集團數據安全管理制度?一、總則（一）目的為加強集團數據安全管理，保護集團及員工的合法權益，維護集團正常運營秩序，確保集團數據的保密性、完整性和可用性，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于集團總部及下屬各子公司、分公司全體員工，以及涉及集團數據訪問、使用、存儲、傳輸等相關活動的外部合作伙伴和第三方服務提供商。（三）定義與原則1.定義集團數據：指集團在經營管理活動中收集、存儲、處理、傳輸和使用的各類數據，包括但不限于客戶信息、業務數據、財務數據、技術文檔、員工檔案等。數據安全：指保護數據不被未經授權的訪問、泄露、篡改、破壞或丟失，確保數據在整個生命周期內的保密性、完整性和可用性。2.原則預防為主原則：建立健全數據安全防護體系，從源頭預防數據安全風險，采取有效的技術和管理措施，確保數據安全。誰使用誰負責原則：數據的使用人員對所使用數據的安全負責，嚴格遵守本制度規定，不得擅自泄露、篡改或濫用數據。最小化授權原則：根據工作需要，對數據訪問和使用權限進行最小化授權，確保數據僅被授權人員在授權范圍內訪問和使用。動態管理原則：數據安全管理應根據集團業務發展、技術變化和法律法規要求，及時調整和完善相關制度和措施，確保數據安全管理的有效性。二、數據分類分級管理（一）數據分類根據集團數據的性質、用途和敏感程度，將數據分為以下幾類：1.客戶數據：包括客戶基本信息、交易記錄、偏好信息等，是集團業務開展的重要基礎。2.業務數據：涵蓋集團各類業務運營過程中產生的數據，如銷售數據、生產數據、物流數據等，直接反映集團業務狀況。3.財務數據：涉及集團財務核算、預算管理、資金流動等方面的數據，對集團財務狀況和決策具有關鍵影響。4.技術數據：包括集團自主研發的技術文檔、源代碼、算法模型等，是集團技術創新和核心競爭力的重要體現。5.員工數據：包含員工個人信息、薪資福利、工作績效等數據，關系到員工的切身利益和集團人力資源管理。6.其他數據：除上述類別外的其他數據，如行政文件、辦公文檔等。（二）數據分級依據數據的敏感程度和影響范圍，對各類數據進行分級，具體如下：1.絕密級：數據一旦泄露、丟失或被篡改，將對集團的核心業務、商業利益、聲譽或國家安全造成極其嚴重的損害。如集團核心技術秘密、重大商業決策信息、涉及國家安全的敏感數據等。2.機密級：數據的泄露、丟失或篡改可能對集團的重要業務、財務狀況、客戶關系或合規運營產生重大不利影響。如重要客戶的關鍵信息、核心業務流程數據、財務關鍵數據等。3.秘密級：數據的泄露、丟失或篡改可能對集團的一般業務活動、運營效率或聲譽造成一定影響。如一般客戶信息、普通業務數據、員工敏感信息等。4.公開級：數據不涉及集團敏感信息，可在一定范圍內公開披露或共享。如集團宣傳資料、一般性行業信息等。（三）分類分級標識與管理1.對不同分類分級的數據，應進行明確標識，確保數據使用者能夠清晰識別數據的類別和級別。標識方式可采用文件加密、標簽標注、系統權限控制等多種形式。2.建立數據分類分級清單，并定期進行更新和維護。清單應詳細記錄各類數據的名稱、內容描述、所屬部門、分類分級情況以及安全管理要求等信息。3.根據數據分類分級結果，制定相應的數據訪問、存儲、傳輸和使用規則，對不同級別的數據采取差異化的安全防護措施，確保數據安全。三、數據安全組織與職責（一）數據安全管理委員會成立集團數據安全管理委員會（以下簡稱"委員會"），作為集團數據安全管理的最高決策機構。委員會由集團高層管理人員擔任主任，成員包括各相關部門負責人。其主要職責如下：1.制定和審批集團數據安全戰略、方針和政策。2.審議和決策重大數據安全事項，如數據安全規劃、重大項目投資、數據安全事件應急處置等。3.監督和檢查集團數據安全管理工作的執行情況，對數據安全管理工作進行全面指導和協調。（二）數據安全管理部門設立集團數據安全管理部門，負責集團數據安全管理的日常工作。其主要職責如下：1.貫徹執行集團數據安全管理委員會制定的各項決策和制度，制定和完善數據安全管理制度、流程和規范。2.組織開展集團數據安全風險評估、監測和預警工作，及時發現和處理數據安全隱患。3.負責集團數據安全技術防護體系的建設和維護，包括網絡安全防護、數據加密、訪問控制等技術措施的實施。4.指導和監督各部門的數據安全管理工作，組織開展數據安全培訓和宣傳教育活動，提高員工的數據安全意識。5.協調處理集團數據安全事件，及時向上級領導和相關部門報告事件情況，并配合相關部門進行調查和處理。（三）各部門數據安全職責1.業務部門負責本部門業務數據的日常管理和維護，確保數據的準確性、完整性和及時性。按照數據分類分級管理要求，對本部門產生的數據進行分類分級，并采取相應的安全防護措施。配合數據安全管理部門開展數據安全檢查、審計和風險評估工作，及時整改發現的問題。負責本部門員工的數據安全培訓和教育，提高員工的數據安全意識和操作技能。對涉及本部門的數據訪問和使用進行審批和管理，確保數據僅被授權人員在授權范圍內訪問和使用。2.信息技術部門負責集團信息系統的建設、運維和管理，保障信息系統的安全穩定運行，為數據安全提供技術支持。按照數據安全管理要求，對信息系統進行安全配置和防護，實施數據備份、恢復和存儲管理等工作。協助數據安全管理部門開展數據安全技術研究和創新，不斷提升集團數據安全防護能力。對信息系統用戶的賬號、權限進行管理和維護，確保用戶權限的合理性和合規性。3.財務部門負責集團財務數據的安全管理，嚴格執行財務數據保密制度，防止財務數據泄露。對涉及財務數據的訪問和使用進行嚴格審批，確保財務數據的操作符合財務法規和集團內部規定。配合數據安全管理部門開展財務數據安全審計工作，提供相關財務數據和信息。4.人力資源部門負責集團員工數據的安全管理，包括員工個人信息、薪資福利、績效考核等數據的保密和保護。對人力資源系統的用戶賬號、權限進行管理和維護，確保員工數據的訪問和使用安全。配合數據安全管理部門開展員工數據安全培訓和教育工作，提高員工對個人數據保護的意識。5.其他部門按照本制度要求，負責本部門涉及的數據安全管理工作，采取有效措施保護數據安全。配合數據安全管理部門開展相關工作，及時提供數據安全管理所需的信息和支持。四、數據安全策略與措施（一）訪問控制策略1.建立用戶賬號管理制度，對集團員工和外部合作伙伴的賬號進行統一管理和維護。賬號申請、審批、使用、變更和注銷等環節應嚴格按照規定流程進行操作，確保賬號的安全性和合規性。2.根據工作需要，對不同人員授予不同的數據訪問權限，遵循最小化授權原則，確保數據僅被授權人員在授權范圍內訪問和使用。訪問權限應定期進行審核和調整，及時收回不再需要的權限。3.實施身份認證和授權機制，采用多種認證方式，如用戶名/密碼、數字證書、動態口令等，確保用戶身份的真實性和合法性。對高敏感數據的訪問，應采用多因素認證方式，增強訪問安全性。4.建立數據訪問審計機制，記錄和監控所有數據訪問行為，包括訪問時間、訪問人員、訪問內容等信息。審計記錄應保存一定期限，以便進行事后追溯和安全分析。（二）數據加密策略1.對敏感數據在傳輸和存儲過程中進行加密處理，確保數據在傳輸過程中不被竊取或篡改，存儲數據即使被非法獲取也無法直接解讀。加密算法應符合國家相關標準和行業要求。2.根據數據的敏感程度和安全需求，選擇合適的加密方式，如對稱加密、非對稱加密等。對于重要文件和數據，可采用多種加密方式相結合的方法，進一步提高加密強度。3.定期對加密密鑰進行管理和更新，確保密鑰的安全性。密鑰應存儲在安全的環境中，并采取加密存儲、備份等措施，防止密鑰丟失或泄露。（三）數據備份與恢復策略1.建立完善的數據備份制度，定期對集團重要數據進行備份。備份頻率應根據數據的重要性和變化頻率確定，重要數據應實時備份或每日備份，一般數據可每周或每月備份。2.選擇合適的備份存儲介質和存儲地點，確保備份數據的安全性和可靠性。備份存儲介質應定期進行檢查和更新，防止介質損壞導致數據丟失。備份存儲地點應具備防火、防潮、防盜等安全防護措施，并與生產環境分離。3.定期進行數據恢復演練，確保在數據丟失或損壞的情況下能夠及時、有效地恢復數據。演練應模擬不同場景下的數據恢復過程，檢驗備份數據的可用性和恢復流程的有效性。4.對數據備份和恢復過程進行記錄和審計，包括備份時間、備份數據量、恢復操作等信息。審計記錄應保存一定期限，以便進行事后追溯和分析。（四）數據安全審計與監控1.建立數據安全審計系統，對集團數據的訪問、操作、傳輸等行為進行實時監控和審計。審計系統應具備數據采集、分析、告警等功能，能夠及時發現異常行為并發出告警信息。2.定期對審計數據進行分析和總結，發現潛在的數據安全風險和問題，并及時采取措施進行處理。審計分析結果應形成報告，提交給數據安全管理部門和相關領導，為決策提供依據。3.加強對數據安全監控設備和系統的維護和管理，確保其正常運行和數據的準確性。監控設備和系統應具備防攻擊、防篡改等安全防護措施，防止監控數據被泄露或篡改。（五）數據安全培訓與教育1.制定數據安全培訓計劃，定期組織集團員工參加數據安全培訓和教育活動。培訓內容應包括數據安全法律法規、數據分類分級管理、數據安全操作規范、數據安全意識等方面的知識。2.根據不同崗位和人員的特點，設計有針對性的數據安全培訓課程，確保培訓效果。培訓方式可采用線上培訓、線下培訓、案例分析、模擬演練等多種形式，提高員工的數據安全意識和操作技能。3.將數據安全培訓納入員工績效考核體系，對員工的數據安全知識和技能掌握情況進行考核，激勵員工積極參與數據安全培訓和教育活動。五、數據安全事件應急管理（一）應急管理體系建設1.制定集團數據安全事件應急預案，明確應急響應流程、責任分工、應急處置措施等內容。應急預案應定期進行修訂和完善，確保其有效性和可操作性。2.成立數據安全事件應急處置小組，由數據安全管理部門負責人擔任組長，成員包括各相關部門的技術骨干和業務專家。應急處置小組應具備快速響應、專業處置數據安全事件的能力。3.建立應急資源保障機制，儲備必要的應急物資和技術工具，如應急設備、數據恢復工具、安全防護軟件等，確保在數據安全事件發生時能夠及時調用。（二）事件監測與預警1.加強對集團數據安全狀況的實時監測，通過數據安全審計系統、監控設備等手段，及時發現潛在的數據安全事件跡象。2.建立數據安全風險預警機制，根據數據安全風險評估結果和監測情況，對可能發生的數據安全事件進行預警。預警信息應及時通知相關部門和人員，以便采取相應的防范措施。（三）事件報告與處置1.一旦發生數據安全事件，發現人員應立即向本部門負責人報告，部門負責人應在規定時間內將事件情況報告給數據安全管理部門。數據安全管理部門接到報告后，應立即啟動應急預案，并及時向數據安全管理委員會報告。2.應急處置小組應迅速對數據安全事件進行調查和分析，確定事件的性質、影響范圍和損失程度，制定相應的處置措施，及時采取措施控制事件發展，降低事件造成的損失。3.在事件處置過程中，應及時收集和保存相關證據，以便后續進行事件調查和責任認定。事件處置結束后，應撰寫事件報告，總結事件原因、處置過程和經驗教訓，提出改進措施和建議。（四）事件后續處理1.對數據安全事件進行復盤，分析事件發生的原因，評估應急處置措施的有效性，總結經驗教訓，提出改進建議。2.根據事件調查結果，對相關責任人員進行責任追究，對違反數據安全管理制度的行為進行嚴肅處理，同時對表現突出的人員進行表彰和獎勵。3.根據事件暴露的問題，及時完善數據安全管理制度、流程和技術措施，加強數據安全管理，防止類似事件再次發生。六、數據安全合規管理（一）法律法規遵循1.集團全體員工應嚴格遵守國家法律法規和行業監管要求，確保數據處理活動合法合規。數據安全管理部門應及時關注國家法律法規和行業政策的變化，定期組織員工進行法律法規培訓和學習，確保員工了解和掌握相關要求。2.在開展涉及數據處理的業務活動前，應進行法律合規性審查，確保業務活動符合法律法規要求。對于涉及個人信息處理的業務，應按照《中華人民共和國個人信息保護法》等相關法律法規的規定，履行必要的告知、同意、授權等程序。（二）內部制度執行1.各部門應嚴格執行集團制定的數據安全管理制度和流程，確保數據安全管理工作落實到位。數據安全管理部門應定期對各部門的數據安全管理工作進行檢查和評估，發現問題及時督促整改。2.加強對數據安全管理制度執行情況的監督和考核，將制度執行情況納入部門和個人績效考核體系。對違反數據安全管理制度的行為，應按照規定進行嚴肅處理，確保制度的嚴肅性和權威性。（三）合規審計與整改1.定期開展數據安全合規審計工作，檢查集團數據處理活動是否符合法律法規和內部制度要求。審計內容包括數據訪問控制、數據加密、數據備份與恢復、數據安全審計等方面。2.對審計發現的問題，應及時下達整改通知，要求責任部門限期整改。整改完成后，應進行復查，確保問題得到徹底解決。對屢查屢犯或整改不力的部門和個人，應進行嚴肅問責。七、數據安全監督與檢查（一）監督檢查機制1.建立數據安全監督檢查機制，定期對集團數據安全管理工作進行全面檢查和評估。監督檢查工作由數據安全管理部門牽頭組織，各相關部門配合參與。2.制定數據安全監督檢查計劃，明確檢查內容、檢查方式、檢查時間等要求。檢查內容應涵蓋數據安全管理制度執行情況、數據安全技術措施落實情況、數據安全事件應急處置情況等方面。3.采用定期檢查與不定期抽查相結合的方式，對各部門的數據安全管理工作進行監督檢查。定期檢查每年至少進行一次，不定期抽查根據實際情況適時開展。（二）檢查內容與標準1.數據安全管理制度執行情況：檢查各部門是否按照集團數據安全管理制度的要求，建立健全本部門的數據安全管理體系，是否嚴格執行數據分類分級管理、訪問控制、數據加密、數據備份與恢復等制度規定。