5重耍環(huán)境因素的監(jiān)控

對(duì)因經(jīng)濟(jì)狀況、技術(shù)條件等原因暫且無法實(shí)施的，要制定具體的實(shí)施計(jì)劃。重要環(huán)境因素

按下面的三種方式進(jìn)行管理：

5.5.1用環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案進(jìn)行監(jiān)控

對(duì)重要環(huán)境因素根據(jù)分值大小區(qū)分優(yōu)先項(xiàng)制定環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。

5.5.2運(yùn)行監(jiān)控

對(duì)所有重要環(huán)境因素，要制定運(yùn)行監(jiān)控措施，進(jìn)行管理。

5.5.3應(yīng)急監(jiān)控

對(duì)于潛在的緊急情況（如火災(zāi)、化學(xué)品大量泄漏等），應(yīng)制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)監(jiān)控程序，按

程序進(jìn)行管理。

5.6重要環(huán)境因素的更新

5.6.1當(dāng)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生較大變化或法規(guī)及其他要求更新時(shí)，各部門應(yīng)及時(shí)對(duì)

環(huán)境因素進(jìn)行補(bǔ)充識(shí)別，并報(bào)安全環(huán)境部進(jìn)行環(huán)境醫(yī)素評(píng)價(jià)以重新確定重要環(huán)境因素并對(duì)

其進(jìn)行管理。

5.6.2對(duì)于上述更新、改變依照資料文件資料資料文件監(jiān)控程序進(jìn)行管理，并通過溝通程序

予以交流。

5.7監(jiān)控

每年度1**月份對(duì)上一年公司重要環(huán)境因素的監(jiān)控、環(huán)境因素的管理情況進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)執(zhí)

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行情況并總結(jié)，根據(jù)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)更新環(huán)境因素及重要環(huán)境因素。

6相關(guān)資料文件資料資料文件

6.1《制度資料文件資料資料文件管理辦法》

6.2《記錄監(jiān)控程序》

6.3《法律法規(guī)與其他要求獲取、識(shí)別和更新管理制度》

7記錄

7.1《環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)表》

7.2《重要環(huán)境因素及監(jiān)控方式清單》

8附則

8.1本制度由安全環(huán)境部制定、解釋和修訂，并負(fù)責(zé)推進(jìn)執(zhí)行。

8.2本制度自*年**月30日實(shí)施，原《環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新監(jiān)控程序》以及其它與本

程序不符的相關(guān)規(guī)定同時(shí)廢止。

附件：《環(huán)境因素評(píng)價(jià)法》

附件:

環(huán)境因素評(píng)價(jià)法

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1直接定性判定法(Ai)

符合下列條件之一者，可判定為重要環(huán)境因素。

1.1已違反或接近違反法律及標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境因素。(A1)

1.2相關(guān)方有強(qiáng)烈抱怨和要求的。(A2)

1.3當(dāng)?shù)卣叨汝P(guān)注或強(qiáng)制監(jiān)測(cè)的環(huán)境因素。(A3)

1.4政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代物質(zhì)的使用。(A4)

1.5政府或法律有明文規(guī)定但無定量指標(biāo)的環(huán)境因素。(A5)

1)未加合理處置的危險(xiǎn)廢棄物；

2)有利用價(jià)值而沒有回收利用的固體廢棄物；

3)未進(jìn)行必要的分類，處于不合理混放狀態(tài)的固體廢棄物；

4)與使用有毒有害化學(xué)品相關(guān)的環(huán)境因素；

5)有較大節(jié)約潛能的能源資源消耗。

1.6異常或緊急狀態(tài)卜.預(yù)計(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重環(huán)境影響的環(huán)境因素，如火災(zāi)、危險(xiǎn)品泄露事故、環(huán)保設(shè)備故障

或人為事故將造成嚴(yán)重環(huán)境影響或超標(biāo)排放、有較大環(huán)境影響的自然災(zāi)害。(A6)

1.7相關(guān)方高度關(guān)注或有明確要求的環(huán)境因素。(A7)

1.8最近三年內(nèi)曾引起污染事故的環(huán)境因素。(A8)

1.9屬國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄范圍內(nèi)的廢物。(A9)

1.10有利于(不利于)提高員工環(huán)境意識(shí)、行為的環(huán)境因素。(A10)

1.11能夠監(jiān)控并期望監(jiān)控的環(huán)境因素，如：與國(guó)際先進(jìn)水平對(duì)比，能耗物耗相對(duì)較高的環(huán)境因素。

(經(jīng)高管層或內(nèi)部相關(guān)部門評(píng)價(jià)決定)。(All)

2定量法(因子打分法)：對(duì)采用是非判斷法無法判斷的環(huán)境因素采用定量法評(píng)價(jià)。具體方法如下：

2.1.設(shè)定6個(gè)評(píng)價(jià)因子分別用4B、C、D、E、尸表示，每個(gè)因子分值為1?4分。

①發(fā)生頻率總分值

連續(xù)發(fā)生至每天一次A=4分

23

每天少于一次至每月一次A=3分

每月一次以上至每年i次A=2分

一年以上一次A=1分

②環(huán)境影響的范圍B分值

國(guó)家乃至全球性B=4分

省、市（包括公司所在工業(yè)園區(qū)）B=3分

周邊企事業(yè)單位、居民社區(qū)附近B=2分

公司內(nèi)部B=1分

③環(huán)境污染的危害程度C分值

重大C=4分

嚴(yán)重03分

一般C=2分

輕微C=1分

④相關(guān)方關(guān)注程度D分值

相關(guān)方極為敏感、嚴(yán)重影響公司形象D=4分

相關(guān)方較為關(guān)注，影響公司形象D=3分

相關(guān)方關(guān)注程度不高，對(duì)公司形象有影響D=2分

不影響公司形象D=1分

⑤法律、法規(guī)和其他要求的符合性E分值

測(cè)定值與規(guī)定值超標(biāo)E=4分

測(cè)定值與規(guī)定值在允許范圍內(nèi)E=3分

測(cè)定值等于規(guī)定值E=2分

測(cè)定值優(yōu)于規(guī)定值E=1分

⑥環(huán)境影響的可恢復(fù)性或延續(xù)性F分值

不可恢復(fù)或一年以上可恢復(fù)F=4分

半年至一年可恢復(fù)F=3分

一周至半年可恢復(fù)F=2分

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一天至一周內(nèi)可恢復(fù)F=1分

2.2.重要環(huán)境因素的確定

若A+BK：+D+E+F=017外,該因素為重要環(huán)境因素。根據(jù)公司H前環(huán)境因素的監(jiān)控實(shí)際情況，同時(shí)

規(guī)定氏GD、E、尸單項(xiàng)為4分時(shí)該因素亦為重要環(huán)境因素。

五、危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和監(jiān)控程序