期貨從業(yè)人員資格考試易錯(cuò)題帶分析2025期貨基礎(chǔ)知識(shí)易錯(cuò)題1.以下關(guān)于期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的說(shuō)法，不正確的是（）。A.每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍B.商品期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定，通常取決于標(biāo)的物的種類(lèi)、性質(zhì)、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況和商業(yè)規(guī)范等C.較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加D.最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)大，會(huì)減少交易量，影響市場(chǎng)的活躍程度答案：C分析：較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于提高市場(chǎng)的流動(dòng)性，但過(guò)小的最小變動(dòng)價(jià)位會(huì)使交易復(fù)雜化，增加交易成本，并不一定總是有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加。而較大的最小變動(dòng)價(jià)位會(huì)減少交易量，影響市場(chǎng)的活躍程度；每次報(bào)價(jià)必須是最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍；商品期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定受標(biāo)的物種類(lèi)、性質(zhì)、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況和商業(yè)規(guī)范等因素影響。2.某大豆經(jīng)銷(xiāo)商做賣(mài)出套期保值，賣(mài)出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買(mǎi)入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷(xiāo)商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B分析：賣(mài)出套期保值，基差走弱時(shí)虧損。基差變化=平倉(cāng)時(shí)基差-建倉(cāng)時(shí)基差=-50-（-30）=-20（元/噸）。每手10噸，10手共10×10=100噸。虧損金額=20×100=2000元。3.期貨市場(chǎng)的基本功能之一是（）。A.消滅風(fēng)險(xiǎn)B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.減少風(fēng)險(xiǎn)D.套期保值答案：B分析：期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，不能被消滅，只能通過(guò)一定的方式進(jìn)行管理和轉(zhuǎn)移。套期保值是企業(yè)利用期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種具體手段。所以選B。4.當(dāng)一種期權(quán)處于極度實(shí)值或極度虛值時(shí)，其時(shí)間價(jià)值都將趨向于（）。A.0B.1C.0.5D.無(wú)窮大答案：A分析：時(shí)間價(jià)值是指期權(quán)權(quán)利金扣除內(nèi)涵價(jià)值的剩余部分。當(dāng)期權(quán)處于極度實(shí)值或極度虛值時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值很大，權(quán)利金主要由內(nèi)涵價(jià)值構(gòu)成，時(shí)間價(jià)值趨近于0。5.以下屬于跨期套利的是（）。A.買(mǎi)入A期貨交易所5月玉米期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入A期貨交易所7月玉米期貨合約B.賣(mài)出A期貨交易所4月鋅期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入A期貨交易所5月鋅期貨合約C.買(mǎi)入A期貨交易所5月豆粕期貨合約，同時(shí)賣(mài)出A期貨交易所9月豆粕期貨合約D.買(mǎi)入A期貨交易所7月銅期貨合約，同時(shí)賣(mài)出B期貨交易所7月銅期貨合約答案：C分析：跨期套利是指在同一市場(chǎng)（即同一交易所）同時(shí)買(mǎi)入、賣(mài)出同種商品不同交割月份的期貨合約，以期在有利時(shí)機(jī)同時(shí)將這些期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)獲利。A選項(xiàng)都是買(mǎi)入，不符合跨期套利操作；B選項(xiàng)合約月份不是典型的跨期套利常見(jiàn)組合；D選項(xiàng)是跨市場(chǎng)套利，不是跨期套利。所以選C。6.關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法C.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨交易所以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任之后，應(yīng)當(dāng)依法向該會(huì)員追償答案：A分析：期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，而不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。B、C、D選項(xiàng)均符合期貨交易所會(huì)員管理的相關(guān)規(guī)定。7.若某期貨合約的保證金為合約價(jià)值的8%，當(dāng)期貨價(jià)格下跌4%時(shí)，該合約的買(mǎi)方盈利狀況為（）。A.盈利50%B.虧損50%C.盈利25%D.虧損25%答案：B分析：設(shè)合約價(jià)值為100，保證金=100×8%=8。價(jià)格下跌4%，則虧損=100×4%=4。虧損比例=4÷8×100%=50%，因?yàn)槭琴I(mǎi)方，價(jià)格下跌會(huì)導(dǎo)致虧損。8.期貨市場(chǎng)上套期保值的效果主要是由（）決定的。A.現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)程度B.期貨價(jià)格的變動(dòng)程度C.基差的變動(dòng)程度D.交易保證金水平答案：C分析：基差是指某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價(jià)格之差。套期保值的效果主要取決于基差的變動(dòng)，基差走弱或走強(qiáng)會(huì)影響套期保值的盈虧狀況。現(xiàn)貨和期貨價(jià)格的變動(dòng)程度不是決定套期保值效果的關(guān)鍵因素；交易保證金水平與套期保值效果無(wú)關(guān)。9.某投資者買(mǎi)入一份歐式期權(quán)，則他可以在（）行使自己的權(quán)利。A.到期日B.到期日前任何一個(gè)交易日C.到期日前一個(gè)月D.到期日后某一交易日答案：A分析：歐式期權(quán)是指期權(quán)買(mǎi)方只能在期權(quán)到期日行使權(quán)利的期權(quán)。美式期權(quán)買(mǎi)方可以在期權(quán)到期日或到期日前的任何一個(gè)交易日行使權(quán)利。所以本題選A。10.以下關(guān)于期貨投機(jī)與套期保值交易的描述，正確的是（）。A.期貨投機(jī)交易以轉(zhuǎn)移期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)為目的B.期貨投機(jī)交易以較少資金獲取較大利潤(rùn)為目的C.套期保值交易在現(xiàn)貨與期貨市場(chǎng)上同時(shí)操作D.套期保值者在期貨市場(chǎng)上的交易頻率遠(yuǎn)高于期貨投機(jī)者答案：BC分析：期貨投機(jī)交易是以獲取價(jià)差收益為目的，通過(guò)預(yù)測(cè)期貨價(jià)格的波動(dòng)，以較少資金獲取較大利潤(rùn)，A錯(cuò)誤，B正確；套期保值交易是在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上同時(shí)進(jìn)行操作，以規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，C正確；期貨投機(jī)者交易目的是獲取價(jià)差，交易頻率通常遠(yuǎn)高于套期保值者，D錯(cuò)誤。11.當(dāng)市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)時(shí)，多頭投機(jī)者應(yīng)（）。A.賣(mài)出近月合約B.賣(mài)出遠(yuǎn)月合約C.買(mǎi)入近月合約D.買(mǎi)入遠(yuǎn)月合約答案：D分析：反向市場(chǎng)是指現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，或者近期期貨合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期期貨合約價(jià)格。多頭投機(jī)者是預(yù)計(jì)價(jià)格上漲而買(mǎi)入期貨合約。在反向市場(chǎng)中，遠(yuǎn)月合約價(jià)格相對(duì)較低，若價(jià)格上漲，買(mǎi)入遠(yuǎn)月合約可能獲利更多，所以應(yīng)買(mǎi)入遠(yuǎn)月合約。12.下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納結(jié)算擔(dān)保金C.結(jié)算擔(dān)保金屬于期貨交易所所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)D.期貨交易所可以直接調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)需報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：A分析：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，B錯(cuò)誤；結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)，C錯(cuò)誤；期貨交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，D錯(cuò)誤。所以A正確。13.關(guān)于期貨公司的表述，正確的是（）。A.期貨公司是銀行金融機(jī)構(gòu)B.期貨公司不提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)C.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度D.期貨公司不需要對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理答案：C分析：期貨公司是非銀行金融機(jī)構(gòu)，A錯(cuò)誤；期貨公司可以為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，幫助客戶制定套期保值等方案，同時(shí)也需要對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，B、D錯(cuò)誤；期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，需要獲得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，C正確。14.某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權(quán)利金買(mǎi)入一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，又以4.5美元/盎司的權(quán)利金賣(mài)出一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場(chǎng)價(jià)格428.5美元/盎司買(mǎi)進(jìn)一張6月份黃金期貨合約。那么當(dāng)合約到期時(shí)，該投機(jī)者的凈收益是（）美元/盎司。（不考慮傭金）A.2.5B.1.5C.1D.0.5答案：D分析：①對(duì)于看跌期權(quán)，市場(chǎng)價(jià)格428.5美元/盎司低于執(zhí)行價(jià)格430美元/盎司，投資者會(huì)行權(quán)，盈利=430-428.5-5.5=-4美元/盎司；②對(duì)于看漲期權(quán)，市場(chǎng)價(jià)格低于執(zhí)行價(jià)格，買(mǎi)方不會(huì)行權(quán)，投資者獲得權(quán)利金4.5美元/盎司；③期貨合約買(mǎi)入價(jià)格428.5美元/盎司，假設(shè)到期價(jià)格為430美元/盎司（執(zhí)行價(jià)格），盈利=430-428.5=1.5美元/盎司。凈收益=-4+4.5+1.5=0.5美元/盎司。15.下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的說(shuō)法，正確的是（）。A.集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則B.低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)全部成交C.高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交D.申報(bào)價(jià)格等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)方申報(bào)不能全部成交答案：A分析：集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量，A正確；高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)全部成交，低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交，B、C錯(cuò)誤；申報(bào)價(jià)格等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)賣(mài)雙方中有一方申報(bào)全部成交，D錯(cuò)誤。16.以下關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的表述，正確的是（）。A.理事會(huì)每屆任期5年B.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)C.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生D.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至5人答案：B分析：理事會(huì)每屆任期3年，A錯(cuò)誤；理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，C錯(cuò)誤；理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人，D錯(cuò)誤；理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，B正確。17.某投資者以2.5美元/蒲式耳的價(jià)格買(mǎi)入2手5月份玉米合約，同時(shí)以2.73美元/蒲式耳的價(jià)格賣(mài)出2手7月份玉米合約，則當(dāng)5月和7月合約價(jià)差為（）時(shí)，該投資人可以獲利。（不計(jì)手續(xù)費(fèi)）A.大于等于0.23美元B.等于0.23美元C.小于等于0.23美元D.小于0.23美元答案：D分析：買(mǎi)入近月合約，賣(mài)出遠(yuǎn)月合約，屬于牛市套利。牛市套利盈利的條件是價(jià)差縮小。建倉(cāng)時(shí)價(jià)差=2.73-2.5=0.23美元/蒲式耳，所以當(dāng)價(jià)差小于0.23美元時(shí)，該投資人可以獲利。18.下列關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法，正確的是（）。A.平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值最大B.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值隨著到期日的臨近而遞增C.虛值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值通常小于平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值D.實(shí)值歐式期權(quán)的時(shí)間價(jià)值可能小于0答案：ACD分析：平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值最大，A正確；期權(quán)的時(shí)間價(jià)值隨著到期日的臨近而遞減，B錯(cuò)誤；虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值為0，其時(shí)間價(jià)值通常小于平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值，C正確；實(shí)值歐式期權(quán)由于不能提前行權(quán)，當(dāng)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值很大時(shí)，時(shí)間價(jià)值可能小于0，D正確。19.期貨公司為客戶申請(qǐng)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B分析：期貨公司為客戶申請(qǐng)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶資料的審核以及交易編碼的發(fā)放等工作。所以選B。20.以下關(guān)于期貨合約交割月份的選擇，說(shuō)法正確的是（）。A.套期保值者選擇交割月份時(shí)應(yīng)遵循月份相同或相近原則B.投機(jī)者在選擇合約月份時(shí)應(yīng)關(guān)注合約的流動(dòng)性C.企業(yè)做套期保值時(shí)，無(wú)需考慮合約月份的選擇D.為了避免到期前平倉(cāng)的麻煩，投資者一般會(huì)選擇遠(yuǎn)月合約答案：AB分析：套期保值者選擇交割月份時(shí)應(yīng)遵循月份相同或相近原則，這樣能更好地實(shí)現(xiàn)套期保值效果，A正確；投機(jī)者在選擇合約月份時(shí)應(yīng)關(guān)注合約的流動(dòng)性，流動(dòng)性好的合約便于交易，B正確；企業(yè)做套期保值時(shí)，必須考慮合約月份的選擇，C錯(cuò)誤；投資者選擇合約月份要綜合考慮多種因素，遠(yuǎn)月合約流動(dòng)性可能較差，并非一般會(huì)選擇遠(yuǎn)月合約，D錯(cuò)誤。21.若某投資者預(yù)期未來(lái)某期貨合約價(jià)格下跌，他可以進(jìn)行（）交易。A.買(mǎi)入看漲期權(quán)B.賣(mài)出看漲期權(quán)C.買(mǎi)入看跌期權(quán)D.賣(mài)出看跌期權(quán)答案：BC分析：預(yù)期期貨合約價(jià)格下跌，買(mǎi)入看漲期權(quán)，當(dāng)價(jià)格下跌時(shí)，期權(quán)不會(huì)行權(quán)，投資者會(huì)損失權(quán)利金，A錯(cuò)誤；賣(mài)出看漲期權(quán)，當(dāng)價(jià)格下跌時(shí)，買(mǎi)方不會(huì)行權(quán)，賣(mài)方獲得權(quán)利金收益，B正確；買(mǎi)入看跌期權(quán)，當(dāng)價(jià)格下跌時(shí)，期權(quán)可以行權(quán)獲利，C正確；賣(mài)出看跌期權(quán)，當(dāng)價(jià)格下跌時(shí)，買(mǎi)方會(huì)行權(quán)，賣(mài)方會(huì)面臨虧損，D錯(cuò)誤。22.期貨市場(chǎng)的套期保值功能可以（）。A.消除價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.轉(zhuǎn)移價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)D.使價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)完全消失答案：B分析：套期保值的本質(zhì)是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖”，是將價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去，而不是消除或使價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)完全消失，A、D錯(cuò)誤；套期保值不一定能提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)，它主要是為了規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)定企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，C錯(cuò)誤。所以選B。23.關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的聯(lián)系，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)貨交易是期貨交易的基礎(chǔ)B.期貨交易以現(xiàn)貨交易為目的C.期貨交易可以為現(xiàn)貨交易提供套期保值服務(wù)D.期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)相互影響答案：B分析：現(xiàn)貨交易是期貨交易的基礎(chǔ)，期貨交易是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，A正確；期貨交易的目的主要是套期保值和投機(jī)獲利，并非以現(xiàn)貨交易為目的，B錯(cuò)誤；期貨交易可以為現(xiàn)貨交易提供套期保值服務(wù)，幫助企業(yè)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，C正確；期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)相互影響，期貨價(jià)格會(huì)影響現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期，現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)也會(huì)影響期貨價(jià)格，D正確。24.某投資者以3000元/噸的價(jià)格買(mǎi)入10手大豆期貨合約，交易保證金比例為10%，則該投資者的持倉(cāng)保證金為（）元。（每手10噸）A.3000B.30000C.300000D.300答案：B分析：持倉(cāng)保證金=合約價(jià)值×保證金比例。合約價(jià)值=3000×10×10=300000元，持倉(cāng)保證金=300000×10%=30000元。25.下列關(guān)于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說(shuō)法，正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.期貨交易所可以使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行交易D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例由期貨交易所自行確定答案：A分析：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)，A正確；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，而不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，B錯(cuò)誤；期貨交易所不得使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行交易，C錯(cuò)誤；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部確定，D錯(cuò)誤。26.以下屬于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化條款的有（）。A.交易數(shù)量和單位B.交割地點(diǎn)C.交易價(jià)格D.交割時(shí)間答案：ABD分析：期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款包括交易數(shù)量和單位、質(zhì)量等級(jí)、交割地點(diǎn)、交割時(shí)間等。而交易價(jià)格是在期貨市場(chǎng)上通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成的，不是標(biāo)準(zhǔn)化條款。所以選ABD。27.某投資者賣(mài)出5手7月份的鉛期貨合約同時(shí)買(mǎi)入5手10月份的鉛期貨合約，則該投資者的操作屬于（）。A.期現(xiàn)套利B.期貨跨期套利C.期貨投機(jī)D.期貨套期保值答案：B分析：跨期套利是指在同一市場(chǎng)（即同一交易所）同時(shí)買(mǎi)入、賣(mài)出同種商品不同交割月份的期貨合約。該投資者賣(mài)出7月份鉛期貨合約，買(mǎi)入10月份鉛期貨合約，屬于跨期套利。期現(xiàn)套利是利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的不合理價(jià)差進(jìn)行套利；期貨投機(jī)是單純的買(mǎi)賣(mài)期貨合約獲取價(jià)差收益；期貨套期保值是在現(xiàn)貨和期貨市場(chǎng)進(jìn)行反向操作以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。所以選B。28.期權(quán)的權(quán)利金大小是由（）決定的。A.內(nèi)涵價(jià)值B.時(shí)間價(jià)值C.實(shí)值D.虛值答案：AB分析：期權(quán)的權(quán)利金由內(nèi)涵價(jià)值和時(shí)間價(jià)值組成。內(nèi)涵價(jià)值是指期權(quán)立即行權(quán)時(shí)可獲取的收益；時(shí)間價(jià)值是指期權(quán)權(quán)利金扣除內(nèi)涵價(jià)值的剩余部分。實(shí)值和虛值是描述期權(quán)狀態(tài)的，不是決定權(quán)利金大小的直接因素。所以選AB。29.期貨公司的職能不包括（）。A.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)B.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息C.擔(dān)保客戶的交易履約D.充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)答案：C分析：期貨公司的職能包括對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)；為客戶提供期貨市場(chǎng)信息；充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)等。期貨公司不承擔(dān)擔(dān)保客戶交易履約的責(zé)任，交易履約是由期貨交易所的保證金制度等進(jìn)行保障的。所以選C。30.當(dāng)市場(chǎng)處于正向市場(chǎng)時(shí)，空頭投機(jī)者應(yīng)（）。A.買(mǎi)入近月合約B.賣(mài)出近月合約C.買(mǎi)入遠(yuǎn)月合約D.賣(mài)出遠(yuǎn)月合約答案：D分析：正向市場(chǎng)是指期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格，或者遠(yuǎn)期期貨合約價(jià)格高于近期期貨合約價(jià)格。空頭投機(jī)者預(yù)計(jì)價(jià)格下跌，在正向市場(chǎng)中，遠(yuǎn)月合約價(jià)格相對(duì)較高，賣(mài)出遠(yuǎn)月合約，若價(jià)格下跌，可獲利。所以選D。期貨法律法規(guī)易錯(cuò)題31.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。A.說(shuō)明理由，并在3個(gè)工作日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)B.披露該事項(xiàng)，并在3個(gè)工作日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)C.相應(yīng)核減凈資本金額D.相應(yīng)增加凈資本金額答案：C分析：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。因?yàn)轭A(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致凈資本的計(jì)算存在偏差，為保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的準(zhǔn)確性，需要相應(yīng)核減凈資本。所以選C。32.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：A分析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是為了及時(shí)讓監(jiān)管部門(mén)了解公司高管的情況，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)管。所以選A。33.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告B.報(bào)告期貨交易所C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A分析：當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。所在機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取相應(yīng)措施，同時(shí)也便于對(duì)客戶的管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。向期貨交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告通常是在更嚴(yán)重或特定情況下進(jìn)行，一般先向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選A。34.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。A.國(guó)有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專(zhuān)門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管答案：D分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。這樣可以保證期貨保證金的安全存管，符合相關(guān)監(jiān)管要求。國(guó)有商業(yè)、股份制商業(yè)銀行不一定都具備期貨保證金存管資格；政策性銀行一般不從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。所以選D。35.下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是（）。A.客戶保證金歸客戶所有，期貨公司可按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行盈虧結(jié)算B.客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)一起存放，共同管理C.客戶保證金屬于期貨公司所有，期貨公司可自由支配D.客戶保證金應(yīng)與期貨公司自有資產(chǎn)合并存放，分別管理答案：A分析：客戶保證金歸客戶所有，期貨公司可按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行盈虧結(jié)算，A正確；客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，不能一起存放和共同管理，也不屬于期貨公司所有，期貨公司不能自由支配，B、C、D錯(cuò)誤。36.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下答案：A分析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以選A。37.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.10B.15C.30D.60答案：C分析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。這是為了讓公司有足夠的時(shí)間進(jìn)行人事安排和工作交接，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的連續(xù)性。所以選C。38.期貨公司會(huì)員為一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，該一般法人投資者的凈資本應(yīng)不低于人民幣（）。A.50萬(wàn)元B.100萬(wàn)元C.200萬(wàn)元D.300萬(wàn)元答案：B分析：期貨公司會(huì)員為一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，該一般法人投資者的凈資本應(yīng)不低于人民幣100萬(wàn)元。這是對(duì)一般法人投資者參與金融期貨交易的資金實(shí)力要求，以確保其有能力承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。所以選B。39.下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的表述，正確的是（）。A.期貨交易所合并的，可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式B.期貨交易所合并的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼D.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)答案：ACD分析：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，A正確；期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，B錯(cuò)誤，D正確；期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，C正確。40.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。便于監(jiān)管部門(mén)及時(shí)了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況。所以選B。41.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。A.以個(gè)人名義接受客戶委托從事期貨交易B.如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)C.如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力D.保護(hù)投資者的合法權(quán)益答案：BCD分析：期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人名義接受客戶委托從事期貨交易，A錯(cuò)誤；應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)，如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，B、C、D正確。42.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B分析：期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)接收、審核交易編碼申請(qǐng)并發(fā)放交易編碼。所以選B。43.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人C.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施答案：無(wú)（題目有誤，ABCD表述均正確）分析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。其中，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。所以ABCD選項(xiàng)表述均正確。44.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）提交書(shū)面報(bào)告。A.全體董事B.全體股東C.全體董事和全體股東D.總經(jīng)理答案：A分析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告。所以選A。45.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬(wàn)元B.100萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.500萬(wàn)元答案：B分析：?jiǎn)我豢蛻舻钠鹗嘉匈Y產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。這是對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶委托資產(chǎn)的最低要求，以確保業(yè)務(wù)的規(guī)模和質(zhì)量。所以選B。46.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A.會(huì)員B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金存管銀行答案：A分析：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。所以選A。47.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。A.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨交易所答案：A分析：期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。由住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和批準(zhǔn)。所以選A。48.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)答案：D分析：期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。便于協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)管。所以選D。49.下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格B.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷答案：A分析：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格，A正確；營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不需要通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，B錯(cuò)誤；營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，C錯(cuò)誤；營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，D錯(cuò)誤。50.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任答案：B分析：期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)。因?yàn)槠谪浌居辛x務(wù)保證交易保證金充足，未能做到應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。所以選B。51.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.監(jiān)控中心答案：D分析：監(jiān)控中心負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。監(jiān)控中心通過(guò)對(duì)客戶資料的審核和復(fù)核，確保客戶開(kāi)戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。所以選D。52.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5答案：C分析：期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。這是為了讓監(jiān)管部門(mén)全面了解期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)能力。所以選C。53.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過(guò)（）的方式，為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A.專(zhuān)門(mén)賬戶B.普通賬戶C.聯(lián)名賬戶D.客戶賬戶答案：A分析：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶的方式，為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。專(zhuān)門(mén)賬戶便于對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立管理和核算。所以選A。54.下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，正確的是（）。A.股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會(huì)作出的合并、分立決議，必須經(jīng)全體股東一致通過(guò)D.期貨公司股東會(huì)的職權(quán)與一般公司股東會(huì)的職權(quán)完全相同答案：A分析：股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議，A正確；期貨公司股東按照公司章程的規(guī)定行使表決權(quán)，不一定按出資比例，B錯(cuò)誤；期貨公司股東會(huì)作出的合并、分立決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)，不是全體股東一致通過(guò)，C錯(cuò)誤；期貨公司股東會(huì)的職