2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)知識(shí)梳理與測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)要求：本部分主要考察期貨市場(chǎng)的基本概念、功能、運(yùn)作機(jī)制以及相關(guān)法律法規(guī)。1.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是：（1）期貨市場(chǎng)是指買(mǎi)賣雙方約定在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)賣某種商品的場(chǎng)所。（2）期貨市場(chǎng)的主要功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。（3）期貨合約的標(biāo)的物可以是任何商品，包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、金融工具等。（4）期貨交易實(shí)行保證金制度，交易者需繳納一定比例的保證金。2.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要手段包括：（1）期貨合約（2）期權(quán)合約（3）遠(yuǎn)期合約（4）掉期合約3.期貨交易的基本流程包括：（1）開(kāi)倉(cāng)（2）持倉(cāng)（3）平倉(cāng)（4）結(jié)算4.下列關(guān)于期貨交易制度的說(shuō)法，正確的是：（1）期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)制度。（2）期貨交易實(shí)行雙向交易制度。（3）期貨交易實(shí)行T+0交易制度。（4）期貨交易實(shí)行T+5交易制度。5.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（2）信用風(fēng)險(xiǎn)（3）操作風(fēng)險(xiǎn)（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)6.期貨交易的基本原則包括：（1）公開(kāi)、公平、公正原則（2）自愿、平等、誠(chéng)實(shí)信用原則（3）合法合規(guī)原則（4）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則7.期貨交易的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)（2）期貨交易所（3）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（4）中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心8.期貨交易的主要法律法規(guī)包括：（1）《期貨交易管理?xiàng)l例》（2）《期貨交易所管理辦法》（3）《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（4）《期貨從業(yè)人員管理辦法》9.期貨交易者的權(quán)利包括：（1）參與期貨交易的權(quán)利（2）獲取期貨交易信息的權(quán)利（3）要求期貨交易所提供服務(wù)的權(quán)利（4）對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及期貨從業(yè)人員進(jìn)行投訴的權(quán)利10.期貨交易者的義務(wù)包括：（1）遵守期貨交易規(guī)則（2）繳納保證金（3）及時(shí)履行交易義務(wù)（4）接受期貨交易所的監(jiān)管二、期貨合約與期貨交易規(guī)則要求：本部分主要考察期貨合約的基本要素、期貨交易規(guī)則以及相關(guān)法律法規(guī)。1.期貨合約的基本要素包括：（1）標(biāo)的物（2）合約單位（3）報(bào)價(jià)單位（4）最小變動(dòng)價(jià)位2.期貨交易規(guī)則主要包括：（1）交易時(shí)間（2）交易方式（3）交易手續(xù)費(fèi)（4）保證金制度3.期貨交易手續(xù)費(fèi)的計(jì)算方法包括：（1）按手?jǐn)?shù)計(jì)算（2）按合約價(jià)值計(jì)算（3）按成交額計(jì)算（4）按交易次數(shù)計(jì)算4.保證金制度的主要作用包括：（1）控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（2）保障交易安全（3）促進(jìn)市場(chǎng)公平（4）提高市場(chǎng)效率5.期貨交易中的強(qiáng)制平倉(cāng)制度包括：（1）自動(dòng)平倉(cāng)（2）強(qiáng)制平倉(cāng)（3）部分平倉(cāng)（4）全部平倉(cāng)6.期貨交易中的持倉(cāng)限額制度包括：（1）持倉(cāng)限額（2）持倉(cāng)報(bào)告（3）持倉(cāng)限制（4）持倉(cāng)調(diào)整7.期貨交易中的漲跌停板制度包括：（1）漲跌停板幅度（2）漲跌停板規(guī)則（3）漲跌停板執(zhí)行（4）漲跌停板調(diào)整8.期貨交易中的信息披露制度包括：（1）信息披露內(nèi)容（2）信息披露方式（3）信息披露時(shí)間（4）信息披露責(zé)任9.期貨交易中的交易者分類制度包括：（1）自然人（2）法人（3）其他組織（4）特殊交易者10.期貨交易中的期貨經(jīng)紀(jì)公司制度包括：（1）期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立條件（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)范圍（3）期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)管（4）期貨經(jīng)紀(jì)公司的責(zé)任四、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理與法律法規(guī)要求：本部分主要考察期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、措施以及相關(guān)法律法規(guī)。1.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是：（1）降低交易者的風(fēng)險(xiǎn)（2）保障市場(chǎng)穩(wěn)定（3）提高市場(chǎng)效率（4）維護(hù)市場(chǎng)公平2.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理的措施包括：（1）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制線（2）實(shí)行持倉(cāng)限額制度（3）執(zhí)行漲跌停板制度（4）實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)制度3.期貨交易中的信息披露義務(wù)人包括：（1）期貨交易所（2）期貨經(jīng)紀(jì)公司（3）期貨交易者（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)4.期貨交易中的違規(guī)行為包括：（1）欺詐客戶（2）內(nèi)幕交易（3）操縱市場(chǎng)（4）虛假陳述5.期貨交易中的法律責(zé)任包括：（1）民事責(zé)任（2）行政責(zé)任（3）刑事責(zé)任（4）經(jīng)濟(jì)責(zé)任6.期貨交易中的行政處罰包括：（1）警告（2）罰款（3）暫停業(yè)務(wù)（4）吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照7.期貨交易中的刑事責(zé)任包括：（1）有期徒刑（2）拘役（3）罰金（4）沒(méi)收財(cái)產(chǎn)8.期貨交易中的民事責(zé)任承擔(dān)方式包括：（1）停止侵害（2）排除妨礙（3）消除危險(xiǎn)（4）返還財(cái)產(chǎn)9.期貨交易中的監(jiān)管機(jī)構(gòu)在查處違規(guī)行為時(shí)，可以采取的措施包括：（1）調(diào)查取證（2）責(zé)令改正（3）暫停交易（4）吊銷許可證10.期貨交易中的投資者保護(hù)機(jī)制包括：（1）設(shè)立投資者保護(hù)基金（2）建立期貨投資者保護(hù)協(xié)會(huì)（3）完善期貨交易爭(zhēng)議解決機(jī)制（4）加強(qiáng)期貨交易者教育五、期貨市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制與監(jiān)管體系要求：本部分主要考察期貨市場(chǎng)的基本運(yùn)行機(jī)制、監(jiān)管體系以及相關(guān)法律法規(guī)。1.期貨市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制包括：（1）價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制（2）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制（3）交易機(jī)制（4）結(jié)算機(jī)制2.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體系包括：（1）政府監(jiān)管（2）自律監(jiān)管（3）行業(yè)自律（4）社會(huì)監(jiān)督3.政府監(jiān)管的主要機(jī)構(gòu)包括：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)（2）地方證監(jiān)局（3）證券交易所（4）期貨交易所4.自律監(jiān)管的主要機(jī)構(gòu)包括：（1）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（2）期貨交易所（3）期貨經(jīng)紀(jì)公司（4）期貨從業(yè)人員協(xié)會(huì)5.行業(yè)自律的主要內(nèi)容包括：（1）制定行業(yè)規(guī)范（2）加強(qiáng)行業(yè)自律管理（3）維護(hù)行業(yè)利益（4）提高行業(yè)服務(wù)水平6.社會(huì)監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：（1）輿論監(jiān)督（2）公眾監(jiān)督（3）法律監(jiān)督（4）行業(yè)監(jiān)督7.期貨市場(chǎng)運(yùn)行中，政府監(jiān)管的主要職責(zé)包括：（1）制定期貨市場(chǎng)法律法規(guī)（2）監(jiān)督期貨市場(chǎng)運(yùn)行（3）保護(hù)投資者權(quán)益（4）維護(hù)市場(chǎng)秩序8.期貨市場(chǎng)自律監(jiān)管的主要職責(zé)包括：（1）制定自律規(guī)則（2）監(jiān)督會(huì)員行為（3）維護(hù)市場(chǎng)公平（4）提供行業(yè)服務(wù)9.期貨市場(chǎng)行業(yè)自律的主要職責(zé)包括：（1）制定行業(yè)規(guī)范（2）加強(qiáng)行業(yè)自律管理（3）提高行業(yè)服務(wù)水平（4）維護(hù)行業(yè)利益10.期貨市場(chǎng)社會(huì)監(jiān)督的主要職責(zé)包括：（1）輿論監(jiān)督（2）公眾監(jiān)督（3）法律監(jiān)督（4）行業(yè)監(jiān)督六、期貨市場(chǎng)國(guó)際化與監(jiān)管挑戰(zhàn)要求：本部分主要考察期貨市場(chǎng)國(guó)際化的現(xiàn)狀、趨勢(shì)以及監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)。1.期貨市場(chǎng)國(guó)際化的表現(xiàn)包括：（1）期貨交易品種國(guó)際化（2）期貨市場(chǎng)參與者國(guó)際化（3）期貨市場(chǎng)交易規(guī)則國(guó)際化（4）期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施國(guó)際化2.期貨市場(chǎng)國(guó)際化的趨勢(shì)包括：（1）期貨市場(chǎng)一體化（2）期貨市場(chǎng)國(guó)際化程度提高（3）期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)（4）期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力提升3.期貨市場(chǎng)監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)包括：（1）跨境監(jiān)管難題（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控難度加大（3）國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)加劇（4）投資者保護(hù)難度增加4.跨境監(jiān)管難題主要包括：（1）監(jiān)管權(quán)限劃分不清（2）監(jiān)管信息共享困難（3）監(jiān)管法律法規(guī)差異（4）監(jiān)管手段不適應(yīng)國(guó)際化需求5.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控難度加大主要體現(xiàn)在：（1）跨境交易風(fēng)險(xiǎn)增加（2）市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)上升（3）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范難度加大（4）投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足6.國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)加劇主要體現(xiàn)在：（1）期貨市場(chǎng)參與者增多（2）期貨市場(chǎng)交易規(guī)模擴(kuò)大（3）期貨市場(chǎng)創(chuàng)新能力增強(qiáng)（4）期貨市場(chǎng)國(guó)際化程度提高7.投資者保護(hù)難度增加主要體現(xiàn)在：（1）跨境投資者保護(hù)難度加大（2）投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不足（3）投資者教育力度不夠（4）投資者維權(quán)途徑不暢8.跨境監(jiān)管難題的解決措施包括：（1）加強(qiáng)國(guó)際合作（2）完善跨境監(jiān)管法律法規(guī)（3）提高監(jiān)管信息共享水平（4）加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)9.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控難度加大的應(yīng)對(duì)措施包括：（1）加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)（2）完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制（3）提高市場(chǎng)參與者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)（4）加強(qiáng)投資者教育10.國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)加劇的應(yīng)對(duì)措施包括：（1）提升期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力（2）加強(qiáng)期貨市場(chǎng)創(chuàng)新（3）提高期貨市場(chǎng)國(guó)際化水平（4）加強(qiáng)國(guó)際交流與合作本次試卷答案如下：一、期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)1.正確答案：（2）期貨市場(chǎng)的主要功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。解析思路：期貨市場(chǎng)的基本功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理，這是期貨市場(chǎng)區(qū)別于其他市場(chǎng)的主要特點(diǎn)。2.正確答案：（1）期貨合約解析思路：期貨合約是期貨交易的基礎(chǔ)，它規(guī)定了交易雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.正確答案：（1）開(kāi)倉(cāng)、（2）持倉(cāng)、（3）平倉(cāng)、（4）結(jié)算。解析思路：期貨交易的基本流程包括開(kāi)倉(cāng)、持倉(cāng)、平倉(cāng)和結(jié)算四個(gè)步驟。4.正確答案：（1）公開(kāi)、公平、公正原則、（2）自愿、平等、誠(chéng)實(shí)信用原則、（3）合法合規(guī)原則、（4）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則。解析思路：期貨交易的基本原則包括公開(kāi)、公平、公正，以及自愿、平等、誠(chéng)實(shí)信用等。5.正確答案：（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、（2）信用風(fēng)險(xiǎn)、（3）操作風(fēng)險(xiǎn)、（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。解析思路：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。6.正確答案：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、（2）期貨交易所、（3）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、（4）中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。解析思路：期貨交易的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心。7.正確答案：（1）《期貨交易管理?xiàng)l例》、（2）《期貨交易所管理辦法》、（3）《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、（4）《期貨從業(yè)人員管理辦法》。解析思路：期貨交易的主要法律法規(guī)包括上述四部法規(guī)。8.正確答案：（1）參與期貨交易的權(quán)利、（2）獲取期貨交易信息的權(quán)利、（3）要求期貨交易所提供服務(wù)的權(quán)利、（4）對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及期貨從業(yè)人員進(jìn)行投訴的權(quán)利。解析思路：期貨交易者的權(quán)利包括參與交易、獲取信息、要求服務(wù)以及投訴等。9.正確答案：（1）遵守期貨交易規(guī)則、（2）繳納保證金、（3）及時(shí)履行交易義務(wù)、（4）接受期貨交易所的監(jiān)管。解析思路：期貨交易者的義務(wù)包括遵守規(guī)則、繳納保證金、履行義務(wù)和接受監(jiān)管等。10.正確答案：（1）按手?jǐn)?shù)計(jì)算、（2）按合約價(jià)值計(jì)算、（3）按成交額計(jì)算、（4）按交易次數(shù)計(jì)算。解析思路：期貨交易手續(xù)費(fèi)的計(jì)算方法有多種，包括按手?jǐn)?shù)、合約價(jià)值、成交額和交易次數(shù)等。二、期貨合約與期貨交易規(guī)則1.正確答案：（1）標(biāo)的物、（2）合約單位、（3）報(bào)價(jià)單位、（4）最小變動(dòng)價(jià)位。解析思路：期貨合約的基本要素包括標(biāo)的物、合約單位、報(bào)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位等。2.正確答案：（1）交易時(shí)間、（2）交易方式、（3）交易手續(xù)費(fèi)、（4）保證金制度。解析思路：期貨交易規(guī)則主要包括交易時(shí)間、交易方式、交易手續(xù)費(fèi)和保證金制度等。3.正確答案：（1）按手?jǐn)?shù)計(jì)算、（2）按合約價(jià)值計(jì)算、（3）按成交額計(jì)算、（4）按交易次數(shù)計(jì)算。解析思路：期貨交易手續(xù)費(fèi)的計(jì)算方法有多種，包括按手?jǐn)?shù)、合約價(jià)值、成交額和交易次數(shù)等。4.正確答案：（1）控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、（2）保障交易安全、（3）促進(jìn)市場(chǎng)公平、（4）提高市場(chǎng)效率。解析思路：保證金制度的主要作用包括控制風(fēng)險(xiǎn)、保障安全、促進(jìn)公平和提高效率等。5.正確答案：（1）自動(dòng)平倉(cāng)、（2）強(qiáng)制平倉(cāng)、（3）部分平倉(cāng)、（4）全部平倉(cāng)。解析思路：期貨交易中的強(qiáng)制平倉(cāng)制度包括自動(dòng)平倉(cāng)、強(qiáng)制平倉(cāng)、部分平倉(cāng)和全部平倉(cāng)等。6.正確答案：（1）持倉(cāng)限額、（2）持倉(cāng)報(bào)告、（3）持倉(cāng)限制、（4）持倉(cāng)調(diào)整。解析思路：期貨交易中的持倉(cāng)限額制度包括持倉(cāng)限額、持倉(cāng)報(bào)告、持倉(cāng)限制和持倉(cāng)調(diào)整等。7.正確答案：（1）漲跌停板幅度、（2）漲跌停板規(guī)則、（3）漲跌停板執(zhí)行、（4）漲跌停板調(diào)整。解析思路：漲跌停板制度包括漲跌停板幅度、規(guī)則、執(zhí)行和調(diào)整等。8.正確答案：（