2025年上市對賭失敗后原始股東補償轉(zhuǎn)讓附加協(xié)議?本合同共二部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：鑒于：甲方（原始股東）：_________（公司名稱），法定代表人：_________，住所地：_________；乙方（投資方）：_________（公司名稱），法定代表人：_________，住所地：_________；第一條定義與解釋1.1“對賭失敗”指目標(biāo)公司未在約定期限內(nèi)完成合格上市的情形。1.2“補償義務(wù)”指甲方因?qū)€失敗需向乙方履行現(xiàn)金補償或股權(quán)轉(zhuǎn)讓的義務(wù)。1.3“基準(zhǔn)估值”指原協(xié)議約定的目標(biāo)公司投后估值，具體為人民幣_________元。1.4“未上市補償比例”指甲方需向乙方轉(zhuǎn)讓的股權(quán)比例或現(xiàn)金補償金額的計算依據(jù)，具體為_________%。第二條對賭失敗確認(rèn)2.1雙方確認(rèn)，目標(biāo)公司未在_________年_________月_________日前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)公開發(fā)行股票的批復(fù)文件，視為對賭失敗。第三條補償義務(wù)的觸發(fā)3.1自確認(rèn)日起_________個工作日內(nèi)，甲方應(yīng)履行本協(xié)議約定的補償義務(wù)。（1）現(xiàn)金補償：甲方應(yīng)向乙方支付現(xiàn)金補償款，金額為乙方投資本金人民幣_________元的_________倍；（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓：甲方無償向乙方轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司_________%股權(quán)；（3）股權(quán)回購：甲方以人民幣_________元的價格回購乙方持有的目標(biāo)公司全部或部分股權(quán)。第四條補償方式的選擇與執(zhí)行4.1乙方有權(quán)在確認(rèn)日后_________日內(nèi)書面通知甲方選擇補償方式。未書面通知的，視為選擇股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式。4.2若選擇現(xiàn)金補償，甲方應(yīng)在收到乙方通知后_________日內(nèi)將款項支付至乙方指定賬戶：_________（賬戶信息以附件為準(zhǔn)）。4.3若選擇股權(quán)轉(zhuǎn)讓，甲方應(yīng)在_________日內(nèi)配合完成工商變更登記手續(xù)，相關(guān)稅費由_________方承擔(dān)。第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體安排5.1甲方轉(zhuǎn)讓的股權(quán)比例為乙方投資金額占基準(zhǔn)估值的比例乘以未上市補償比例，計算公式為：_________。5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，甲方剩余持股比例不得低于目標(biāo)公司總股本的_________%。5.3甲方應(yīng)確保轉(zhuǎn)讓股權(quán)無權(quán)利瑕疵，且不涉及第三方優(yōu)先購買權(quán)或其他限制。第六條違約責(zé)任6.1甲方未按約定履行補償義務(wù)的，每逾期一日按應(yīng)補償金額的_________%向乙方支付違約金。6.2因甲方原因?qū)е鹿蓹?quán)轉(zhuǎn)讓的，乙方有權(quán)要求甲方以現(xiàn)金方式履行補償義務(wù)，并支付相當(dāng)于應(yīng)補償金額_________%的賠償金。第七條陳述與保證7.1甲方保證其對擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)擁有完全、有效的處分權(quán)，且未設(shè)定質(zhì)押、凍結(jié)或其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。7.2乙方保證其選擇補償方式的行為不違反法律法規(guī)及原協(xié)議約定。第八條爭議解決8.1因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交_________仲裁委員會仲裁。8.2仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。第九條保密義務(wù)9.1雙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及履行過程中知悉的商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限為協(xié)議終止后_________年。9.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露本協(xié)議條款。第十條不可抗力10.1因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行的，受影響方應(yīng)在事件發(fā)生后_________日內(nèi)書面通知對方，并提供證明文件。10.2不可抗力事件持續(xù)超過_________日的，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議。第十一條通知與送達(dá)甲方地址：_________；乙方地址：_________。11.2通知送達(dá)日期以郵寄簽收日或電子郵件發(fā)送成功日為準(zhǔn)。第十二條協(xié)議生效與終止12.1本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.2補償義務(wù)履行完畢后，本協(xié)議自動終止。第十三條其他約定13.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。13.2本協(xié)議一式_________份，甲、乙雙方各執(zhí)_________份，其余用于辦理相關(guān)手續(xù)。第十四條法律適用14.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋及履行均適用中華人民共和國法律。第十五條權(quán)利保留15.1一方未行使或延遲行使本協(xié)議項下的權(quán)利，不視為放棄該權(quán)利。第十六條條款獨立性16.1本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。第十七條完整協(xié)議17.1本協(xié)議構(gòu)成雙方就補償轉(zhuǎn)讓事項的完整合意，取代此前所有口頭或書面約定。第十八條附件18.1本協(xié)議附件包括：（1）目標(biāo)公司最新股權(quán)結(jié)構(gòu)表；（2）乙方指定收款賬戶信息；（3）原協(xié)議對賭條款復(fù)印件。附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第十九條特別承諾19.1甲方承諾，其在本協(xié)議項下的補償義務(wù)不因目標(biāo)公司后續(xù)融資、重組或股權(quán)變動而免除或減少。第二十條風(fēng)險告知20.1雙方確認(rèn)，已充分知悉股權(quán)轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致的控制權(quán)變動風(fēng)險及市場價值波動風(fēng)險。第二部分：第三方介入后的修正第二十一條第三方的定義與范圍21.2第三方介入的情形包括：（1）為實現(xiàn)補償義務(wù)的履行，需引入托管方管理資金或股權(quán)；（2）因股權(quán)轉(zhuǎn)讓需委托獨立評估機構(gòu)對目標(biāo)公司進行估值；（3）甲、乙雙方協(xié)商一致要求第三方提供履約擔(dān)保；（4）法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求第三方參與協(xié)議履行。第二十二條第三方的權(quán)利與義務(wù)22.1托管方的權(quán)責(zé)：（1）負(fù)責(zé)保管甲方支付的現(xiàn)金補償款或擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)憑證，并在乙方滿足條件時代為劃轉(zhuǎn)或辦理過戶；（2）定期向甲、乙雙方披露資金或股權(quán)的保管狀態(tài)；（3）因故意或重大過失導(dǎo)致保管物損毀、滅失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。22.2評估機構(gòu)的權(quán)責(zé)：（1）按照公允標(biāo)準(zhǔn)對目標(biāo)公司進行估值，出具書面評估報告；（2）評估結(jié)果作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格或補償金額的調(diào)整依據(jù)；（3）評估費用由_________方承擔(dān)。22.3擔(dān)保方的權(quán)責(zé)：（1）為甲方履行補償義務(wù)提供連帶責(zé)任保證，擔(dān)保范圍包括本金、違約金及實現(xiàn)債權(quán)的費用；（2）擔(dān)保期限自本協(xié)議生效之日起至補償義務(wù)履行完畢之日止；（3）擔(dān)保方履行擔(dān)保責(zé)任后，有權(quán)向甲方追償。第二十三條第三方介入的程序23.1甲、乙雙方協(xié)商一致引入第三方的，應(yīng)共同與第三方簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確三方權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（1）第三方的服務(wù)內(nèi)容及履行標(biāo)準(zhǔn)；（2）第三方服務(wù)費用的承擔(dān)方及支付方式；（3）第三方違約時的責(zé)任承擔(dān)方式；（4）第三方與甲、乙雙方的信息交互機制。23.3第三方介入后，甲、乙雙方應(yīng)向其提供履行職務(wù)所需的全部文件及信息，包括但不限于目標(biāo)公司財務(wù)資料、股權(quán)登記證明等。第二十四條第三方責(zé)任限制24.1第三方僅在其承諾的服務(wù)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任，對因甲、乙雙方提供虛假信息或隱瞞重要事實導(dǎo)致的損失不承擔(dān)責(zé)任。24.2第三方因不可抗力或法律法規(guī)變更無法履行義務(wù)的，應(yīng)及時通知甲、乙雙方，并可免除相應(yīng)責(zé)任。第二十五條第三方與原有條款的銜接25.1若第三方介入導(dǎo)致原協(xié)議或本協(xié)議條款需調(diào)整的，甲、乙雙方應(yīng)簽訂補充協(xié)議，并取得第三方書面確認(rèn)。25.2第三方對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的評估結(jié)果與原協(xié)議基準(zhǔn)估值存在差異的，以評估結(jié)果為準(zhǔn)，但甲、乙雙方另行約定的除外。第二十六條第三方更換與退出（1）第三方喪失履行能力或資質(zhì)；（2）第三方嚴(yán)重違反服務(wù)協(xié)議約定；（3）甲、乙雙方一致認(rèn)為第三方存在利益沖突。26.2第三方退出前，應(yīng)完成工作交接并向甲、乙雙方提交書面報告，交接費用由_________方承擔(dān)。第二十七條第三方爭議處理27.1因第三方行為導(dǎo)致甲、乙雙方損失的，由過錯方先行承擔(dān)賠償責(zé)任，第三方存在過錯的，過錯方有權(quán)向其追償。27.2第三方與甲、乙雙方之間的爭議，優(yōu)先按服務(wù)協(xié)議約定解決；服務(wù)協(xié)議未約定的，適用本協(xié)議爭議解決條款。第二十八條信息保密與第三方28.1第三方應(yīng)遵守本協(xié)議第九條保密義務(wù)，且保密期限不得短于本協(xié)議約定。28.2第三方泄露商業(yè)秘密的，甲、乙雙方有權(quán)要求其賠償實際損失，并終止服務(wù)協(xié)議。第二十九條第三方費用與支付29.1第三方服務(wù)費用由甲、乙雙方按_________比例分擔(dān)，支付時間為_________。29.2第三方未按約定履行義務(wù)的，甲、乙雙方有權(quán)拒付未支付費用，并要求退還已支付費用。第三十條監(jiān)管類第三方的特別條款30.1如監(jiān)管部門作為第三方介入，甲、乙雙方應(yīng)無條件配合其調(diào)查及指令，且本協(xié)議條款與監(jiān)管要求沖突的，以監(jiān)管要求為準(zhǔn)。30.2監(jiān)管指令導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的，甲、乙雙方互不追究違約責(zé)任。第三十一條第三方文件的法律效力31.1第三方出具的評估報告、資金保管證明等文件，經(jīng)甲、乙雙方確認(rèn)后，與本協(xié)議具有同等法律效力。31.2第三方文件存在明顯錯誤或遺漏的，甲、乙雙方可要求其重新出具或修正。第三十二條第三方介入的生效條件（1）甲、乙雙方及第三方簽署書面確認(rèn)文件；（2）第三方已具備履行義務(wù)所需的全部資質(zhì)；（3）法律法規(guī)要求的審批或備案程序已完成。甲方（蓋章）：_________法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：_________簽署日期：_________年_________月_________日簽署