小接管管理制度?一、總則（一）目的為了規范小接管工作流程，確保小接管工作的順利進行，保障公司及相關方的合法權益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部涉及小接管工作的各個環節，包括但不限于小接管項目的發起、實施、監督及后續管理等。（三）基本原則1.依法合規原則：嚴格遵守國家法律法規及相關政策要求，確保小接管工作合法合規。2.謹慎負責原則：對待小接管工作要秉持謹慎態度，認真履行職責，確保工作質量。3.高效協同原則：各相關部門和人員要密切配合，高效協作，共同推進小接管工作的順利開展。二、小接管工作流程（一）接管準備1.組建接管小組由公司指定專人擔任接管小組組長，成員包括相關業務部門、法務、財務等人員。明確各成員的職責分工，確保各項工作有人負責。2.收集資料向被接管方收集與接管事項相關的各類資料，如財務報表、業務合同、資產清單等。對收集到的資料進行初步整理和分析，為后續工作提供基礎。3.制定接管計劃根據接管事項的具體情況，制定詳細的接管計劃，包括接管步驟、時間節點、人員安排等。接管計劃應具有可操作性，并報上級領導審批。（二）現場接管1.資產清查對接管資產進行全面清查，核實資產的數量、質量、權屬等情況。填寫資產清查登記表，確保資產信息準確無誤。2.業務交接與被接管方進行業務交接，包括業務流程、客戶信息、文件檔案等。辦理業務交接手續，明確交接雙方的責任。3.人員溝通與被接管方的員工進行溝通，了解員工的工作情況和思想動態。做好員工的安撫工作，確保員工隊伍穩定。（三）接管實施1.財務接管對被接管方的財務賬目進行審查，核實財務數據的真實性和準確性。接管財務印章、票據等重要財務資料。2.運營接管按照接管計劃，逐步接管被接管方的運營管理工作，確保各項業務正常運轉。對發現的問題及時進行處理和整改。3.風險管控密切關注接管過程中的風險，及時發現并化解潛在風險。制定風險應急預案，確保在突發情況下能夠迅速響應。（四）接管后管理1.整合優化對接管后的資源進行整合，優化業務流程和管理模式。提高工作效率和效益，實現協同發展。2.監督評估建立監督機制，定期對接管后的工作進行評估和檢查。根據評估結果及時調整工作策略和措施。3.資料歸檔將接管過程中形成的各類資料進行整理歸檔，妥善保存。為后續的查閱和審計提供依據。三、相關部門職責（一）接管小組組長職責1.全面負責小接管工作的組織、協調和指導。2.對接管工作的進度、質量和效果負責。3.及時向上級領導匯報接管工作進展情況，協調解決工作中遇到的重大問題。（二）業務部門職責1.負責對接管事項相關業務的具體實施，包括資產清查、業務交接、運營管理等。2.提供業務方面的專業支持和建議，協助解決業務問題。3.配合其他部門做好接管工作的相關事宜。（三）法務部門職責1.審查接管過程中的各類合同、協議等法律文件，確保合法合規。2.處理接管過程中的法律糾紛和風險防范工作。3.提供法律方面的咨詢和指導。（四）財務部門職責1.負責對接管方的財務狀況進行審查和接管。2.做好財務數據的核算、統計和分析工作。3.協助制定財務管理制度和風險防控措施。四、人事考核（一）考核目的通過對參與小接管工作的人員進行考核，激勵員工積極履行職責，提高工作質量和效率，確保小接管工作的順利完成。（二）考核對象參與小接管工作的接管小組組長、成員及相關支持人員。（三）考核內容1.工作業績：考核個人在小接管工作中的任務完成情況、工作成果等。2.工作能力：包括專業知識、業務技能、溝通協調能力等方面。3.工作態度：考核工作責任心、敬業精神、團隊合作意識等。（四）考核方式1.定期考核：每月或每季度進行一次定期考核，由接管小組組長對成員進行評價。2.項目考核：在小接管項目結束后，對接管人員進行全面的項目考核，綜合評估其在項目中的表現。（五）考核結果應用1.與績效獎金掛鉤，根據考核結果發放相應的績效獎金。2.作為員工晉升、調薪、培訓等的重要依據。3.對于考核優秀的員工給予表彰和獎勵，對于考核不稱職的員工進行相應的處理。五、監督與檢查（一）內部監督1.公司內部設立專門的監督小組，定期對接管工作進行檢查和監督。2.監督小組對發現的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）外部監督1.接受上級主管部門、監管機構等的監督檢查。2.積極配合外部審計、評估等工作，及時提供相關資料和信息。六、風險管理（一）風險識別1.在小接管工作開始前，對可能存在的風險進行全面識別，包括財務風險、法律風險、業務風險、人員風險等。2.建立風險清單，明確風險類型、表現形式和可能產生的影響。（二）風險評估1.對識別出的風險進行評估，分析風險發生的可能性和影響程度。2.根據風險評估結果，對風險進行等級劃分，確定重點關注的風險。（三）風險應對1.針對不同等級的風險，制定相應的風險應對策略，如風險規避、風險降低、風險轉移、風險接受等。2.定期對風險應對措施的執行情況進行檢查和評估，及時調整應對策略。七、信息管理（一）信息收集1.在小接管過程中，及時收集與接管工作相關的各類信息，包括內部信息和外部信息。2.明確信息收集的渠道、方式和頻率，確保信息的全面性和準確性。（二）信息整理與分析1.對收集到的信息進行整理和分類，建立信息數據庫。2.運用數據分析工具和方法，對信息進行深入分析，為決策提供支持。（三）信息共享與保密1.建立信息共享機制，確保相關部門和人員能夠及時獲取所需信息。2.加強信息保密管理，明確信息保密范圍和責任人，防止信息泄露。八、培訓與發展（一）培訓需求分析1.根據小接管工作的實際需求和員工的能力狀況，進行培訓需求分析。2.確定培訓的內容、方式和對象。（二）培訓計劃制定與實施1.制定詳細的培訓計劃，包括培訓目標、培訓內容、培訓時間、培訓師資等。2.按照培訓計劃組織實施培訓，確保培訓效果。（三）員工職業發展規劃1.為參與小接管工