資管公司交易管理制度?一、總則（一）目的本制度旨在規范公司交易行為，加強交易管理，保障公司及客戶資產安全，提高投資決策和交易執行效率，實現公司投資目標，促進公司穩健發展。（二）適用范圍本制度適用于公司內部涉及資產管理業務的所有交易活動，包括但不限于證券交易、期貨交易、衍生品交易等。公司全體員工及參與公司交易活動的外部合作機構和人員均應遵守本制度。（三）基本原則1.合規性原則交易活動必須嚴格遵守國家法律法規、監管部門的規定以及公司內部規章制度，確保交易行為合法合規。2.風險控制原則建立健全風險管理制度，對交易過程中的各類風險進行全面識別、評估和控制，將風險控制在可承受范圍內。3.職責分離原則明確交易各環節的職責分工，實現投資決策、交易執行、風險監控等職能相互分離、相互制約，防止利益沖突和內部舞弊。4.效率原則在確保合規和風險可控的前提下，優化交易流程，提高交易執行效率，降低交易成本。二、交易組織架構與職責（一）投資決策委員會1.組成由公司高級管理人員、投資部門負責人及相關專業人員組成。2.職責制定公司投資戰略、投資策略和投資組合方針。審議重大投資項目和交易決策，評估投資風險和收益。監督投資決策的執行情況，對投資績效進行評估和考核。（二）投資部門1.組成設投資經理、分析師等崗位。2.職責負責市場研究、投資分析，提出投資建議和交易方案。根據投資決策委員會的決議，具體執行投資交易操作。跟蹤投資組合表現，及時調整投資策略和交易計劃。（三）交易部門1.組成設交易員等崗位。2.職責根據投資部門下達的交易指令，準確、及時地執行交易操作。負責交易系統的日常維護和管理，確保交易系統的穩定運行。記錄和保存交易數據，及時反饋交易執行情況。（四）風險管理部門1.組成設風險經理等崗位。2.職責制定風險管理政策和制度，建立風險監測指標體系。對交易活動進行實時風險監控，及時預警和報告風險事件。評估交易風險狀況，提出風險控制建議和措施。（五）合規部門1.組成設合規專員等崗位。2.職責審查交易活動的合規性，確保交易行為符合法律法規和監管要求。對發現的合規問題提出整改意見，并跟蹤整改情況。開展合規培訓和宣傳，提高員工合規意識。三、交易流程（一）投資研究與決策1.投資部門分析師對宏觀經濟、行業動態、市場趨勢等進行深入研究，收集、分析各類信息資料。2.根據研究結果，結合公司投資策略和風險偏好，提出具體的投資建議和交易方案，提交投資經理審核。3.投資經理對投資建議和交易方案進行進一步分析和評估，審核通過后提交投資決策委員會審議。4.投資決策委員會對投資項目和交易決策進行審議，做出最終決策。（二）交易指令下達1.投資決策委員會做出決策后，投資部門投資經理根據決策結果，向交易部門下達交易指令。2.交易指令應明確交易品種、交易方向、交易數量、交易價格等具體要素，確保指令清晰、準確。（三）交易執行1.交易部門交易員收到交易指令后，應立即對指令進行核對，確保指令的準確性和完整性。2.交易員按照交易指令要求，選擇合適的交易時機和交易市場，通過交易系統進行交易操作。3.在交易執行過程中，如遇市場劇烈波動、交易系統故障等異常情況，交易員應及時向投資經理和風險管理部門報告，并采取相應的應急措施。（四）交易確認與結算1.交易完成后，交易部門應及時與交易對手進行交易確認，確保交易信息的一致性。2.財務部門根據交易確認結果，辦理資金清算和證券結算等手續，確保資金和證券的及時、準確交收。（五）交易記錄與檔案管理1.交易部門應建立完善的交易記錄制度，對每一筆交易的詳細信息進行記錄，包括交易時間、交易品種、交易數量、交易價格、交易對手等。2.交易記錄應妥善保存，保存期限應符合法律法規和公司規定的要求。3.公司應建立交易檔案管理制度，對交易過程中形成的各類文件、資料進行分類整理、歸檔保存，以便查閱和審計。四、交易風險控制（一）風險識別與評估1.風險管理部門定期對交易活動進行風險識別和評估，分析可能面臨的市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類風險。2.采用定性與定量相結合的方法，對風險發生的可能性和影響程度進行評估，確定風險等級。（二）風險控制措施1.市場風險控制設定投資組合的風險限額，包括倉位限制、止損限額、波動率限制等，確保投資組合風險在可控范圍內。運用套期保值、對沖交易等工具，降低市場波動對投資組合的影響。加強市場監測和分析，及時調整投資策略，應對市場變化。2.信用風險控制對交易對手進行信用評估，選擇信用狀況良好的交易對手進行交易。簽訂完善的交易合同，明確雙方的權利義務和違約責任，確保交易的順利履行。建立交易對手信用監控機制，及時跟蹤交易對手的信用狀況變化，采取相應的風險控制措施。3.流動性風險控制合理安排投資組合的資金配置，確保資產具有足夠的流動性。制定流動性應急預案，在市場流動性緊張時，能夠及時調整投資組合，滿足客戶資金贖回等需求。加強與金融機構的合作，拓寬融資渠道，提高公司的流動性管理能力。4.操作風險控制建立健全交易操作流程和內部控制制度，規范交易行為，防止操作失誤和違規操作。加強交易系統的安全管理，設置嚴格的用戶權限，防止交易信息泄露和系統故障。定期對交易人員進行培訓和考核，提高交易人員的業務水平和風險意識。（三）風險監控與報告1.風險管理部門通過風險監測系統，實時監控交易活動的風險狀況，及時發現風險預警信號。2.定期編制風險報告，向公司管理層和投資決策委員會報告交易風險狀況、風險控制措施執行情況等，為公司決策提供依據。3.對于重大風險事件，風險管理部門應及時向公司管理層報告，并會同相關部門進行應急處理，采取有效措施降低風險損失。五、交易合規管理（一）法律法規遵循1.合規部門定期收集、整理國家法律法規、監管部門的規定以及行業自律規則，確保公司交易活動符合最新的法律要求。2.對交易業務涉及的各類合同、協議等法律文件進行審查，確保其合法合規。（二）內部合規審查1.合規部門對交易決策、交易執行、交易結算等各個環節進行定期合規審查，檢查是否存在違反法律法規和公司制度的行為。2.對發現的合規問題，及時提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保問題得到有效解決。（三）合規培訓與教育1.定期組織員工參加合規培訓，提高員工的合規意識和法律素養。2.在新員工入職培訓、業務培訓等過程中，融入合規教育內容，使員工了解交易活動中的合規要求和風險防范措施。（四）違規處理1.對于違反法律法規和公司制度的交易行為，公司將視情節輕重，給予相應的紀律處分，包括警告、罰款、降職、辭退等。2.對于涉嫌違法犯罪的行為，公司將依法移送司法機關處理。六、交易信息管理（一）信息分類與分級1.將交易信息分為市場信息、交易指令信息、交易執行信息、交易結算信息、風險監控信息等類別。2.根據信息的重要性和敏感性，對交易信息進行分級管理，如分為絕密級、機密級、秘密級等。（二）信息收集與整理1.各部門按照職責分工，負責收集、整理本部門相關的交易信息。2.交易信息應及時、準確、完整地記錄和保存，確保信息的真實性和可靠性。（三）信息傳遞與共享1.建立交易信息傳遞機制，明確信息傳遞的流程和方式，確保信息在公司內部各部門之間及時、順暢地傳遞。2.根據工作需要，在確保信息安全的前提下，實現交易信息在相關部門之間的共享，提高工作效率。（四）信息安全與保密1.加強交易信息系統的安全防護，采取防火墻、加密技術、訪問控制等措施，防止信息泄露和被篡改。2.對涉及交易信息的人員進行保密教育，簽訂保密協議，明確保密責任和義務。3.嚴格限制交易信息的訪問權限，只有經過授權的人員才能訪問和使用相關信息。七、交易績效評估（一）評估指標設定1.投資收益率：衡量投資組合的盈利水平。2.風險調整后收益：如夏普比率、特雷諾比率等，綜合考慮風險因素，評估投資績效。3.投資組合波動率：反映投資組合的風險程度。4.交易執行效率：如交易成本、交易滑點等指標，評估交易執行的質量。（二）評估周期定期對交易績效進行評估，評估周期可以為月度、季度、半年度和年度。（三）評估方法1.采用定量分析與定性分析相結合的方法，對交易績效進行全面評估。2.與同行業平均水平、業績基準等進行比較，分析投資組合的表現優劣。（四）評估結果應用1.根據交易績效評估結果，