企監會管理制度規定?一、總則（一）目的為加強公司治理，規范企業監督管理委員會（以下簡稱"企監會"）的運作，確保公司依法合規經營，保障股東利益，促進公司健康可持續發展，特制定本管理制度規定。（二）適用范圍本制度適用于企監會及其成員，以及公司各部門、各子公司與分公司。（三）基本原則1.獨立性原則：企監會獨立于公司管理層，依法獨立行使監督職權，不受其他部門或個人的干涉。2.客觀性原則：企監會成員應秉持客觀公正的態度，依據法律法規、公司章程及相關制度，對公司經營管理活動進行監督和評價。3.全面性原則：監督涵蓋公司財務、運營、內部控制等各個方面，確保公司整體運營的合規性和有效性。4.及時性原則：及時發現和處理公司經營管理中的問題，防患于未然，保障公司穩健運行。二、企監會的組成與職責（一）組成企監會由[x]名成員組成，其中包括[具體職務構成，如獨立董事、股東代表等]。企監會設主席一名，由[成員身份]擔任。（二）職責1.監督公司財務檢查公司財務狀況，查閱財務會計報告、會計憑證、會計賬簿等財務資料，對公司財務報表的真實性、準確性、完整性進行監督。監督公司財務決策程序的合法性，審查重大財務事項，如重大投資、融資、資產處置等。對公司內部審計工作進行指導和監督，檢查內部審計計劃的執行情況及審計報告的質量。2.監督公司運營監督公司經營決策程序的合法性，檢查重大經營決策是否符合公司利益和法律法規要求。對公司業務活動進行監督，檢查公司是否按照既定的經營策略和業務流程開展業務，防范經營風險。關注公司市場營銷、生產管理、供應鏈管理等各個運營環節，提出改進建議，提高運營效率。3.監督內部控制審查公司內部控制制度的健全性和有效性，評估內部控制體系是否能夠合理保證公司經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進公司實現發展戰略。對內部控制的執行情況進行監督檢查，發現內部控制缺陷及時督促整改，跟蹤整改效果。4.監督公司高管履職監督公司高級管理人員的履職情況，對其執行公司職務的行為進行監督，檢查是否存在違反法律法規、公司章程及損害公司利益的行為。對高級管理人員的業績進行評價，為公司薪酬、晉升等決策提供參考依據。5.維護股東權益代表股東對公司經營管理活動進行監督，維護股東的合法權益，及時向股東反饋公司經營狀況和存在的問題。受理股東的投訴和建議，協調解決股東與公司之間的矛盾和問題。6.其他職責法律法規、公司章程及公司董事會賦予的其他監督職責。定期向公司董事會和股東大會報告工作，提交監督報告，匯報監督工作情況、發現的問題及整改建議。三、企監會工作制度（一）會議制度1.會議類型定期會議：企監會定期會議每[具體時間周期，如季度]召開一次，由主席召集和主持。會議主要總結上一階段的監督工作，討論當前公司運營中存在的問題及解決方案，部署下一階段的監督工作任務。臨時會議：遇有重大事項或特殊情況，經主席提議或[x]名以上企監會成員提議，可召開臨時會議。臨時會議應及時就相關事項進行討論和決策。2.會議通知定期會議應提前[具體天數]將會議通知送達各成員，通知內容包括會議時間、地點、議題等。臨時會議的通知應在會議召開前[具體天數]送達，緊急情況下可通過電話、郵件等方式及時通知，但事后應補發正式通知。3.會議議程每次會議應制定詳細的議程，明確各項議題的討論順序和時間安排。議程應提前發送給參會成員，以便其充分準備。會議議程應圍繞企監會的職責和工作重點，結合公司實際情況確定，確保會議能夠高效地討論和解決問題。4.會議記錄企監會會議應指定專人負責記錄，記錄內容包括會議時間、地點、參會人員、議程、討論內容、決議等。會議記錄應真實、準確、完整，會后及時整理歸檔，作為公司重要檔案保存。5.會議決議企監會會議決議須經全體成員過半數通過。決議內容應明確、具體，具有可操作性。會議決議形成后，應及時以書面形式通知相關部門和人員執行，并跟蹤決議的執行情況。（二）工作報告制度1.定期報告企監會每[具體時間周期，如年度]向公司董事會和股東大會提交年度監督工作報告，全面總結本年度的監督工作情況，包括監督工作開展情況、發現的問題及整改情況、對公司運營和內部控制的評價等。年度監督工作報告應附相關數據、案例及分析說明，以增強報告的可信度和說服力。2.專項報告針對公司重大事項或特定問題，企監會應及時開展專項監督，并向董事會提交專項監督報告。專項報告應詳細闡述專項監督的背景、目的、范圍、方法、發現的問題及建議等。對于重大違規問題或涉及公司重大利益的事項，專項報告應及時抄送監事會，并根據情況向監管部門報告。（三）工作調研制度1.企監會成員應定期深入公司各部門、各子公司與分公司開展工作調研，了解公司實際運營情況和內部控制執行情況。2.調研方式可包括實地走訪、查閱資料、問卷調查、與員工座談等。通過調研，發現公司運營管理中的潛在問題，收集員工的意見和建議。3.每次調研結束后，應形成調研報告，提出改進措施和建議，并跟蹤落實情況。四、企監會成員的任職資格與任免（一）任職資格1.具有良好的職業道德和個人品德，誠實守信，廉潔奉公，無違法違紀記錄。2.具備相關專業知識和工作經驗，熟悉公司所在行業的法律法規、政策和業務流程。3.具有較強的獨立判斷能力、分析能力和溝通協調能力，能夠客觀公正地履行監督職責。4.符合法律法規及公司章程規定的其他任職條件。（二）任免程序1.提名：企監會成員由公司董事會、監事會、股東等按照公司章程規定的提名方式提名。2.選舉或聘任：提名的企監會成員候選人經公司股東大會選舉或董事會聘任后成為企監會正式成員。3.任期：企監會成員任期[具體年限]，任期屆滿可連選連任。4.免職：企監會成員如有下列情形之一的，經公司董事會審議通過，可予以免職：違反法律法規、公司章程或本制度規定，不能正常履行監督職責的；因健康原因無法勝任工作的；本人提出辭職并經董事會批準的；其他不符合任職資格或不宜繼續擔任企監會成員的情形。五、企監會成員的權利與義務（一）權利1.有權查閱公司財務會計報告、會計憑證、會計賬簿等財務資料，了解公司財務狀況。2.有權參加公司董事會、監事會及其他重要會議，獲取公司經營管理信息。3.有權對公司經營管理活動進行調查和檢查，提出問題并要求相關部門和人員作出解釋和說明。4.有權要求公司內部審計機構對特定事項進行專項審計，并獲取審計報告。5.有權對公司高級管理人員的業績進行評價，提出薪酬、晉升等方面的建議。6.法律法規、公司章程及本制度賦予的其他權利。（二）義務1.遵守法律法規、公司章程及本制度規定，忠實履行監督職責，維護公司利益和股東權益。2.按時出席企監會會議，積極參與會議討論和決策，認真履行會議決議。3.保守公司商業秘密和監督工作中知悉的敏感信息，不得泄露給無關人員。4.對監督工作中發現的問題及時報告，并提出合理的改進建議，督促公司整改落實。5.定期向公司董事會和股東大會報告工作，接受股東和公司的監督。6.積極參加公司組織的培訓和學習活動，不斷提高自身業務水平和監督能力。六、監督工作流程與方法（一）監督工作流程1.制定監督計劃企監會每年年初應根據公司戰略目標、經營計劃和上一年度監督工作情況，制定年度監督計劃。監督計劃應明確監督工作的重點領域、主要內容、工作方式、時間安排等。監督計劃經企監會審議通過后實施，并根據公司實際情況適時進行調整。2.實施監督檢查根據監督計劃，企監會成員通過查閱資料、實地考察、問卷調查、訪談等方式對公司相關部門和業務活動進行監督檢查。在監督檢查過程中，應詳細記錄檢查情況，收集相關證據，如文件、報表、合同、會議記錄等。3.發現問題與分析對監督檢查中發現的問題進行梳理和分類，分析問題產生的原因、可能造成的影響及潛在風險。對于重大問題，應組織專門會議進行深入討論和分析，研究解決方案。4.提出建議與督促整改根據問題分析結果，企監會向公司相關部門提出整改建議，明確整改要求、責任部門、整改期限等。跟蹤整改情況，定期檢查整改措施的落實情況，督促責任部門按時完成整改任務。5.報告與反饋將監督工作情況、發現的問題及整改情況及時向公司董事會和股東大會報告，反饋給相關部門和人員。對整改效果進行評價，如整改不到位或問題仍然存在，應要求責任部門繼續整改，并再次報告整改情況。（二）監督工作方法1.文件審查：查閱公司各類文件、檔案、報告等，檢查其是否符合法律法規、公司章程及相關制度要求。2.數據分析：對公司財務數據、業務數據等進行分析，對比歷史數據和同行業數據，發現異常波動和潛在問題。3.實地檢查：深入公司辦公場所、生產基地、項目現場等實地，觀察實際運營情況，核實相關信息的真實性。4.訪談調研：與公司各級管理人員、員工進行訪談，了解公司內部管理情況、員工意見和建議，獲取第一手資料。5.專項審計：委托公司內部審計機構或外部審計機構對特定事項進行專項審計，獲取專業的審計意見和建議。七、信息溝通與協作機制（一）與董事會的溝通1.企監會定期向董事會匯報監督工作情況，提交監督報告，就公司重大決策、財務狀況、內部控制等方面的問題與董事會進行溝通和交流。2.對于監督工作中發現的重大問題，企監會應及時與董事會溝通，共同商討解決方案，必要時可要求董事會采取措施進行整改。3.董事會應重視企監會的意見和建議，積極配合企監會開展工作，為企監會履行職責提供必要的支持和保障。（二）與監事會的協作1.企監會與監事會在監督職責上相互配合、相互補充，共同維護公司治理結構的完善和公司運營的合規性。2.定期召開聯席會議，交流監督工作信息，協調監督工作中的重大事項，避免監督工作的重復和交叉。3.在對公司重大事項進行監督時，可聯合開展檢查和調研工作，共享監督資源和信息，提高監督效率和效果。（三）與公司內部各部門的協作1.企監會成員應加強與公司內部各部門的溝通與協作，主動了解各部門的工作情況和業務流程，獲取監督所需的信息和資料。2.各部門應積極配合企監會的工作，及時提供相關文件、數據和資料，如實匯報工作情況，接受企監會的監督檢查。3.對于企監會提出的整改建議和要求，各部門應認真落實，及時反饋整改情況，形成良好的協作氛圍。（四）與外部機構的溝通1.企監會在必要時可與外部審計機構、律師事務所、會計師事務所等專業機構進行溝通，獲取專業意見和支持。2.就公司重大事項或特定問題，可聘請外部專家進行咨詢，聽取專家意見，提高監督工作的專業性和科學性。3.與監管部門保持密切聯系，及時了解法律法規和政策動態，確保公司經營管理活動符合監管要求。八、監督結果的應用（一）對公司經營決策的影響1.企監會根據監督結果，對公司重大經營決策提出意見和建議，為董事會決策提供參考依據。對于存在重大風險或不符合法律法規、公司章程規定的決策，企監會應及時提出異議，督促董事會重新審議。2.公司在制定戰略規劃、投資計劃、融資方案等重要決策時，應充分考慮企監會的監督意見，確保決策的科學性和合理性。（二）對公司內部控制的完善1.根據監督檢查中發現的內部控制缺陷，企監會督促公司相關部門及時修訂和完善內部控制制度，優化業務流程，堵塞管理漏洞。2.跟蹤內部控制制度的執行情況，檢查整改措施的落實效果，確保內部控制體系持續有效運行，提高公司風險管理水平。（三）對公司高級管理人員的考核與獎懲1.企監會對高級管理人員的履職情況