平安風險分級管控與

事故隱患排查治理

2021.4

三號礦培訓科；鄭國林制作目錄3第一局部風險無處不在任何一個企業(yè)都面臨著四類風險：戰(zhàn)略風險競爭市場并購管理能力服務能力金融風險流動資金投資收益金融投資融資權債務人市場風險利率貨幣波動通貨膨脹貿(mào)易壁壘營運風險產(chǎn)品責任安全健康環(huán)境生產(chǎn)中斷風險無處不在任何一個人都不得不面臨以下的風險：自然傷害〔風雨雷電、野獸昆蟲〕疾病工業(yè)傷害交通意外工余傷害一切事故均可防止只要認識到風險，并實施有效的控制，事故可以防止。所有風險均可控制風險是客觀存在，不可消除，但一切風險均可施加影響和控制。確認危險源〔辨識〕評估風險〔通過風險分析和風險評價確認風險〕制定風險降低或控制的對策〔方案、措施和行動方案〕到達將風險降低到可以承受的程度平安：免除了不可接受的損害風險的狀態(tài)。危險：是指某一系統(tǒng)、產(chǎn)品、或設備或操作的內(nèi)部和外部的一種潛在的狀態(tài)，其發(fā)生可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的狀態(tài)。在生產(chǎn)過程中，平安是相對的，危險是永存的，但事故是可以預防的。風險辨識和風險評估風險辨識就是識別危險源并確定其特性的過程。風險評估是全面的風險分析和風險評價的過程。包括風險分析、風險評價和風險控制籌劃。風險辨識和風險評估貫穿于企業(yè)平安管理的全過程，是企業(yè)平安管理的根底。危險源Hazard：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。危險源通常理解為能量物質，或者能量的載體。它的實質是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質集中的核心。三種類型的載體：人、機、環(huán)風險Risk：〔暴露的危險源〕導致?lián)p失、傷害或其它不利影響的可能性和后果的結合。風險通常被描述為失控能源或能量失控。理解：風險總是與某個危險源和某個特定事件相聯(lián)系，離開危險源和特定的事件談風險是無意義的；風險的大小取決于兩個變量的結合，即P-危險源導致特定事件的可能性；和S－特定事件后果的嚴重度。不是取決于后果或可能性兩者之一，或者簡單的疊加。平安風險：運轉的皮帶機滾筒具有傷人的風險事故隱患：防止?jié)L筒傷人風險的護欄不合規(guī)風險與隱患的區(qū)別平安風險：拉緊的鋼絲繩具有斷裂傷人的風險事故隱患：鋼絲繩維護和更換不合規(guī)出現(xiàn)疲勞損傷風險與隱患的區(qū)別平安風險：頂板具有垮落的風險事故隱患：支護材料和工藝不合規(guī)風險與隱患的區(qū)別八達嶺野生動物園老虎襲人事故老虎在周圍，存在傷人的風險女士下車，風險管控措施實效，形成事故隱患老虎襲人，事故發(fā)生，造成一死一傷。19平安風險分級管控第二局部工作機制安全風險辨識評估安全風險管控保障措施平安風險分級管控2平安風險分級管控職責分工：〔1〕建立平安風險分級管控工作責任體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍內(nèi)的平安風險分級管控工作；責任分工僅對煤礦領導層提出要求，包括礦長、書記、總工程師、副礦長、副書記、副總工程師等。本條未對文本提出要求，因此，可以單獨建立責任文件，可以在平安風險分級管控相關制度中規(guī)定，也可以在平安生產(chǎn)責任制中補充完善。平安風險辨識評估、平安風險管控和保障措施中所有工作責任分解落實到煤礦管理層。2平安風險分級管控職責分工：〔2〕有負責平安風險分級管控工作的管理部門。本條未要求成立專門的部門，因此煤礦可根據(jù)職責分工，指定部門負責平安風險分級管控工作。并在相關制度或文件中明確。2平安風險分級管控制度建設：建立平安風險分級管控工作制度，明確平安風險的辨識范圍、方法，平安風險的辨識、評估、管控工作流程煤礦可根據(jù)本單位實際建立一個或多個制度。范圍是包括哪些系統(tǒng)、區(qū)域和工作，本條雖然沒有規(guī)定范圍，但范圍應至少包含本標準第2局部平安風險辨識評估的全部內(nèi)容。本條未明確規(guī)定辨識評估的方法和工作流程，煤礦可根據(jù)本礦實際選擇適當?shù)谋孀R評估方法。制定工作流程。2平安風險分級管控1次年度辨識采區(qū)采面設計前專項辨識系統(tǒng)工藝等重大變化前專項辨識啟封火區(qū)等高危作業(yè)前專項辨識出現(xiàn)事故和重大隱患后專項辨識“1+4〞模式2平安風險分級管控風險辨識年度平安風險辨識每年底礦長組織開展年度平安風險辨識重點對煤礦重大災害及提升運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險因素開展平安風險辨識編制年度平安風險辨識評估報告，建立重大平安風險清單，制定相應的管控措施辨識評估結果指導有關生產(chǎn)方案、年度平安工作重點和規(guī)程措施編制等2平安風險分級管控采區(qū)采面設計前專項辨識總工程師組織業(yè)務科室開展辨識重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施結果用于完善設計方案、指導工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織等專項辨識12平安風險分級管控系統(tǒng)工藝等重大變化前專項辨識分管負責人組織有關業(yè)務科室進行重點辨識作業(yè)環(huán)境、重大災害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程專項辨識22平安風險分級管控高危作業(yè)前專項辨識分管負責人組織有關業(yè)務科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）進行重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果作為編制安全技術措施依據(jù)專項辨識32平安風險分級管控出現(xiàn)事故和重大隱患后專項辨識專項辨識由礦長組織分管負責人和業(yè)務科室進行識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果用于指導修訂完善安全技術措施等技術文件專項辨識42平安風險分級管控2平安風險分級管控風險評估確定嚴重性確定頻率確定暴露率劃分風險等級2平安風險分級管控風險評估的方法1．定性風險評價方法2．定量風險評價方法3．半定量風險評價法2平安風險分級管控常用風險評估方法預先危險性分析等〔PHA〕危險與可操作性研究〔HAZOP〕作業(yè)條件危險性評價法〔LEC〕風險矩陣評價法故障模式與影響評價法〔FMEA〕改進的作業(yè)條件危險性評價法〔MES〕2平安風險分級管控故障模式與影響分析〔FMEA〕源自產(chǎn)品質量管理，用于研究設備的材料、元器件等失效的模式，旨在提高設備的可靠性。因為設備故障的影響除了可靠性之外，還會導致平安事故，因此，該方法可用于在用設備和裝置的風險評估。風險分析包含三個因素：故障發(fā)生的可能性P，影響的嚴重度S，和失效模式的可探測度D。即R=P×S×D2平安風險分級管控R值風險等級故障可能性P值影響嚴重度S值失效模式可探測度D值≥800極度風險肯定發(fā)生0.9設備報廢，或致人員死亡100缺乏技術和手段100≥400高度風險極有可能0.7設備損壞，系統(tǒng)中斷8小時以上80昂貴或不能直接檢測80≥250中度風險有可能0.5設備損壞，系統(tǒng)中斷4小時50檢測復雜，時間長50＞80低度風險可能，很少0.3設備故障，系統(tǒng)短暫停止10容易檢測10≤80可承受風險極不可能0.1設備故障，可繼續(xù)運行1檢查即可發(fā)現(xiàn)1故障模式與影響分析法〔FMEA〕2平安風險分級管控作業(yè)條件危險性評價法〔D=LEC〕主要適合工作環(huán)境風險的評價，如環(huán)境的溫度、照度、壓力、輻射、空氣質量、有害病菌等。風險分析包含三個因素：發(fā)生事故的可能性L，發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C和人員暴露危險場所的頻繁程度E。即D＝L×E×C2平安風險分級管控作業(yè)條件危險性評價法：發(fā)生事故的可能性（L）暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）危險等級劃分（D）分數(shù)值可能程度分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值后果嚴重程度分數(shù)值危險程度10完全可能預料10連續(xù)暴露100大災難，許多人死亡>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)6相當可能6每天工作時間暴露40災難，數(shù)人死亡160-320高度危險，要立即整改3可能、但不經(jīng)常3每周一次15非常嚴重，一人死亡70-160顯著危險，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7嚴重，重傷20-70一般危險，需要注意0.5很不可能，可以設想1每年幾次3重大，致殘<20稍有危險，可以接受0.2極不可能0.5非常罕見1引人注目，需要救護0.1實際不可能2平安風險分級管控風險矩陣法一種適合大多數(shù)風險的評估方法缺點是風險等級劃分較粗2平安風險分級管控風險矩陣法：風險等級=可能性×嚴重性2平安風險分級管控每年度制定管控措施月度評估完善每旬評估完善現(xiàn)場檢查“3+1〞模式平安風險管控2平安風險分級管控管控措施2平安風險分級管控在劃定的重大平安風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。本條要求根據(jù)本礦辨識評估的重大平安風險，劃分重大平安風險區(qū)域。由煤礦自行組織設定作業(yè)人數(shù)上限，并執(zhí)行。管控措施2平安風險分級管控定期檢查1.礦長每月組織對重大平安風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，完善管控措施，并布置月度平安風險管控重點本條未要求組織召開專題會議，可以在礦長辦公會、平安例會等會議中增加該項內(nèi)容，也可以召開專題會議，應在會議紀要或記錄等資料中包含該項內(nèi)容。應將本項工作開展形式及職責寫入平安風險分級管控制度及工作職責。2平安風險分級管控定期檢查2.分管負責人每旬組織對月度平安風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進管控措施可以和其他會議合并召開，也可以組織專題會議。本條中分管負責人是指分管各類別風險控制的各位副礦長、總工程師等，均應按照本條規(guī)定分別組織檢查分析。研究落實上條月度會議布置的工作。并應將本項工作開展形式及職責劃分寫入平安風險分級管控制度及工作職責。2平安風險分級管控現(xiàn)場檢查按照?煤礦領導帶班下井及平安監(jiān)督檢查規(guī)定?，執(zhí)行煤礦領導帶班制度，跟蹤重大平安風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2平安風險分級管控公告警示在井口〔露天煤礦交接班室〕或存在重大平安風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大平安風險、管控責任人和主要管控措施。2平安風險分級管控公示可采用電子屏、牌板等方式。信息管理采用信息化管理手段，實現(xiàn)對平安風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。 2平安風險分級管控教育培訓入井〔坑〕人員平安培訓內(nèi)容包括年度和專項平安風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大平安風險管控措施本條未規(guī)定組織專題培訓，因此培訓可以在本礦組織的各類型平安培訓中增加本條規(guī)定的內(nèi)容，也可以組織專題培訓。2平安風險分級管控教育培訓本條未規(guī)定組織形式和內(nèi)容，煤礦可以根據(jù)本礦實際采用本礦中集中組織培訓、自學、派出到外單位學習、研討等形式。并將該項內(nèi)容要求在平安培訓等相關制度中進行規(guī)定。2平安風險分級管控50事故隱患排查治理第三局部事故隱患排查治理工作機制事故隱患排查事故隱患治理監(jiān)督管理保障措施3事故隱患排查治理核心內(nèi)容強調(diào)人人參與的原那么，礦長、分管副礦長、業(yè)務管理、崗位操作人員強調(diào)分級管理的原那么，對排查出的事故隱患進行分級治理、分級督辦和分級驗收；強調(diào)年度、月度排查方案、方案的制定。對事故隱患排查工作進行標準，要求制定年度事故隱患排查方案，排查前制定工作方案，明確排查頻次、排查范圍；強調(diào)重大事故隱患治理特殊要求。有方案、現(xiàn)場有平安措施、治理有督辦責任單位，并按規(guī)定進行驗收。隱患排查治理驗收銷號隱患排查治理閉合管理上報記錄督辦3事故隱患排查治理工作機制職責分工有負責事故隱患排查治理管理工作的部門建立事故隱患排查治理工作責任體系分級管理對事故隱患進行分級，明確相應層級的單位（部門）治理責任職責分工3事故隱患排查治理根底工作3事故隱患排查治理排查周期礦長每月、分管副礦長每旬至少組織相關負責人、業(yè)務科室開展一次全面的事故隱患排查，明確排查時間、責任崗位作業(yè)人員作業(yè)過程中隨時排查事故隱患每旬每天每班每月旬3事故隱患排查治理登記上報建立事故隱患排查臺賬，逐項登記排查出的事故隱患。排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，及時向當?shù)孛旱V平安監(jiān)管監(jiān)察部門書面報告，并建立重大事故隱患信息檔案。3事故隱患排查治理分級治理分級治理措施、責任、資金、期限、預案“五落實”礦長組織制定治理方案，及時上報不能立即治理隱患，按方案組織實施能夠立即治理的隱患，當班消除隱患3事故隱患排查治理平安措施3事故隱患排查治理治理督辦明確事故隱患治理督辦責任單位和人員未按規(guī)定完成治理的隱患由上一級實施督辦及時記錄上報掛牌督辦的重大事故隱患治理情況3事故隱患排查治理驗收銷號煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患完成治理后，由驗收責任單位〔部門〕負責驗收，驗收合格后予以銷號

煤礦自行發(fā)現(xiàn)的隱患負有煤礦平安監(jiān)管職責的部門和煤礦