非重空管理制度?一、總則（一）目的為加強公司非重要空白憑證（以下簡稱"非重空"）的管理，規范非重空的印制、保管、領用、使用、作廢、上繳及銷毀等行為，防范風險，確保公司資產安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各分支機構、子公司涉及非重空管理的相關部門和人員。（三）定義1.非重要空白憑證：是指公司在業務活動中使用的，經填寫并簽章后即具有法律效力或證明效力的空白憑證，如業務合同、收據、發票存根、各類表單等，但不包括重要空白憑證。2.重要空白憑證：是指公司憑以辦理資金支付的特定憑證，如支票、匯票、本票、存單、存折、銀行卡等。（四）管理原則1.分級負責原則：非重空管理工作實行分級負責，各級管理人員和業務人員按照職責權限，對非重空的管理工作負責。2.賬實相符原則：建立健全非重空保管、領用、使用、作廢、上繳及銷毀等環節的登記制度，確保非重空賬實相符。3.安全保密原則：加強非重空的安全保管，嚴格保密措施，防止非重空丟失、被盜、篡改或泄露。4.監督制約原則：加強對非重空管理各環節的監督檢查，建立健全監督制約機制，防范風險。二、印制管理（一）需求申請1.各部門因業務需要印制非重空時，應提前填寫《非重空印制申請表》，詳細注明非重空的名稱、規格、數量、用途、印制時間等信息，并經部門負責人審核簽字后，提交至公司辦公室。2.公司辦公室對各部門提交的《非重空印制申請表》進行匯總審核，根據公司實際業務需求和庫存情況，提出印制意見，報公司分管領導審批。（二）印制審批1.《非重空印制申請表》經公司分管領導審批同意后，由公司辦公室負責與具有資質的印刷廠家簽訂印制合同，明確雙方的權利和義務，包括印制質量、價格、交貨時間、保密條款等。2.印制合同簽訂后，公司辦公室應將合同副本交財務部門備案，作為支付印制費用的依據。（三）印制過程監督1.公司辦公室應指定專人負責對非重空的印制過程進行監督，確保印刷廠家按照合同要求進行印制，保證印制質量。2.監督人員應定期檢查印刷廠家的印制進度和質量，發現問題及時要求印刷廠家整改，并向公司辦公室報告。（四）驗收與入庫1.非重空印制完成后，由公司辦公室組織相關部門人員進行驗收，驗收內容包括非重空的名稱、規格、數量、質量、印刷內容等是否與合同要求一致。2.驗收合格的非重空，由公司辦公室負責辦理入庫手續，填寫《非重空入庫單》，注明非重空的名稱、規格、數量、入庫時間等信息，并將入庫單交財務部門記賬。3.驗收不合格的非重空，由公司辦公室負責與印刷廠家協商解決，要求印刷廠家重新印制或采取其他補救措施，直至驗收合格。三、保管管理（一）保管責任1.公司應指定專門的部門或人員負責非重空的保管工作，明確保管人員的職責和權限，確保非重空的安全保管。2.保管人員應具備良好的職業道德和責任心，熟悉非重空的管理規定，掌握非重空的保管方法和安全防范措施。（二）保管場所1.非重空應存放在安全可靠、防火、防盜、防潮、防蟲、防鼠的專用庫房或保險柜內，庫房應配備必要的安全設施，如監控設備、報警裝置等。2.非重空保管場所應保持清潔、干燥、通風良好，不得存放其他無關物品。（三）保管方式1.非重空應按照種類、規格、批次等進行分類存放，實行專柜保管，并有明顯的標識。2.對于數量較大的非重空，可采用垛放方式存放，但應保證垛與垛之間、垛與墻壁之間有一定的間距，便于通風和檢查。3.保管人員應定期對非重空進行盤點和清查，確保賬實相符。盤點和清查工作應至少每月進行一次，并形成盤點報告。（四）安全防范1.加強對非重空保管場所的安全保衛工作，嚴格限制無關人員進入保管場所。2.保管人員應妥善保管非重空的鑰匙或密碼，不得隨意轉借他人。如有遺失，應及時報告并采取相應的補救措施。3.定期對保管場所的安全設施進行檢查和維護，確保其正常運行。如發現安全設施存在故障或損壞，應及時報告并安排維修。四、領用管理（一）領用申請1.各部門因業務需要領用非重空時，應填寫《非重空領用申請表》，詳細注明非重空的名稱、規格、數量、用途、領用時間等信息，并經部門負責人審核簽字后，提交至公司辦公室。2.公司辦公室對各部門提交的《非重空領用申請表》進行審核，根據庫存情況和業務需求，確定是否批準領用以及領用的數量。（二）領用審批1.《非重空領用申請表》經公司辦公室審核同意后，報公司分管領導審批。2.經公司分管領導審批同意的《非重空領用申請表》，由公司辦公室交保管人員辦理領用手續。（三）領用登記1.保管人員根據批準的《非重空領用申請表》，向領用部門發放非重空，并在《非重空領用登記簿》上詳細登記非重空的名稱、規格、數量、領用時間、領用部門、領用人等信息。2.領用人應在《非重空領用登記簿》上簽字確認。（四）領用限額1.公司應根據各部門的業務需求和實際情況，合理確定非重空的領用限額。領用限額應定期進行評估和調整。2.各部門領用非重空的數量不得超過領用限額。如需超過領用限額，應提前向公司辦公室提出申請，說明原因，經公司辦公室審核后，報公司分管領導審批。五、使用管理（一）使用規范1.非重空的使用應嚴格按照規定的用途和程序進行，不得擅自改變用途或擴大使用范圍。2.非重空的填寫應字跡清晰、內容完整、準確無誤，不得涂改、挖補、刮擦或使用褪色藥水等。3.使用非重空時，應加蓋單位公章或業務專用章，并由相關人員簽字確認。（二）使用登記1.使用部門應建立非重空使用登記制度，對非重空的使用情況進行詳細記錄，包括使用時間、使用部門、使用人、使用憑證編號、使用內容等信息。2.使用登記記錄應妥善保管，以備查詢和核對。（三）作廢處理1.對于填寫錯誤、已過有效期或因其他原因不再使用的非重空，應及時進行作廢處理。2.作廢的非重空應加蓋"作廢"戳記，并在《非重空作廢登記簿》上詳細登記作廢日期、作廢憑證編號、作廢原因等信息。3.作廢的非重空應與未使用的非重空分開存放，定期進行清理和銷毀。（四）遺失處理1.如發生非重空遺失情況，使用部門應立即報告公司辦公室，并采取必要的措施，如掛失、公告等，防止非重空被他人冒用。2.公司辦公室應及時組織調查，查明遺失原因，追究相關人員的責任，并根據情況采取相應的補救措施，如重新印制、補辦手續等。六、上繳管理（一）上繳原因1.各部門因業務結束、機構調整、非重空停用等原因，不再使用非重空時，應及時將剩余的非重空上繳至公司辦公室。2.上繳的非重空應保證完整、無缺頁、無損壞，且已使用的部分應符合規定要求。（二）上繳申請1.各部門上繳非重空時，應填寫《非重空上繳申請表》，詳細注明非重空的名稱、規格、數量、上繳時間等信息，并經部門負責人審核簽字后，提交至公司辦公室。2.公司辦公室對各部門提交的《非重空上繳申請表》進行審核，確認上繳的非重空符合要求后，安排接收。（三）上繳登記1.公司辦公室接收上繳的非重空后，應在《非重空上繳登記簿》上詳細登記上繳部門、上繳時間、非重空名稱、規格、數量等信息，并由上繳部門人員簽字確認。2.對于上繳的作廢非重空，還應在《非重空作廢登記簿》上注明上繳情況。七、銷毀管理（一）銷毀申請1.公司辦公室應定期對庫存的非重空進行清理，對于已過有效期、不再使用或已作廢的非重空，應及時提出銷毀申請。2.銷毀申請應填寫《非重空銷毀申請表》，詳細注明非重空的名稱、規格、數量、銷毀原因、銷毀時間等信息，并經公司辦公室負責人審核簽字后，報公司分管領導審批。（二）銷毀審批1.《非重空銷毀申請表》經公司分管領導審批同意后，由公司辦公室組織實施銷毀工作。2.銷毀工作應指定專人負責，確保銷毀過程的安全、規范、徹底。（三）銷毀方式1.非重空的銷毀方式應根據其性質和數量等因素確定，可采用粉碎、焚燒、化漿等方式進行銷毀。2.對于涉及國家機密或重要商業秘密的非重空，應采取更加嚴格的銷毀措施，確保信息安全。（四）銷毀記錄1.銷毀人員應在《非重空銷毀登記簿》上詳細記錄銷毀的非重空名稱、規格、數量、銷毀時間、銷毀方式、銷毀人員等信息。2.銷毀記錄應妥善保管，保存期限不少于[X]年。八、監督檢查（一）內部審計1.公司內部審計部門應定期對非重空的管理情況進行審計檢查，檢查內容包括非重空的印制、保管、領用、使用、作廢、上繳及銷毀等環節的合規性、準確性和完整性。2.內部審計部門應根據審計檢查結果，出具審計報告，提出改進意見和建議，并跟蹤督促整改落實情況。（二）日常檢查1.公司辦公室應定期對非重空的保管場所進行檢查，檢查內容包括安全設施的運行情況、非重空的存放情況、保管人員的履職情況等。2.各部門應定期對本部門非重空的使用情況進行自查，確保非重空的使用規范、安全。（三）違規處理1.對于違反本制度規定的行為，公司將視情節輕重，給予相關責任人批評教育、警告、罰款、辭退等處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。2.對