2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)附答案（基礎(chǔ)題）

單選題（共1500題）1、(2017年)下列不能作為公募基金銷(xiāo)售渠道的機(jī)構(gòu)是（）。A.商業(yè)銀行B.登記公司C.證券公司D.保險(xiǎn)公司【答案】B2、（2016年真題）目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄和（）。A.融資B.籌資C.投資D.基金【答案】C3、(2016年)根據(jù)基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D4、對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（）。A.基金信息披露的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)C.需要事先向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)的事項(xiàng)D.法規(guī)許可的行為【答案】A5、（2020年真題）關(guān)于QDII基金的申購(gòu)贖回，投資者甲認(rèn)為，由于境外交易所的開(kāi)市時(shí)間不同，因此QDII基金的申購(gòu)贖回的開(kāi)放時(shí)間與一般開(kāi)放式基金不同；投資者乙認(rèn)為，QDII基金的申購(gòu)贖回與一般開(kāi)放式基金相同，在T+1日對(duì)申購(gòu)和贖回申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正確的是（）。A.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤B.甲、乙的觀點(diǎn)都正確C.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤D.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確【答案】A6、證券投資基金管理公司是經(jīng)（）批準(zhǔn)的在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B7、下列做法中符合基金客戶(hù)利益至上的是（）。A.基金經(jīng)理根據(jù)公司投決會(huì)決議，操作自己管理的基金購(gòu)買(mǎi)朋友公司發(fā)行的優(yōu)質(zhì)公司債B.基金經(jīng)理操作其親屬證券賬戶(hù)，先于自己管理的基金買(mǎi)賣(mài)相同個(gè)股C.銀行理財(cái)經(jīng)理向某客戶(hù)銷(xiāo)售500萬(wàn)元某基金產(chǎn)品，安排客戶(hù)分10筆各50萬(wàn)元申購(gòu)，以提升其銷(xiāo)售業(yè)績(jī)D.基金托管人將某基金的托管資金放貸給其優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，用于提升收益，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)【答案】A8、基金管理公司督察長(zhǎng)的權(quán)利和職責(zé)不包括（）。A.人事權(quán)利B.列席公司相關(guān)會(huì)議C.調(diào)閱公司相關(guān)檔案D.就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能【答案】A9、（2017年真題）關(guān)于基金、股票和債券所籌資金的投資方向，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域B.基金、股票和債券都是直接投資工具C.基金籌集資金主要投向有價(jià)證券等金融產(chǎn)品D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域【答案】B10、（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】A11、（2017年真題）基金托管人不需要對(duì)基金管理人的（）進(jìn)行復(fù)核、審查。A.基金定期報(bào)告B.基金臨時(shí)公告C.基金資產(chǎn)凈值D.份額凈值【答案】B12、每一交易日股票基金有（）個(gè)價(jià)格。A.1B.2C.5D.無(wú)數(shù)【答案】A13、關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告【答案】C14、基金管理人需至少（）公告1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每周B.每日C.每月D.每年【答案】A15、(2016年)封閉式基金的基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資前，募集的基金份額總額需達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的（）以上。A.70％B.75％C.80％D.90％【答案】C16、關(guān)于銀行作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.銀行收取的基金銷(xiāo)售費(fèi)率較低B.銀行擁有成熟的資金清算體系C.銀行擁有龐大的客戶(hù)基礎(chǔ)D.銀行擁有覆蓋全國(guó)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)【答案】A17、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施不包括（）。A.每日跟蹤評(píng)估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況B.對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資人等行為D.通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制【答案】B18、基金行業(yè)的會(huì)員種類(lèi)包括（）。A.普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員B.普通會(huì)員、公司會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員C.公司會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特備會(huì)員D.普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員【答案】A19、以下關(guān)于債券分類(lèi)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等C.根據(jù)債券信用等級(jí)分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長(zhǎng)期債券等【答案】B20、我國(guó)基金年度報(bào)告的主要內(nèi)容不包括（）。A.基金交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制與披露C.關(guān)于年度報(bào)告中的重要提示D.基金投資組合報(bào)告的披露【答案】A21、債券市場(chǎng)不包括()。A.政府債券的發(fā)行市場(chǎng)B.公司債券的流通市場(chǎng)C.企業(yè)債券的發(fā)行市場(chǎng)D.—級(jí)市場(chǎng)【答案】D22、（2020年真題）良好的投資者教育能幫助投資者規(guī)避大量的投資風(fēng)險(xiǎn)以及一些不必要的損失，某金融機(jī)構(gòu)在了解投資者的個(gè)人背景和社會(huì)背景后，指導(dǎo)投資者分析投資問(wèn)題，獲得必要信息并進(jìn)行理性選擇，該行為屬于投資者教育中的（）。A.權(quán)益保護(hù)教育B.投資決策教育C.資產(chǎn)配置教育D.防范詐騙教育【答案】B23、以下可體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是（）。A.督察長(zhǎng)不得從事基金銷(xiāo)售相關(guān)的工作B.督察長(zhǎng)有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議C.督察長(zhǎng)可以以公司的名義直接聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作,費(fèi)用由公司承擔(dān)D.督察長(zhǎng)應(yīng)對(duì)公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見(jiàn)【答案】C24、(2017年)我國(guó)可以申請(qǐng)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展C.為專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者拓寬了投資渠道D.完善了金融體系和社會(huì)保障體系【答案】C26、某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1.5萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.2250元，則其可得凈贖回金額為（）元。A.18065.625B.18079.625C.18099.375D.18142.375【答案】C27、基金份額持有人要求基金管理人購(gòu)回其所持有的開(kāi)放式基金份額的行為稱(chēng)作開(kāi)放式基金的（）。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.贖回D.轉(zhuǎn)換【答案】C28、下列不屬于注冊(cè)公開(kāi)募集基金需提交的文件的是（）。A.申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.上市公告書(shū)D.招募說(shuō)明書(shū)草案【答案】C29、關(guān)于《證券投資基金法》對(duì)基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無(wú)需向基金管理人申報(bào)B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)C.基金管理人業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)【答案】D30、對(duì)于基金客戶(hù)的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.逐日備份并本地妥善存放B.逐月備份并異地妥善存放C.逐日備份并異地妥善存放D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放【答案】C31、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有****益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.5D.7【答案】B32、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.基金持有人大會(huì)B.公司董事會(huì)C.股東大會(huì)D.監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】C33、（2016年真題）以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念B.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位D.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展【答案】C34、關(guān)于基金份額持有人的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.信息披露的義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露事項(xiàng)上B.只要代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會(huì)C.基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、會(huì)議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。D.基金份額持有人大會(huì)可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10％以上的持有人提議召集【答案】B35、針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類(lèi)型的客戶(hù)群，常用的尋找潛在客戶(hù)的方法不包括（）。A.緣故法B.介紹法C.識(shí)別法D.陌生拜訪法【答案】C36、（2016年真題）基金公司監(jiān)事會(huì)履行合規(guī)責(zé)任不包括（）。A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為B.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告C.監(jiān)事會(huì)有權(quán)委托會(huì)計(jì)師或其他第三方人員對(duì)公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查D.可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)【答案】B37、（2017年真題）基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。A.電話服務(wù)中心B.互聯(lián)網(wǎng)C.股票投資咨詢(xún)專(zhuān)線D.電子信箱和手機(jī)短信【答案】C38、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人結(jié)構(gòu)B.基金的投資方向C.基金的運(yùn)作方向D.基金的投資基本要素【答案】A39、(2016年)基金份額通常在（）萬(wàn)份以上才能參與ETF的申購(gòu)、贖回交易。A.10B.20C.30D.50【答案】D40、某股份制商業(yè)銀行，在一個(gè)小縣城新開(kāi)設(shè)了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為了吸引更多客戶(hù)前來(lái)選購(gòu)基金產(chǎn)品，開(kāi)展了以下宣傳推廣活動(dòng)，其中符合基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范的是（）。A.客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)，發(fā)放現(xiàn)金紅包B.當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)基金，手續(xù)費(fèi)先收再返C.買(mǎi)基金，送保險(xiǎn)D.網(wǎng)銀申購(gòu)基金，手續(xù)費(fèi)8折優(yōu)惠【答案】D41、與其他金融工具相比較，基金是一種（）。A.受益憑證B.股權(quán)憑證C.信用憑證D.債權(quán)憑證【答案】A42、監(jiān)事會(huì)成員中的職工監(jiān)事應(yīng)由（）產(chǎn)生。A.股東大會(huì)選舉B.全體員工民主選舉C.總經(jīng)理任命D.董事會(huì)決議【答案】B43、關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的情形，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.被基金份額持有人大會(huì)解任B.被依法取消基金托管人資格C.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)D.所托管基金出現(xiàn)違規(guī)情形【答案】D44、基金直銷(xiāo)和代銷(xiāo)的不同點(diǎn)不包括（）。A.在基金產(chǎn)品方面B.在風(fēng)險(xiǎn)控制方面C.在客戶(hù)關(guān)系方面D.在營(yíng)銷(xiāo)成本方面【答案】B45、（2016年真題）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知（），并及時(shí)向（）報(bào)告。A.基金托管人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金管理人；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金托管人；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D46、（）不是基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)方面。A.基金資產(chǎn)保管B.基金信息披露C.基金資金清算D.會(huì)計(jì)復(fù)核【答案】B47、(2016年)ETF本質(zhì)是一種（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.指數(shù)基金【答案】D48、證券投資基金可分為（）。A.公募證券投資基金和私募證券投資基金B(yǎng).開(kāi)放式基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金C.對(duì)沖基金和封閉式基金D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金和私募股權(quán)基金【答案】A49、在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立()，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。A.投資決策授權(quán)制度B.業(yè)務(wù)交流制度C.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度D.實(shí)質(zhì)性審查制度【答案】C50、下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是()。A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)B.依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金C.基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu)【答案】A51、封閉式基金至少每周公告（）次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.1B.2C.3D.5【答案】A52、開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式不包括（）。A.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式B.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式C.委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式D.“混合”模式【答案】C53、(2016年)關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C54、（）通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)【答案】B55、關(guān)于基金托管人的信息披露，以下表述正確的是（）。A.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上B.當(dāng)媒體報(bào)道的消息可能導(dǎo)致基金價(jià)格發(fā)生重大波動(dòng)的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告C.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請(qǐng)材料并予以公告D.基金管理人職責(zé)終止時(shí)，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對(duì)基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見(jiàn)書(shū)【答案】A56、（2020年真題）關(guān)于合規(guī)管理對(duì)基金公司運(yùn)營(yíng)的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.降低重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)B.降低聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)C.減少違規(guī)處罰D.有利于基金管理公司利潤(rùn)最大化【答案】D57、根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為（）。A.封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.離岸基金和在岸基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金【答案】D58、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)表述正確的是（）。A.有前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式B.可按贖回金額不同適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率C.一只基金只能有一種收費(fèi)模式D.前端收費(fèi)模式可根據(jù)客戶(hù)類(lèi)型不同適用不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)【答案】A59、（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.信息溝通D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A60、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密包括（）。Ⅰ.商業(yè)秘密Ⅱ.客戶(hù)資料Ⅲ.內(nèi)幕信息Ⅳ.已披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D61、某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。A.客觀性原則B.獨(dú)立性原則C.協(xié)調(diào)性原則D.專(zhuān)業(yè)性原則【答案】B62、基金管理人合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、（2021年真題）以下行為符合基金管理公司獨(dú)立運(yùn)作原則的是（）。A.某基金管理公司大股東直接聘任基金管理公司的會(huì)計(jì)主管B.某基金管理公司的董事長(zhǎng)同時(shí)擔(dān)任其股東單位的投資部總經(jīng)理C.某基金管理公司的投資總監(jiān)在其股東單位擔(dān)任兼職投資顧問(wèn)，股東單位不支付薪酬D.某基金管理公司的大股東不滿意現(xiàn)任基金管理公司總經(jīng)理的工作能力，直接撤換并任命新的總經(jīng)理【答案】B64、（2017年真題）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類(lèi)別不包括（）。A.一般會(huì)員B.聯(lián)席會(huì)員C.特別會(huì)員D.普通會(huì)員【答案】A65、保本基金的投資目標(biāo)是（）。A.獲得盡可能高的回報(bào)B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低C.獲得市場(chǎng)平均收益D.在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)【答案】D66、合規(guī)管理的基本原則主要有（）。A.②④⑥⑦⑧B.③④⑤⑦⑧C.①③⑤⑥⑧D.①②④⑤⑦【答案】C67、對(duì)履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（）。A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見(jiàn)【答案】B68、（）是我國(guó)資本市場(chǎng)反洗錢(qián)的主要金融機(jī)構(gòu)。A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)人民銀行D.商業(yè)銀行【答案】C69、下列屬于金融市場(chǎng)的"市場(chǎng)失靈"問(wèn)題主要表現(xiàn)的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A70、從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加（）。A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.行為規(guī)范培訓(xùn)C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)D.職業(yè)技能培訓(xùn)【答案】C71、主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是（）。A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部B.督察長(zhǎng)C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A72、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有（）。A.股東利益優(yōu)先原則B.高效監(jiān)管原則C.審慎監(jiān)管原則D.保障投資人利益原則【答案】A73、基金客戶(hù)服務(wù)的流程包含以下內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D74、上市開(kāi)放式基金的中報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。A.0.1B.0.001C.0.01D.0.0001【答案】B75、基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B76、關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.ETF的申購(gòu)和贖回通過(guò)交易所進(jìn)行，LOF的申購(gòu)和贖回可以通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行B.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率上，ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式，LOF可以使被動(dòng)管理型基金也可以是主動(dòng)管理型基金D.ETF的申購(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)，LOF的申購(gòu)和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票【答案】D77、（）是對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。A.事項(xiàng)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.行為監(jiān)控【答案】C78、(2016年)ETF的申購(gòu)、贖回是通過(guò)（）進(jìn)行。A.交易所B.代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)D.場(chǎng)外市場(chǎng)【答案】A79、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施不包括（）。A.每日鵬評(píng)估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況B.對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資人等行為D.通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制【答案】B80、（）是指因公司人員違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A81、下列關(guān)于合規(guī)管理的概念，說(shuō)法有誤的是（）。A.合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為B.合規(guī)管理中的“規(guī)”是指基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)D.所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致【答案】B82、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，既是基金當(dāng)事人，又是基金市場(chǎng)的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金管理人、基金投資人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投資人D.基金投資者、基金監(jiān)管者【答案】B83、（2017年真題）張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.該基金公司將保障張三的投資增值B.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用D.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系【答案】A84、（2017年真題）根據(jù)基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范，下列表述正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況B.在基金銷(xiāo)售協(xié)議之外，基金管理人可以根據(jù)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的約定支付相關(guān)銷(xiāo)售傭金C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的金額D.基金管理人向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)應(yīng)以銷(xiāo)售基金的交易量為基礎(chǔ)計(jì)算【答案】A85、基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括（）。A.制定合規(guī)審核機(jī)制B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核后續(xù)完善D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)【答案】C86、（）是指公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。在信息傳遞和保密方面，股東不得直接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開(kāi)信息和資料，不得利用提供技術(shù)支持或者行使知情權(quán)的方式將非公開(kāi)信息泄露給任何第三方或利用其為任何人謀利。在股東知情權(quán)方面，既要求股東關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況及財(cái)務(wù)狀況，同時(shí)要求股東按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使知情權(quán)，不得濫用知情權(quán)。A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則B.股東誠(chéng)信與合作原則C.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則D.人員敬業(yè)原則【答案】A87、（2017年真題）某基金公司在其門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.該材料事先經(jīng)督察長(zhǎng)檢查，并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)即可，無(wú)須再向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案B.該材料不得預(yù)測(cè)基金的投資收益C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字D.該材料須與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符【答案】A88、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的監(jiān)管措施，下列說(shuō)法正確的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦案人員在調(diào)查與違法案件有關(guān)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)時(shí)，必須獲得公安機(jī)關(guān)的協(xié)助B.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，辦案人員可以復(fù)制基金公司的任意交易記錄D.對(duì)懷疑已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦案人員可以直接予以?xún)鼋Y(jié)或者查封【答案】B89、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B90、關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。A.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大B.股票是信用憑證，基金是受益憑證C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系D.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域【答案】C91、招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)是()。A.募集基金的目的和基金名稱(chēng)B.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容C.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則D.基金運(yùn)作方式【答案】B92、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于（）。A.2014年6月B.2012年6月C.2001年8月D.2002年12月【答案】B93、基金合同當(dāng)事人不包括（）。A.基金份額持有人B.銷(xiāo)售代理人C.基金托管人D.基金管理人【答案】B94、關(guān)于原則性要求，下來(lái)說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）A.募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶(hù)劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)或托管資金賬戶(hù)之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)B.取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，不能在同—私募基金的募集過(guò)程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員D.私募基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)【答案】B95、（）指基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互獨(dú)立D.相互制約【答案】D96、公募基金的招募說(shuō)明書(shū)更新的頻率是每（）。A.1個(gè)月B.6個(gè)月C.3個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B97、（）不是系列基金特點(diǎn)的主要表現(xiàn)。A.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同B.子基金獨(dú)立運(yùn)作C.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換D.各子基金并不可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換【答案】D98、開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)【答案】C99、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下活動(dòng)存在違規(guī)情況的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A100、對(duì)沖基金起源于（）。A.英國(guó)B.加拿大C.日本D.美國(guó)【答案】D101、關(guān)于封閉式基金賬戶(hù)的陳述，正確的是（）。A.基金賬戶(hù)只能用于基金認(rèn)購(gòu)及交易B.基金賬戶(hù)在商業(yè)銀行辦理C.基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)在證券登記機(jī)構(gòu)辦理D.每個(gè)有效身份證件可以開(kāi)立多個(gè)基金賬戶(hù)【答案】C102、（2017年真題）根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公民辦理基金開(kāi)戶(hù)要求提交相關(guān)收入證明的年齡區(qū)間是（）。A.20周歲以上B.18周歲以上C.18周歲以上不滿20周歲D.16周歲以上不滿18周歲【答案】D103、（2016年真題）基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了（）家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】C104、（2017年真題）采用封閉式運(yùn)作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開(kāi)放申購(gòu)和贖回B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購(gòu)，但可以申請(qǐng)贖回C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變【答案】C105、（2021年真題）關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B106、ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制為（），從上市首日開(kāi)始實(shí)行。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B107、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括（）。A.來(lái)源可靠的信息B.非正常渠道的信息C.重要的信息D.非公開(kāi)的信息【答案】B108、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"中登"）將確認(rèn)的基金份額登記至投資者賬戶(hù)后，需要把確認(rèn)后的申購(gòu)贖回信息發(fā)送至相關(guān)機(jī)構(gòu)，需由中登直接雖信息的機(jī)構(gòu)不包括（）A.基金管理人B.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部C.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)D.基金托管人【答案】C109、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)（）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.轉(zhuǎn)移【答案】C110、(2016年)下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金B(yǎng).申購(gòu)或贖回參與券商可按照0.5％的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金C.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額確定D.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T1日公告【答案】A111、偏股型基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.以股票為主要投資方向B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中以股票指數(shù)為主C.股票投資下限是50％D.基準(zhǔn)股票比例60％～100％【答案】C112、可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)B.更換基金管理人或托管人C.開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)D.延長(zhǎng)基金合同期限【答案】C113、以下董事會(huì)審議事項(xiàng)需要2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D114、(2017年)依據(jù)基金銷(xiāo)售適用性原則，下列做法正確的是（）。A.六一兒童節(jié)向兒童優(yōu)惠銷(xiāo)售基金B(yǎng).向低風(fēng)險(xiǎn)偏好投資人推薦分級(jí)8級(jí)基金C.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)每年更新一次D.把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的投資人【答案】D115、關(guān)于內(nèi)部控制的相互制約原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于基金管理人內(nèi)部的事務(wù)，由于其業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，設(shè)置多個(gè)制約環(huán)節(jié)不但不會(huì)降低發(fā)生錯(cuò)誤或舞弊現(xiàn)象的概率，而且會(huì)增加成本，降低效率B.相互牽制需考慮縱向控制關(guān)系，即完成某個(gè)工作需經(jīng)過(guò)不隸屬的兩個(gè)或兩個(gè)以上崗位和環(huán)節(jié)，以使下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)受下級(jí)牽制C.相互牽制需考慮橫向控制關(guān)系，及完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需要有來(lái)自彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門(mén)或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明D.相互制約是指基金管理人內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)全責(zé)分明、相互制衡【答案】A116、封閉式基金與開(kāi)放式基金的主要區(qū)別之一是（）。A.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模B.基金規(guī)模是否固定C.是否具有股權(quán)性D.是否被監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)格監(jiān)管【答案】B117、基金募集期間的三大信息披露文件不包括（）。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金份額上市交易公告書(shū)D.基金托管協(xié)議【答案】C118、公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（）。A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)腂.被基金份額持有人大會(huì)解任C.被依法取消基金管理資格D.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)【答案】A119、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的（）。A.基金持有人共同承擔(dān)B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)C.基金發(fā)起人承擔(dān)D.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)【答案】A120、因基金管理人的過(guò)失行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，基金托管人應(yīng)該()。A.不承擔(dān)責(zé)任B.承擔(dān)全部責(zé)任C.承擔(dān)連帶責(zé)任D.承擔(dān)一小部分責(zé)任【答案】A121、依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B122、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以收取一定的基金銷(xiāo)售費(fèi)用，關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用中所包含的具體費(fèi)用項(xiàng)目，以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）。A.包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)B.包括申購(gòu)費(fèi)C.包括銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)D.包括管理費(fèi)【答案】D123、證券投資基金有助于防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)，具體體現(xiàn)在證券投資基金（）。A.有助于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，實(shí)現(xiàn)資源合理配置B.有助于發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的監(jiān)督和制約作用C.有助于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化D.有助于改善我國(guó)目前以個(gè)人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)【答案】C124、以下不屬于基金客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)內(nèi)容的是()。A.接受客戶(hù)委托，代理客戶(hù)進(jìn)行投資決策B.提供市場(chǎng)行情分析資迅，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.做好客戶(hù)動(dòng)態(tài)分析D.加強(qiáng)客戶(hù)溝通，了解客戶(hù)深度需求【答案】A125、1924年3月21日，世界上第一只公司型開(kāi)放式基金（）在美國(guó)波士頓成立。A.馬薩諳塞投資信托基金B(yǎng).海外及殖民地信托基金C.蘇格蘭美國(guó)信托基金D.美國(guó)混合基金【答案】A126、下列關(guān)于基金的發(fā)售條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理C.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件【答案】D127、（2017年真題）對(duì)基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A.董事會(huì)B.管理層C.督察長(zhǎng)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A128、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在（）以上。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D129、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（）。A.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)B.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制C.員工自律D.各部門(mén)主管的監(jiān)督檢查【答案】A130、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）A.封閉式分級(jí)基金有—定存續(xù)期限，目前多為3年期或5年期B.封閉式分級(jí)基金封閉期到期后分級(jí)基金通常轉(zhuǎn)為普通LOF基金進(jìn)行運(yùn)作，分級(jí)機(jī)制可以延續(xù)C.開(kāi)放式的分級(jí)基金也分為有期限分級(jí)基金和永續(xù)分級(jí)基金D.永續(xù)分級(jí)基金能保證分級(jí)基金的分級(jí)機(jī)制在正常情況下長(zhǎng)期有效和永久存續(xù)。【答案】B131、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息批露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制B.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任C.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查【答案】C132、（）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。A.公正性B.客觀性C.獨(dú)立性D.專(zhuān)業(yè)性【答案】A133、分開(kāi)募集的分級(jí)基金，以（）進(jìn)行申購(gòu)和贖回。A.子代碼B.現(xiàn)金C.母代碼D.份額【答案】A134、同—私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)（）年的，無(wú)須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.1B.2C.3D.5【答案】C135、甲公募基金管理公司在發(fā)售某基金產(chǎn)品的過(guò)程中，為提高基金募集規(guī)模，對(duì)其直銷(xiāo)客戶(hù)采用先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)向乙基金銷(xiāo)售展業(yè)費(fèi)的方式支付賬外費(fèi)用。關(guān)于上述行為，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.甲公司對(duì)直銷(xiāo)客戶(hù)變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)符合基金銷(xiāo)售費(fèi)用管理規(guī)定B.甲公司應(yīng)當(dāng)制定銷(xiāo)售管理制度，規(guī)范銷(xiāo)售行為C.甲公司向乙機(jī)構(gòu)的客戶(hù)經(jīng)理支付賬外費(fèi)用屬于商業(yè)賄賂D.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷(xiāo)售人員的行為進(jìn)行監(jiān)各檢查【答案】A136、中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）個(gè)交易日。A.5B.15C.30D.60【答案】C137、關(guān)于保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃，下列說(shuō)法正確的是（）。A.指商業(yè)銀行在對(duì)潛在目標(biāo)客戶(hù)群分析研究的基礎(chǔ)上，針對(duì)特定目標(biāo)客戶(hù)群開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)并銷(xiāo)售的資金投資和管理計(jì)劃B.指商業(yè)銀行按照約定條件向客戶(hù)保證本金支付，本金以外的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)，并依據(jù)實(shí)際投資收益情況確定客戶(hù)實(shí)際收益的理財(cái)計(jì)劃C.指商業(yè)銀行根據(jù)約定條件和實(shí)際投資收益情況向客戶(hù)支付收益，并不保證客戶(hù)本金安全的理財(cái)計(jì)劃D.指商業(yè)銀行按照約定條件向客戶(hù)承諾支付固定收益，銀行承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)，或銀行按照約定條件向客戶(hù)承諾支付最低收益并承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其他投資收益由銀行和客戶(hù)按照合同約定分配，并共同承擔(dān)相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)計(jì)劃【答案】B138、（2017年真題）基金公司合規(guī)管理部依照所規(guī)定的程序和方法，對(duì)行為對(duì)象可以開(kāi)展的工作包括（）。A.公正客觀的檢查并對(duì)違反公司制度的人員直接進(jìn)行處罰B.公正客觀的檢查并由督察長(zhǎng)對(duì)違規(guī)的基金經(jīng)理馬上停止其投資權(quán)限C.公正客觀的檢查并提出處理建議D.公正客觀的檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下直接代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作【答案】C139、關(guān)于信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具有確保各種情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電力及通信系統(tǒng)的持續(xù)供應(yīng)，系統(tǒng)和重要數(shù)據(jù)的本地備份、異地備份和關(guān)鍵設(shè)備的備份等；B.信息技術(shù)人員要具有及時(shí)判斷、處理各種信息技術(shù)事故和恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)能力，信息技術(shù)部門(mén)在建立各種緊急情況下的信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案，不必定期演練；C.系統(tǒng)程序變更、新系統(tǒng)上線前應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試和審批，確保系統(tǒng)的功能性、安全性符合公司風(fēng)險(xiǎn)管理要求；D.對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)、核心數(shù)據(jù)庫(kù)的安全保護(hù)、訪問(wèn)和登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操作或相互復(fù)核，應(yīng)有多種備份措施來(lái)確保數(shù)據(jù)安全，并有對(duì)備份數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的驗(yàn)證措施。【答案】B140、以下行為違背“客戶(hù)至上”基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。A.某專(zhuān)戶(hù)投資經(jīng)理通過(guò)研究分析認(rèn)為某股票近期有較好的買(mǎi)入機(jī)會(huì)，選擇業(yè)績(jī)提成比例較高的專(zhuān)戶(hù)優(yōu)先買(mǎi)入該股票B.某基金管理公司的客服人員對(duì)于自身無(wú)法直接解答的客戶(hù)問(wèn)題，及時(shí)詢(xún)問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及法務(wù)部門(mén)的意見(jiàn)C.某資產(chǎn)管理計(jì)劃在清盤(pán)結(jié)算時(shí)，基金公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結(jié)利息給客戶(hù)作為清算款項(xiàng)D.某基金經(jīng)理通過(guò)市場(chǎng)研究認(rèn)為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價(jià)值，所以果斷買(mǎi)入持倉(cāng)【答案】A141、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是()。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效B.投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立C.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立D.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效【答案】C142、（2017年真題）下列關(guān)于基金客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的服務(wù)B.重點(diǎn)展示公司的投資業(yè)績(jī)C.在服務(wù)時(shí)必須遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則D.要保持長(zhǎng)時(shí)間的、持續(xù)的服務(wù)來(lái)滿足客戶(hù)需求【答案】B143、對(duì)于短期交易而言，持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額()的贖回費(fèi)用。A.1.0%B.1.5%C.2%D.0.75%【答案】B144、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的內(nèi)容?（）A.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)B.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)C.參與基金管理人的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持D.定期或不定期報(bào)送檢查工作報(bào)告【答案】D145、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。A.中央銀行或財(cái)政部B.中央銀行或證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部【答案】C146、下列哪一項(xiàng)屬于基金客戶(hù)售中服務(wù)的內(nèi)容?（）A.介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)B.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)C.介紹基金產(chǎn)品D.定期進(jìn)行投資者回訪【答案】C147、下列關(guān)于股票基金與股票區(qū)別的表述，正確的是（）。A.股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中，股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行一次，因此每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格B.股票基金份額凈值會(huì)由于買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響C.股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)D.對(duì)基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是有意義的【答案】A148、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在（）以上。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D149、證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案采集公民信息應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得采集的公民信息包括（）。A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】D150、(2016年)該私募基金管理公司通過(guò)多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)方案，其中合規(guī)的是（）。A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng)，向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介B.通過(guò)分析公司凈值客戶(hù)資料庫(kù)信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶(hù)面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品C.通過(guò)微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介D.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介【答案】B151、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取（）的方式，即投資者在辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)上不是直接填寫(xiě)需要認(rèn)購(gòu)多少份基金份額，而是填寫(xiě)需要認(rèn)購(gòu)多少金額的基金份額。A.金額認(rèn)購(gòu)B.份額認(rèn)購(gòu)C.差額認(rèn)購(gòu)D.一籃子股票認(rèn)購(gòu)【答案】A152、（）是FOF母基金采用指數(shù)編制的方式或者采用特定的投資比例對(duì)子基金進(jìn)行投資并做定期調(diào)整，而被投資的子基金則為主動(dòng)管理型基金。A.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOFB.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOFC.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOFD.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF【答案】C153、(2017年)當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回時(shí)，當(dāng)日接受贖回比例不低于（）。A.當(dāng)日基金總份額5％B.上一日基金總份額5％C.上一日基金總份額10％D.當(dāng)日基金總份額10％【答案】C154、目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)表現(xiàn)不包括（）。A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出C.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】D155、(2017年)基金資產(chǎn)保管方面的信息披露屬于（）的義務(wù)。A.基金托管人B.基金聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】A156、（2016年真題）下列關(guān)于基金機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.一般具有較為雄厚的資金實(shí)力B.由證券投資專(zhuān)家進(jìn)行管理C.是一個(gè)有獨(dú)立法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體D.主要投資于單個(gè)基金【答案】D157、關(guān)于基金和銀行儲(chǔ)蓄存款的性質(zhì)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.銀行儲(chǔ)蓄存款是一種信用憑證B.銀行對(duì)存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任C.基金管理人需要承擔(dān)基金投資損失的風(fēng)險(xiǎn)D.基金是一種收益憑證【答案】C158、我國(guó)基金管理人的主要職責(zé)不包括（）。A.辦理基金備案手續(xù)B.依法募集基金C.召集基金份額持有人大會(huì)D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)【答案】D159、下列不是1997年以前設(shè)立的基金（即老基金）存在的問(wèn)題是（）。A.缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不力的問(wèn)題B.法律體系健全C.大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)D.房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高【答案】B160、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。A.守法合規(guī)B.誠(chéng)實(shí)守信C.客戶(hù)至上D.忠誠(chéng)盡責(zé)【答案】D161、（）證券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額。A.多倫多B.紐約C.芝加哥D.法蘭克福【答案】A162、（2016年真題）在我國(guó)，既是基金當(dāng)事人又是基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人，還包括（）。A.份額登記機(jī)構(gòu)B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)【答案】C163、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，禁止的行為不包括（）。A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)B.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)D.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)【答案】B164、私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，必須報(bào)送的基本信息或材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C165、以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念B.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位D.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展【答案】C166、(2017年)關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】D167、我國(guó)基金年度報(bào)告的主要內(nèi)容不包括（）。A.基金交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制與披露C.關(guān)于年度報(bào)告中的重要提示D.基金投資組合報(bào)告的披露【答案】A168、狹義的基金監(jiān)管一般專(zhuān)指（）依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。A.基金行業(yè)自律組織B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部分C.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.社會(huì)力量監(jiān)督【答案】C169、(2017年)基金公司募集基金前，須在公司網(wǎng)站上公告的文件不包括（）。A.基金合同B.基金的招募說(shuō)明書(shū)C.基金托管協(xié)議D.法律意見(jiàn)書(shū)【答案】D170、存續(xù)期募集的信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每（）個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。A.1B.2C.3D.6【答案】D171、一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為（）。A.狹小B.廣泛C.相同D.不確定【答案】B172、負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D173、是否要求權(quán)利與義務(wù)的對(duì)等表現(xiàn)了法律與道德在（）的不同。A.表現(xiàn)形式B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)C.調(diào)整范圍D.調(diào)整手段【答案】B174、XBRL在基金信息披露中的積極作用中不包括（）。A.促進(jìn)信息披露的規(guī)范化、透明化和電子化B.提高信息在編報(bào)、傳送和使用過(guò)程中的效率和質(zhì)量C.提高監(jiān)管者監(jiān)管效率和水平D.提高投資者收益【答案】D175、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易B.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)防系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待D.建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存桂保管【答案】A176、我國(guó)的基金自律組織是（）成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。A.1991年8月28日B.2002年12月4日C.2012年6月6日D.2013年2月4日【答案】C177、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進(jìn)行投資者決策，無(wú)法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)【答案】A178、在我國(guó)，契約型基金依據(jù)（）之間簽署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投資者C.基金托管人、基金投資者D.基金投資者、基金持有者【答案】A179、下列不屬于我國(guó)基金交易費(fèi)的是（）。A.印花稅B.增值稅C.過(guò)戶(hù)費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)【答案】B180、（2017年真題）對(duì)基金合同生效1年以上不滿10年的基金的宣傳，下列表述正確的是（）。A.宣傳材料應(yīng)當(dāng)?shù)禽d基金歷史業(yè)績(jī)和模擬數(shù)據(jù)B.宣傳材料登載基金歷史業(yè)績(jī)的，可以登載自合同生效之日起表現(xiàn)較好年度的歷史業(yè)績(jī)C.宣傳材料公布在下半年的，可以預(yù)測(cè)本年度的預(yù)期業(yè)績(jī)，并注明是預(yù)測(cè)業(yè)績(jī)D.宣傳材料登載基金歷史業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)【答案】D181、以下哪項(xiàng)不是基金客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)（）。A.時(shí)效性B.專(zhuān)業(yè)性C.客觀性D.持續(xù)性【答案】C182、在不違反法律法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶(hù)的所有建議和為客戶(hù)進(jìn)行的所有交易都是本著（）的原則。A.客觀合理B.獨(dú)立C.客戶(hù)利益第一D.謹(jǐn)慎專(zhuān)業(yè)【答案】C183、商業(yè)銀行通過(guò)獨(dú)立賬戶(hù)或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶(hù)提供投資基金、財(cái)富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。此項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于銀行的（）。A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)B.負(fù)債業(yè)務(wù)C.表外業(yè)務(wù)D.代理業(yè)務(wù)【答案】C184、關(guān)于基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議B.是從事基金投資顧問(wèn)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)【答案】C185、(2017年)下列屬于基金行業(yè)應(yīng)該鼓勵(lì)和倡導(dǎo)的投資者教育工作的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C186、世界上最早的開(kāi)放式證券投資基金是()。A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金【答案】B187、QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)渠道與一般開(kāi)放式基金（），認(rèn)購(gòu)程序與一般開(kāi)放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.類(lèi)似，基本相同D.不同，類(lèi)似【答案】C188、(2016年)（）年，美國(guó)《證券法》要求基金募集時(shí)必須發(fā)布招募說(shuō)明書(shū)，對(duì)基金進(jìn)行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】A189、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于基金管理人監(jiān)事會(huì)業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容?（）A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為B.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能C.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)通知他們停止其行為D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種賬表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告【答案】B190、(2016年)下列關(guān)于投資與研究業(yè)務(wù)控制的說(shuō)法中，正確的是（）。A.基金公司建立固定的晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司投資庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告C.研究員的研究工作應(yīng)聽(tīng)取基金經(jīng)理的建議，并在研究報(bào)告中體現(xiàn)D.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專(zhuān)門(mén)對(duì)某上市公司進(jìn)行調(diào)研，事后該研究報(bào)告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用【答案】A191、（2016年真題）重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由代表（）以上的基金份額持有人參加，方可召開(kāi)。A.1／3B.1／2C.2／3D.3／4【答案】A192、ETF的特點(diǎn)不包括（）。A.ETF與投資者交換的基金份額與一籃子股票B.ETF的申購(gòu)、贖回在場(chǎng)外進(jìn)行C.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購(gòu)、贖回交易D.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法【答案】B193、下列不屬于《基金中基金指引》規(guī)范的內(nèi)容范圍的是（）。A.明確FOF的定義B.強(qiáng)化集中投資，防范風(fēng)險(xiǎn)C.減少雙重收費(fèi)D.強(qiáng)化FOF信息披露【答案】B194、(2017年)下列不屬于基金托管人需要披露事項(xiàng)的是（）。A.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟B.托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)20％C.托管人召集基金份額持有人大會(huì)D.托管人的法定名稱(chēng)或者住所變更【答案】B195、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定B.具有基金從業(yè)人員資格證書(shū)C.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)D.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件【答案】B196、基金管理人的職責(zé)不包括()。A.基金的募集B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作C.為投資者爭(zhēng)取最大投資收益D.基金資產(chǎn)保管【答案】D197、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C198、目前，居民理財(cái)主要方式是貨幣儲(chǔ)蓄和（）兩類(lèi)。A.融資B.投資C.籌資D.基金【答案】B199、(2016年)根據(jù)子份額之間（）的不同，可以將分級(jí)基金分為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金與復(fù)雜型分級(jí)基金。A.運(yùn)作方式B.投資對(duì)象C.募集方式D.收益分配【答案】D200、（）中的財(cái)務(wù)報(bào)告需要會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。A.基金季度報(bào)告B.基金月度報(bào)告C.基金年度報(bào)告D.基金臨時(shí)報(bào)告【答案】C201、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》,將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為（）個(gè)等級(jí)。A.3B.4C.5D.7【答案】C202、(2016年)以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金和貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所B.貨幣市場(chǎng)基金長(zhǎng)期收益率低，不適合長(zhǎng)期投資C.貨幣市場(chǎng)工具流動(dòng)性好、安全性高、但收益率低D.資本市場(chǎng)基金進(jìn)入門(mén)檻高，一般投資者無(wú)法進(jìn)入，屬于場(chǎng)外交易；但資本市場(chǎng)門(mén)檻低，投資者比較容易進(jìn)入資本市場(chǎng)【答案】D203、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任有（）。A.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用B.在基金募集期限屆滿后60日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息C.以基金財(cái)產(chǎn)承受因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用D.在基金募集期限屆滿后90日內(nèi)返還投資者已繳的款項(xiàng)，并加以計(jì)銀行同期存款利息。【答案】A204、下列關(guān)于對(duì)沖基金說(shuō)法正確的是（）。A.一般以公募基金為主要方式B.意思是風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金，其投資風(fēng)險(xiǎn)低于傳統(tǒng)的證券投資基金C.起源于20世紀(jì)50年代的英國(guó)金融市場(chǎng)D.一般廣泛投資于金融衍生品【答案】D205、轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】C206、按照（），基金可分為契約型基金與公司型基金。A.法律形式不同B.運(yùn)作方式不同C.約束機(jī)制不同D.期限不同【答案】A207、基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)不包括（）。A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)D.樹(shù)立正直、誠(chéng)信的市場(chǎng)形象【答案】D208、(2016年)如果基金募集期限屆滿后，基金合同不能生效，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)。并加計(jì)銀行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】D209、目前我國(guó)公募證券投資基金全部是（），而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是（）。A.債券基金；貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金；債券基金C.公司型基金；契約型基金D.契約型基金；公司型基金【答案】D210、我國(guó)基金監(jiān)管活動(dòng)的主要依據(jù)是（）以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所發(fā)布的一系列相關(guān)的部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。A.《基金管理公司管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《基金運(yùn)作管理辦法》D.《證券法》【答案】B211、()又稱(chēng)為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.指數(shù)基金B(yǎng).期權(quán)基金C.對(duì)沖基金D.系列基金【答案】D212、關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A213、根據(jù)《基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,公司在（）時(shí)應(yīng)想其傳達(dá)廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾書(shū)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D214、（2017年真題）下列屬于基金公司投資者教育活動(dòng)內(nèi)容的是（）。A.推薦基金產(chǎn)品B.分析市場(chǎng)趨勢(shì)C.個(gè)人資產(chǎn)配置D.優(yōu)選基金經(jīng)理【答案】C215、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】B216、可以責(zé)令有下列（）情形之一的基金托管人限期改正。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C217、(2017年)下列關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.基金份額登記確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效B.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效C.投資人收到基金管理公司發(fā)送的申購(gòu)成功的通知時(shí)，申購(gòu)生效D.投資人填寫(xiě)申購(gòu)申請(qǐng)表并簽字，申購(gòu)生效【答案】A218、基金份額應(yīng)該自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行發(fā)售。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.半年D.兩個(gè)月【答案】C219、內(nèi)部控制的()是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。A.有效性原則B.獨(dú)立性原則C.相互制約原則D.成本效益原則【答案】B220、截至20l7年6月末，貨幣市場(chǎng)基金數(shù)量共計(jì)（）只。A.371B.372C.381D.382【答案】B221、根據(jù)基金銷(xiāo)售費(fèi)用其他規(guī)范，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從（）中支付的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)總額。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金交易費(fèi)用D.基金運(yùn)作費(fèi)用【答案】A222、以下董事會(huì)審議事項(xiàng)需要2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D223、下列有關(guān)公開(kāi)披露基金信息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【答案】D224、金融市場(chǎng)參與者中（）的作用比較特殊。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.個(gè)人和企業(yè)居民【答案】C225、封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。其中，價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格（）申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格（）申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。A.買(mǎi)進(jìn)；買(mǎi)進(jìn)B.賣(mài)出；賣(mài)出C.買(mǎi)進(jìn)；賣(mài)出D.賣(mài)出；買(mǎi)進(jìn)【答案】C226、關(guān)于基金管理人信息技術(shù)系統(tǒng)控制，說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D227、（2019年真題）以下屬于基金公司監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)是（）。A.罷免對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事B.提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告D.檢查公司的財(cái)務(wù)【答案】D228、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的（）發(fā)布基金合同生效公告。A.當(dāng)日B.次日C.第3日D.第5日【答案】B229、下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A230、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只投資基金是（）。A.淄博基金B(yǎng).基金開(kāi)元C.基金金泰D.安泰基金【答案】A231、基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）。A.基金當(dāng)事人B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.國(guó)定收益基金【答案】D232、關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)的，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明C.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為4個(gè)等級(jí)D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果不能作為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)【答案】B233、(2016年)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的（）保管。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】C234、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知的有()。A.I、III、ⅣB.I、II、IIIC.II、III、ⅣD.I、II、III、Ⅳ【答案】D235、基金從業(yè)人員在向客戶(hù)推薦或銷(xiāo)售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶(hù)信息不包括（）。A.流動(dòng)性要求B.投資經(jīng)驗(yàn)C.保證收益率D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】C236、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。A.李某是聽(tīng)說(shuō)陳某信息后進(jìn)行投資交易的，李某的行為仍是屬于內(nèi)幕交易B.李某聽(tīng)說(shuō)陳某信息后和團(tuán)隊(duì)一起進(jìn)行投資交易，李某還是比較專(zhuān)業(yè)審慎的C.李某只是道聽(tīng)途說(shuō)，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規(guī)行為D.李某只是道聽(tīng)途說(shuō)，消息并不可靠，李某的行為不屬于內(nèi)幕交易【答案】D237、通過(guò)主動(dòng)自我介紹與陌生人認(rèn)識(shí)、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶(hù)的方法叫做（）A.介紹法B.緣故法C.聯(lián)系法D.陌生拜訪法【答案】D238、開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】B239、(2016年)基金從業(yè)人員在向客戶(hù)推薦或銷(xiāo)售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶(hù)信息不包括（）。A.流動(dòng)性要求B.投資經(jīng)驗(yàn)C.保證收益率D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】C240、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。A.有效住原則B.相互依賴(lài)原則C.成本效應(yīng)原則D.健全性原則【答案】B241、公募基金行業(yè)規(guī)范的內(nèi)容不包括（）。A.信息披露B.投資者的投資能力C.利潤(rùn)分配D.投資限制【答案】B242、基金銷(xiāo)售中，（）對(duì)客戶(hù)來(lái)說(shuō)最有安全感和信賴(lài)感。A.銀行代銷(xiāo)B.基金公司直銷(xiāo)C.證券公司代銷(xiāo)D.獨(dú)立第三方銷(xiāo)售公司【答案】A243、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C244、基金季度報(bào)告主要是（）等內(nèi)容。A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)B.投資組合報(bào)告C.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)D.以上都是【答案】D245、基金管理公司制定的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括()。A.合法、合規(guī)性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.健全性原則【答案】D246、封閉式證券投資基金與開(kāi)放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。A.是否具有股權(quán)性B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模C.是否被監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)格監(jiān)督D.基金規(guī)模是否固定【答案】D247、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的資金被稱(chēng)為（）。A.平衡型基金B(yǎng).增長(zhǎng)型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】A248、（）要求用精確的語(yǔ)言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語(yǔ)言。A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.規(guī)范性原則【答案】B249、（2017年真題）基金招募說(shuō)明書(shū)的編制義務(wù)人是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金管理人C.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】B250、基金客戶(hù)服務(wù)中，（）是指客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)。A.售前服務(wù)B.售中服務(wù)C.售后服務(wù)D.上門(mén)服務(wù)【答案】B251、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的原則?（）A.健全性原則B.及時(shí)性原則C.有效性原則D.獨(dú)立性原則【答案】B252、(2016年)（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶(hù)做出投資決策．并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)B.證券公司C.基金管理公司D.基金投資顧問(wèn)【答案】D253、（）是保證公開(kāi)募集基金穩(wěn)健運(yùn)行、保護(hù)基金份額持有人利益的必要條件。A.規(guī)范的投資運(yùn)作B.高效的風(fēng)險(xiǎn)控制C.良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)D.適度的投資范圍【答案】C254、目前,我國(guó)（）開(kāi)辦上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)。A.中國(guó)證監(jiān)登記結(jié)算公司B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.基金管理人指定的證券公司【答案】C255、QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序不包括（）。A.開(kāi)戶(hù)B.認(rèn)購(gòu)C.確認(rèn)D.申請(qǐng)【答案】D256、基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分的原則不包括（）。A.易入原則B.可測(cè)原則C.可控原則D.識(shí)別原則和利潤(rùn)原則【答案】C257、（2021年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書(shū)，阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所且不肯接受詢(xún)問(wèn)，因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該公司給予警告并處以罰款，并對(duì)主要責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。A.拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查B.違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.涉嫌證券期貨違法D.涉嫌證券期貨犯罪【答案】A258、基金管理人需至少每周公告（）次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.一B.二C.三D.五【答案】A259、（2017年真題）關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年B.基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料C.銷(xiāo)售基金時(shí)，基金