期貨從業(yè)人員資格歷年真題摘選附帶答案2025單項選擇題（共30題）1.期貨市場的基本功能之一是（）。A.消滅風險B.規(guī)避風險C.減少風險D.套期保值答案：B。期貨市場的基本功能有規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn)，風險只能通過一定手段進行管理和轉(zhuǎn)移，而不能消滅和減少，套期保值是規(guī)避風險的一種具體操作方法。2.下列關(guān)于期貨合約標準化作用的說法，不正確的是（）。A.便利了期貨合約的連續(xù)買賣B.使期貨合約具有很強的市場流動性C.增加了交易成本D.簡化了交易過程答案：C。期貨合約標準化便利了期貨合約的連續(xù)買賣，使期貨合約具有很強的市場流動性，簡化了交易過程，降低了交易成本，而不是增加交易成本。3.期貨交易之所以具有發(fā)現(xiàn)價格的功能，主要是因為（）。A.期貨交易的參與者眾多B.期貨交易中的交易人士大多熟悉某種商品行情C.期貨交易的透明度高，競爭公開化、公平化D.以上都是答案：D。期貨交易之所以具有發(fā)現(xiàn)價格的功能，是因為期貨交易的參與者眾多，交易人士大多熟悉某種商品行情，且交易透明度高，競爭公開化、公平化，這些因素共同促使期貨價格能較為準確地反映供求狀況。4.下列屬于商品期貨的是（）。A.利率期貨B.外匯期貨C.農(nóng)產(chǎn)品期貨D.股票指數(shù)期貨答案：C。商品期貨主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨等。利率期貨、外匯期貨和股票指數(shù)期貨屬于金融期貨。5.目前，我國上海期貨交易所上市的期貨品種有（）。A.白糖B.燃料油C.菜籽油D.早秈稻答案：B。白糖、菜籽油、早秈稻是鄭州商品交易所上市的期貨品種，燃料油是上海期貨交易所上市的期貨品種。6.期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量標的物的標準化合約。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨經(jīng)紀公司答案：A。期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的標準化合約，中國證監(jiān)會是監(jiān)管機構(gòu)，中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，期貨經(jīng)紀公司是中介機構(gòu)。7.某投資者買入一份歐式期權(quán)，則他可以在（）行使自己的權(quán)利。A.到期日B.到期日前任何一個交易日C.到期日前一個月D.到期日后某一交易日答案：A。歐式期權(quán)只能在到期日行使權(quán)利，美式期權(quán)可以在到期日前任何一個交易日行使權(quán)利。8.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，錯誤的是（）。A.期貨交易的保證金一般為成交合約價值的5%-15%B.保證金是用于結(jié)算和保證履約的C.保證金比率越低，杠桿效應越小D.保證金是期貨交易最顯著的特點之一答案：C。保證金比率越低，杠桿效應越大，因為投資者可以用較少的資金控制較大價值的合約。9.某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，又以3美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場價格398美元/盎司買進一張6月份黃金期貨合約。則當合約到期時，該投資者的凈收益是（）美元/盎司。（不考慮傭金）A.0.5B.1.5C.2D.2.5答案：B。當合約到期時，若黃金價格低于400美元/盎司，看跌期權(quán)會被執(zhí)行，看漲期權(quán)不會被執(zhí)行。投資者執(zhí)行看跌期權(quán)，以400美元/盎司賣出期貨合約，其收益為400-398-4.5+3=1.5美元/盎司。10.下列關(guān)于期貨交易的雙向交易和對沖機制的說法，錯誤的是（）。A.既可以買入建倉，也可以賣出建倉B.交易者大多通過對沖了結(jié)來結(jié)束交易C.它使投資者獲得了雙向獲利機會，既可以低買高賣獲利，也可以高賣低買獲利D.雙向交易和對沖機制增加了投資者的交易成本和風險答案：D。雙向交易和對沖機制降低了投資者的交易成本和風險，因為投資者可以靈活選擇交易方向，并且大多通過對沖了結(jié)來結(jié)束交易，避免了實物交割帶來的成本和風險。11.期貨市場上套期保值的效果主要是由（）決定的。A.現(xiàn)貨價格的變動程度B.期貨價格的變動程度C.基差的變動程度D.交易保證金水平答案：C。基差是指現(xiàn)貨價格與期貨價格之間的價差，套期保值的效果主要取決于基差的變動程度。基差不變時，套期保值可以實現(xiàn)完全保值；基差變動時，套期保值會出現(xiàn)一定的盈虧。12.基差走強的情形是（）。A.基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸B.基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸C.基差從-30元/噸變?yōu)?20元/噸D.基差從30元/噸變?yōu)?0元/噸答案：BC。基差走強是指基差的數(shù)值變大，基差為正且數(shù)值增大或基差為負且絕對值減小都屬于基差走強。選項B中基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸，數(shù)值增大；選項C中基差從-30元/噸變?yōu)?20元/噸，絕對值減小，都屬于基差走強。13.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B。賣出套期保值，基差走弱時虧損?；顝?30元/噸變?yōu)?50元/噸，基差走弱20元/噸。每手10噸，10手共100噸，虧損20×100=2000元。14.某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價格風險，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為-20元/噸，賣出平倉時的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利3000元B.虧損3000元C.盈利1500元D.虧損1500元答案：A。買入套期保值，基差走弱時盈利?；顝?20元/噸變?yōu)?50元/噸，基差走弱30元/噸。每手10噸，10手共100噸，盈利30×100=3000元。15.某企業(yè)利用大豆期貨進行賣出套期保值，當基差從-100元/噸變?yōu)?80元/噸時，下列表述正確的是（）。A.基差走強20元/噸，未實現(xiàn)完全套期保值，存在凈虧損B.基差走強20元/噸，實現(xiàn)完全套期保值，沒有盈虧C.基差走強20元/噸，實現(xiàn)不完全套期保值，有凈盈利D.基差走弱20元/噸，實現(xiàn)不完全套期保值，有凈虧損答案：C?；顝?100元/噸變?yōu)?80元/噸，基差走強20元/噸。賣出套期保值，基差走強時實現(xiàn)不完全套期保值，有凈盈利。16.期貨投機者進行期貨交易的目的是（）。A.獲得相關(guān)商品的經(jīng)營權(quán)B.獲得相關(guān)商品的所有權(quán)C.獲得價差收益D.規(guī)避價格風險答案：C。期貨投機者進行期貨交易的目的是通過預測期貨價格的波動，低買高賣或高賣低買，獲得價差收益。而獲得相關(guān)商品的經(jīng)營權(quán)和所有權(quán)不是期貨投機的主要目的，規(guī)避價格風險是套期保值者的目的。17.某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手（10噸/手）大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸?？纱撕髢r格不升反降，為了補救，該投機者在2015元/噸的價格再次買入5手合約，則當市價反彈到（）元/噸時才可以避免損失。A.2030B.2020C.2015D.2025答案：D。設反彈到x元/噸時可以避免損失，則(10×(x-2030)+5×(x-2015))=0，解得x=2025元/噸。18.下列關(guān)于期貨投機和套期保值交易的描述，正確的是（）。A.套期保值交易以較少資金賺取較大利潤為目的B.兩者均同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場上進行交易C.期貨投機交易通常以實物交割結(jié)束交易D.期貨投機交易以獲取價差收益為目的答案：D。套期保值交易是為了規(guī)避價格風險，而不是以較少資金賺取較大利潤為目的，A錯誤；套期保值交易是在現(xiàn)貨市場和期貨市場上同時進行交易，而期貨投機交易一般只在期貨市場進行交易，B錯誤；期貨投機交易通常以對沖平倉結(jié)束交易，而不是實物交割，C錯誤；期貨投機交易以獲取價差收益為目的，D正確。19.套利者關(guān)心和研究的只是（）。A.單一合約的價格B.單一合約的漲跌C.不同合約之間的價差D.不同合約的絕對價格答案：C。套利是指利用相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的價差變化，在相關(guān)市場或相關(guān)合約上進行交易方向相反的交易，以期價差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。所以套利者關(guān)心和研究的只是不同合約之間的價差。20.某套利者在1月15日同時賣出3月份并買入7月份小麥期貨合約，價格分別為488美分/蒲式耳和506美分/蒲式耳。假設到了2月15日，3月份和7月份合約價格變?yōu)?95美分/蒲式耳和515美分/蒲式耳，則平倉后3月份合約、7月份合約及套利結(jié)果的盈虧情況分別是（）。A.盈利7美分/蒲式耳，盈利9美分/蒲式耳，盈利16美分/蒲式耳B.盈利7美分/蒲式耳，虧損9美分/蒲式耳，虧損2美分/蒲式耳C.虧損7美分/蒲式耳，盈利9美分/蒲式耳，盈利2美分/蒲式耳D.虧損7美分/蒲式耳，虧損9美分/蒲式耳，虧損16美分/蒲式耳答案：C。3月份合約是賣出開倉，價格從488美分/蒲式耳變?yōu)?95美分/蒲式耳，虧損495-488=7美分/蒲式耳；7月份合約是買入開倉，價格從506美分/蒲式耳變?yōu)?15美分/蒲式耳，盈利515-506=9美分/蒲式耳；套利結(jié)果盈利9-7=2美分/蒲式耳。21.在正向市場中，期貨價格與現(xiàn)貨價格的差額與（）有關(guān)。A.持倉費B.傭金C.手續(xù)費D.預期利潤答案：A。在正向市場中，期貨價格高于現(xiàn)貨價格，基差為負值，期貨價格與現(xiàn)貨價格的差額主要與持倉費有關(guān)，持倉費是指為擁有或保留某種商品、資產(chǎn)等而支付的倉儲費、保險費和利息等費用總和。22.下列關(guān)于跨期套利的說法，不正確的是（）。A.利用同一交易所的同種商品但不同交割月份的期貨合約的價差進行交易B.可以分為牛市套利、熊市套利和蝶式套利三種C.牛市套利對于不可儲存的商品并且是在不同交割月份無倉儲費用的情況下是很難適用的D.若不同交割月份的商品期貨價格間的相關(guān)性很低或根本不相關(guān)，進行牛市套利是沒有意義的答案：D。若不同交割月份的商品期貨價格間的相關(guān)性很低或根本不相關(guān)，進行跨期套利是沒有意義的，但對于牛市套利等跨期套利方式，主要關(guān)注的是不同交割月份合約價差的變化，即使相關(guān)性低，只要價差有合理的波動規(guī)律，也可能存在套利機會，D說法錯誤。23.某投資者在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買入9月份到期的執(zhí)行價格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時以10美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期執(zhí)行價格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)。9月時，相關(guān)期貨合約價格為150美元/噸，則該投資者的投資結(jié)果是（）。（每張合約1噸標的物，其他費用不計）A.虧損10美元/噸B.虧損20美元/噸C.盈利10美元/噸D.盈利20美元/噸答案：B。對于看漲期權(quán)，市場價格150美元/噸大于執(zhí)行價格140美元/噸，投資者會行使期權(quán)，盈利150-140-20=-10美元/噸；對于看跌期權(quán)，市場價格150美元/噸大于執(zhí)行價格130美元/噸，投資者不會行使期權(quán)，虧損權(quán)利金10美元/噸。所以該投資者的投資結(jié)果是虧損10+10=20美元/噸。24.某投資者以2.5美元/蒲式耳的價格買入2手5月份玉米合約，同時以2.7美元/蒲式耳的價格賣出2手7月份玉米合約。則當5月和7月合約價差為（）時，該投資人可以獲利。（不計手續(xù)費）A.大于0.2美元B.等于0.2美元C.小于0.2美元D.等于0美元答案：C。該投資者進行的是賣出套利，賣出套利是指套利者賣出價格較高的合約，同時買入價格較低的合約，當價差縮小時獲利。初始價差為2.7-2.5=0.2美元/蒲式耳，所以當價差小于0.2美元時，該投資人可以獲利。25.期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指（）。A.期貨市場和現(xiàn)貨市場都能進行價格發(fā)現(xiàn)B.期貨價格總是低于現(xiàn)貨價格C.期貨價格能反映供求狀況及其變化趨勢D.期貨價格是由政府制定的答案：C。期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨價格能反映供求狀況及其變化趨勢，通過期貨市場上眾多參與者的交易，形成具有真實性、預期性、連續(xù)性和權(quán)威性的期貨價格。期貨市場和現(xiàn)貨市場都有價格，但期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能更為突出，A不準確；期貨價格不一定總是低于現(xiàn)貨價格，B錯誤；期貨價格是由市場供求關(guān)系決定的，而不是政府制定的，D錯誤。26.下列關(guān)于期貨交易所的說法，錯誤的是（）。A.期貨交易所不參與期貨價格的形成B.期貨交易所為期貨交易提供設施和服務C.期貨交易所參與期貨交易D.期貨交易所自身不從事期貨交易答案：C。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關(guān)服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，它不參與期貨交易，不參與期貨價格的形成，只是為期貨交易提供設施和服務，自身也不從事期貨交易，C說法錯誤。27.下列不屬于期貨交易所風險控制制度的是（）。A.保證金制度B.大戶報告制度C.持倉限額制度D.定點交割制度答案：D。期貨交易所的風險控制制度主要包括保證金制度、當日無負債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額制度、大戶報告制度、強行平倉制度等。定點交割制度是關(guān)于交割地點的規(guī)定，不屬于風險控制制度。28.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會答案：B。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（三）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。29.期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責、強化制衡、加強風險管理B.明晰職責、明確分工、加強風險管理C.明晰職責、強化制衡、落實責任D.明晰職責、明確分工、落實責任答案：A。期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。30.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓誡C.公開譴責D.撤銷其期貨從業(yè)資格答案：B。期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。多項選擇題（共20題）1.期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用主要包括（）。A.提供分散、轉(zhuǎn)移價格風險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟B.為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù)C.促進本國經(jīng)濟的國際化D.有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善答案：ABCD。期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用包括提供分散、轉(zhuǎn)移價格風險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟；為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù)；促進本國經(jīng)濟的國際化；有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善。2.期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。A.交易對象不同B.交易目的不同C.交易的場所與方式不同D.結(jié)算方式不同答案：ABCD。期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在交易對象不同，期貨交易的對象是標準化合約，現(xiàn)貨交易的對象是實物商品或金融產(chǎn)品；交易目的不同，期貨交易可以是套期保值、投機等，現(xiàn)貨交易主要是為了獲得或轉(zhuǎn)讓商品所有權(quán)；交易的場所與方式不同，期貨交易在期貨交易所內(nèi)集中進行，采用公開競價等方式，現(xiàn)貨交易可以在各種場所進行，交易方式多樣；結(jié)算方式不同，期貨交易采用當日無負債結(jié)算等方式，現(xiàn)貨交易可以是即時結(jié)算或延期結(jié)算等。3.下列屬于金融期貨的有（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股指期貨D.股票期貨答案：ABCD。金融期貨是以金融工具或金融產(chǎn)品為標的物的期貨合約，主要包括外匯期貨、利率期貨、股指期貨和股票期貨等。4.期貨合約的主要條款包括（）。A.合約名稱B.交易單位C.報價單位D.交割等級答案：ABCD。期貨合約的主要條款包括合約名稱、交易單位、報價單位、最小變動價位、每日價格最大波動限制、合約交割月份、交易時間、最后交易日、交割日期、交割等級、交割地點、交易手續(xù)費、交割方式、交易代碼等。5.期權(quán)的基本要素包括（）。A.期權(quán)的價格B.標的資產(chǎn)C.行權(quán)方向D.行權(quán)方式答案：ABCD。期權(quán)的基本要素包括期權(quán)的價格（權(quán)利金）、標的資產(chǎn)、行權(quán)方向（看漲期權(quán)或看跌期權(quán)）、行權(quán)方式（歐式期權(quán)或美式期權(quán)）、執(zhí)行價格、到期日等。6.期貨交易的基本特征包括（）。A.合約標準化B.交易集中化C.雙向交易和對沖機制D.杠桿機制答案：ABCD。期貨交易的基本特征包括合約標準化、交易集中化、雙向交易和對沖機制、杠桿機制、每日無負債結(jié)算制度等。7.套期保值的操作原則包括（）。A.交易方向相反原則B.商品種類相同原則C.商品數(shù)量相等原則D.月份相同或相近原則答案：ABCD。套期保值的操作原則包括交易方向相反原則、商品種類相同原則、商品數(shù)量相等原則、月份相同或相近原則。8.基差的變化可具體分為（）。A.基差不變B.基差走強C.基差走弱D.基差為零答案：ABC?；畹淖兓删唧w分為基差不變、基差走強和基差走弱三種情況。9.期貨投機與套期保值的區(qū)別在于（）。A.交易目的不同B.交易方式不同C.交易風險不同D.交易主體不同答案：ABC。期貨投機與套期保值的區(qū)別在于交易目的不同，投機是為了獲取價差收益，套期保值是為了規(guī)避價格風險；交易方式不同，投機一般只在期貨市場進行單向交易，套期保值是在現(xiàn)貨市場和期貨市場進行反向交易；交易風險不同，投機風險較大，套期保值主要是轉(zhuǎn)移風險。交易主體都可以是企業(yè)或個人，不是兩者的區(qū)別。10.套利交易與投機交易的區(qū)別在于（）。A.套利交易關(guān)注的是不同合約或市場之間的價差變化，投機交易關(guān)注單一合約的價格變動B.套利交易承擔的風險較小，投機交易承擔的風險較大C.套利交易的成本較低，投機交易的成本較高D.套利交易的收益較穩(wěn)定，投機交易的收益不穩(wěn)定答案：ABCD。套利交易關(guān)注的是不同合約或市場之間的價差變化，投機交易關(guān)注單一合約的價格變動；套利交易通過對沖不同合約的頭寸，承擔的風險較小，投機交易只對單一合約進行操作，承擔的風險較大；套利交易一般不需要持有合約至到期，成本較低，投機交易可能需要頻繁買賣，成本較高；套利交易利用價差的相對穩(wěn)定變化獲利，收益較穩(wěn)定，投機交易依賴價格的絕對變動，收益不穩(wěn)定。11.跨期套利的類型包括（）。A.牛市套利B.熊市套利C.蝶式套利D.期現(xiàn)套利答案：ABC。跨期套利的類型包括牛市套利、熊市套利和蝶式套利。期現(xiàn)套利是指利用期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的不合理價差進行的套利行為，不屬于跨期套利。12.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的表述，正確的有（）。A.期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所B.期貨交易所自身不參與期貨交易活動C.期貨交易所不參與期貨價格的形成D.期貨交易所為期貨交易提供設施和服務答案：ABCD。期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所，自身不參與期貨交易活動，不參與期貨價格的形成，只為期貨交易提供設施和服務。13.期貨交易所的職能包括（）。A.提供交易場所、設施和服務B.設計合約、安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則答案：ABCD。期貨交易所的職能包括提供交易場所、設施和服務；設計合約、安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則；監(jiān)控市場風險；發(fā)布市場信息等。14.期貨公司的職能包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)B.對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險C.為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問D.為客戶進行期貨交易融資答案：ABC。期貨公司的職能包括根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)；對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險；為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。期貨公司不能為客戶進行期貨交易融資。15.期貨市場的風險具有（）的特征。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險與機會的共生性D.風險的可防范性答案：ABCD。期貨市場的風險具有風險存在的客觀性，因為期貨市場的價格波動是由多種因素決定的，是客觀存在的；風險因素的放大性，由于期貨交易的杠桿機制，會放大價格波動帶來的風險；風險與機會的共生性，期貨市場的價格波動既帶來風險，也帶來獲利機會；風險的可防范性，通過合理的風險管理措施，可以降低風險。16.期貨市場的風險管理主要分為（）。A.政府監(jiān)管機構(gòu)的風險管理B.期貨交易所的風險管理C.期貨公司的風險管理D.客戶的風險管理答案：ABCD。期貨市場的風險管理主要分為政府監(jiān)管機構(gòu)的風險管理，負責制定政策法規(guī)，對市場進行宏觀監(jiān)管；期貨交易所的風險管理，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)控市場等方式管理風險；期貨公司的風險管理，對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險；客戶的風險管理，客戶自身要合理制定交易策略，控制風險。17.期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則答案：ABCD。期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則等。18.期貨投資咨詢業(yè)務包括（）。A.協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務B.收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務C.為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他期貨投資咨詢業(yè)務答案：ABCD。期貨投資咨詢業(yè)務包括協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他期貨投資咨詢業(yè)務。19.期貨公司的下列人員中，應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認的有（）。A.法定代表人B.經(jīng)營管理主要負責人C.財務負責人D.結(jié)算負責人答案：ABCD。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結(jié)算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。20.期貨交易所、期貨公司