訴訟管理制度?一、總則（一）目的為規范公司訴訟管理工作，保障公司合法權益，維護公司正常運營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門、分公司、子公司在經營活動中涉及的各類訴訟案件。（三）基本原則1.依法合規原則：嚴格遵守國家法律法規和相關政策，確保訴訟行為合法合規。2.預防為主原則：加強風險防控，盡量避免或減少訴訟案件的發生。3.及時有效原則：對訴訟案件及時響應，采取有效措施，爭取有利訴訟結果。4.保密原則：對訴訟案件相關信息嚴格保密，防止信息泄露對公司造成不利影響。二、訴訟管理職責分工（一）法務部門1.負責制定和完善公司訴訟管理制度，并監督執行。2.主導訴訟案件的處理，包括案件的分析、策略制定、證據收集與整理、法律文書起草與審核等。3.代表公司參加訴訟活動，出庭應訴、答辯等。4.與外部律師事務所保持溝通與協調，必要時聘請外部律師協助處理訴訟案件。5.定期對公司訴訟案件進行總結分析，提出改進建議和風險防范措施。（二）業務部門1.配合法務部門提供與訴訟案件相關的業務資料和信息。2.參與訴訟案件的討論，協助法務部門制定訴訟策略。3.根據法務部門要求，執行與訴訟案件相關的工作安排，如協助調查取證等。4.負責對本部門涉及的業務糾紛進行前期預防和處理，及時向法務部門通報情況。（三）財務部門1.負責訴訟案件相關費用的預算編制、審核和支付。2.配合法務部門對訴訟案件涉及的財務事項進行梳理和分析，提供財務數據支持。3.監督訴訟案件費用的使用情況，確保費用合理、合規支出。（四）其他部門按照公司要求，在各自職責范圍內配合做好訴訟案件相關工作。三、訴訟風險防范（一）合同管理1.業務部門在簽訂合同前，應進行充分的盡職調查，對合同相對方的主體資格、經營狀況、信用情況等進行審查。2.法務部門負責對合同條款進行審核，重點審查合同的合法性、完整性、準確性和風險防范條款，確保合同符合法律法規要求，明確雙方權利義務，有效防范法律風險。3.合同簽訂后，業務部門應跟蹤合同履行情況，及時發現并解決合同履行過程中出現的問題。如出現糾紛跡象，應及時與法務部門溝通，共同研究應對措施。（二）日常經營管理1.加強員工法律意識培訓，提高員工依法辦事的能力和風險防范意識。2.建立健全內部管理制度，規范公司各項經營活動，避免因管理漏洞引發法律糾紛。3.加強對公司知識產權的保護，及時申請專利、商標、著作權等，維護公司的知識產權權益。（三）糾紛預警與處理1.業務部門在日常工作中應密切關注業務動態，及時發現潛在的糾紛隱患，并向法務部門通報。2.法務部門定期對公司業務進行法律風險排查，對發現的問題提出預警建議，協助業務部門采取措施加以防范和解決。3.對于已經發生的糾紛，業務部門應在第一時間向法務部門報告，法務部門及時介入，評估糾紛性質和風險程度，制定應對方案。四、訴訟案件處理流程（一）案件受理1.業務部門或其他相關部門發現可能引發訴訟的糾紛后，應及時填寫《訴訟案件登記表》，詳細記錄糾紛的基本情況，包括糾紛主體、事由、涉及金額、發生時間等，并提交給法務部門。2.法務部門收到《訴訟案件登記表》后，對案件進行初步評估，判斷是否屬于公司訴訟管理范疇。如屬于，應及時啟動訴訟處理程序；如不屬于，應告知相關部門并說明理由。（二）案件分析與策略制定1.法務部門組織相關人員對案件進行深入分析，了解案件事實、法律關系、證據情況等，評估案件的勝訴可能性和風險程度。2.根據案件分析結果，制定訴訟策略，明確訴訟目標、訴訟方案、舉證責任分配等。訴訟策略應充分考慮公司利益和實際情況，確保具有可操作性和有效性。3.訴訟策略制定后，應提交公司管理層審核批準。如涉及重大訴訟案件，還應組織相關部門進行專題討論，廣泛征求意見。（三）證據收集與整理1.根據訴訟策略，法務部門指導業務部門及其他相關部門收集、整理與案件有關的證據材料。證據收集應遵循合法、客觀、全面的原則，確保證據的真實性、關聯性和合法性。2.對收集到的證據進行分類、編號、裝訂，制作證據清單，并注明證據來源、證明內容等。證據清單應一式多份，分別提交給公司內部相關部門和外部律師（如有）。3.在證據收集過程中，如發現證據可能存在瑕疵或需要進一步補充的，應及時采取措施進行補救，確保證據的證明力。（四）法律文書起草與審核1.法務部門根據訴訟策略和證據情況，起草各類法律文書，如起訴狀、答辯狀、反訴狀、上訴狀、證據目錄、代理詞等。法律文書應語言規范、邏輯嚴謹、事實清楚、法律依據充分。2.法律文書起草完成后，應提交法務部門負責人審核。審核通過后，再提交公司管理層或其他相關領導審批。審批通過的法律文書方可加蓋公司公章。3.如聘請外部律師協助處理訴訟案件，法律文書應先與外部律師溝通協商，根據律師意見進行修改完善后，再履行內部審核審批程序。（五）訴訟參與1.法務部門代表公司參加訴訟活動，按照法律規定和法院要求，按時提交訴訟文書、證據材料等，參加庭審、調解、質證等訴訟程序。2.在訴訟過程中，法務部門應密切關注案件進展情況，及時與法院、對方當事人及代理人溝通協調，根據案件變化調整訴訟策略。3.業務部門及其他相關部門應積極配合法務部門的工作，按照要求提供相關信息和協助，確保訴訟活動順利進行。（六）案件執行1.如公司勝訴，對方當事人未按照生效法律文書履行義務的，法務部門應及時向法院申請強制執行，并協助法院開展執行工作。2.在執行過程中，法務部門應跟蹤執行進展情況，及時與法院執行人員溝通協調，采取有效措施促使對方當事人履行義務。如發現被執行人有可供執行的財產線索，應及時向法院報告。3.對于執行過程中出現的問題和困難，法務部門應及時向公司管理層匯報，并提出解決方案和建議。（七）案件終結1.訴訟案件結案后，法務部門應及時整理案件材料，包括訴訟文書、證據材料、庭審記錄、執行文書等，進行歸檔保存。案件檔案應按照公司檔案管理規定進行分類、編號、裝訂，確保檔案的完整性和規范性。2.對訴訟案件進行總結分析，撰寫《訴訟案件總結報告》，內容包括案件基本情況、處理過程、訴訟結果、經驗教訓、風險防范建議等。《訴訟案件總結報告》應提交給公司管理層和相關部門，為公司今后的經營管理提供參考。3.根據案件總結分析結果，對公司相關制度、流程進行評估和完善，堵塞管理漏洞，加強風險防控。五、訴訟費用管理（一）費用預算1.法務部門根據年度訴訟案件情況，結合公司業務發展規劃，編制年度訴訟費用預算。訴訟費用預算應包括案件受理費、律師費、鑒定費、差旅費、保全費等各項費用。2.訴訟費用預算經財務部門審核后，提交公司管理層審批。審批通過的訴訟費用預算作為公司年度費用控制的依據。（二）費用支付1.訴訟案件發生后，法務部門根據實際需要填寫《訴訟費用支付申請表》，詳細說明費用項目、金額、支付理由等，并附上相關法律文書和發票等憑證。2.《訴訟費用支付申請表》經法務部門負責人審核、財務部門審核、公司管理層審批后，由財務部門按照公司財務管理制度進行支付。3.對于聘請外部律師的案件，律師費的支付應按照律師委托代理合同的約定執行。財務部門在支付律師費時，應審核律師費用的合理性和合規性，確保費用支出符合合同約定和公司規定。（三）費用報銷1.訴訟案件處理過程中發生的差旅費、辦公用品費等其他費用，按照公司費用報銷制度進行報銷。報銷人應填寫《費用報銷單》，附上相關發票、清單等憑證，并注明費用所屬案件。2.《費用報銷單》經部門負責人審核、財務部門審核、公司管理層審批后，由財務部門予以報銷。（四）費用控制1.財務部門定期對訴訟費用支出情況進行統計分析，監控費用預算執行情況，及時發現并糾正費用支出中的不合理現象。2.如訴訟費用支出超出預算，法務部門應及時向公司管理層說明原因，并提出調整預算或控制費用的措施建議。公司管理層根據實際情況進行審批。六、外部律師聘請管理（一）律師事務所選擇1.法務部門負責建立外部律師事務所信息庫，收集、整理律師事務所的基本情況、業務專長、收費標準、服務質量等信息。2.根據訴訟案件的性質和需求，從信息庫中篩選合適的律師事務所進行初步溝通。溝通內容包括案件基本情況、律師事務所及律師的經驗和能力、收費標準等。3.組織對篩選出的律師事務所進行考察評估，通過查閱資料、實地走訪、與其他客戶溝通等方式，了解律師事務所的信譽、實力、團隊建設等情況。評估結果形成報告，提交公司管理層參考。4.根據考察評估結果，確定聘請的律師事務所，并簽訂委托代理合同。委托代理合同應明確雙方的權利義務、服務內容、收費標準、保密條款、違約責任等。（二）律師指派1.律師事務所根據公司委托，指派具有相關經驗和專業能力的律師負責具體案件的處理。法務部門應與律師事務所及承辦律師進行溝通，了解律師的背景和工作安排。2.如對承辦律師不滿意，法務部門應及時與律師事務所協商更換律師。律師事務所應在接到通知后及時調整指派律師，并確保案件處理不受影響。（三）溝通協調1.法務部門與聘請的外部律師保持密切溝通，定期召開案件研討會，向律師介紹案件進展情況、公司需求和關注點，聽取律師的意見和建議。2.及時向律師提供與案件有關的業務資料和信息，協助律師開展工作。如律師需要公司配合調查取證、提供文件等，法務部門應協調相關部門予以支持。3.對于律師提交的法律文書、工作方案等，法務部門應認真審核，并提出修改意見。如雙方存在分歧，應充分溝通協商，達成一致意見。（四）監督考核1.法務部門對外部律師的工作進行監督，定期檢查律師工作進展情況，確保律師按照委托代理合同約定履行職責。2.建立外部律師工作考核機制，根據律師的工作成果、服務質量、溝通協作等方面進行評價。考核結果作為今后是否繼續聘請該律師事務所及律師的重要依據。3.如發現外部律師存在違反職業道德、不盡職盡責等情況，法務部門應及時與律師事務所溝通，要求其采取措施整改。如情節嚴重，應解除委托代理合同，并追究律師事務所的違約責任。七、保密規定（一）保密范圍1.訴訟案件涉及的當事人信息、案件事實、證據材料、法律文書等均屬于保密范圍。2.公司內部關于訴訟案件的討論記錄、分析報告、處理方案等相關信息也應嚴格保密。（二）保密措施1.對訴訟案件相關資料進行專人專管，設立專門的檔案柜存放，確保資料的安全。2.限制接觸訴訟案件相關資料的人員范圍，僅限于參與案件處理的法務人員、業務人員、財務人員及外部律師等必要人員。3.要求接觸訴訟案件相關資料的人員簽訂保密協議，明確保密義務和違約責任。4.在對外交流