投資代理協(xié)議書(shū)范本?甲方（委托人）：姓名：__________________身份證號(hào)：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話(huà)：__________________乙方（受托人）：名稱(chēng)：__________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：__________________法定代表人：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話(huà)：__________________鑒于甲方希望通過(guò)乙方進(jìn)行投資代理活動(dòng)，乙方具備從事相關(guān)投資代理業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)能力和資質(zhì)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方進(jìn)行投資代理事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、投資代理標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）投資范圍乙方接受甲方委托，代理甲方對(duì)[具體投資領(lǐng)域，如股票、基金、債券、期貨等]進(jìn)行投資操作。投資標(biāo)的將涵蓋[列舉具體的投資品種，如滬深300指數(shù)成分股、某特定基金產(chǎn)品等]，具體投資品種的選擇及投資比例將根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力，由乙方專(zhuān)業(yè)投資團(tuán)隊(duì)在符合本協(xié)議約定的范圍內(nèi)進(jìn)行合理配置。（二）投資目標(biāo)乙方將以實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的穩(wěn)健增值為主要目標(biāo)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)專(zhuān)業(yè)的投資分析和操作，力求為甲方獲取超過(guò)市場(chǎng)平均水平的投資收益。（三）服務(wù)內(nèi)容1.市場(chǎng)研究與分析：乙方將密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)以及各類(lèi)投資市場(chǎng)的走勢(shì)，定期為甲方提供專(zhuān)業(yè)的市場(chǎng)分析報(bào)告，包括但不限于市場(chǎng)趨勢(shì)判斷、投資機(jī)會(huì)分析等，為甲方的投資決策提供參考依據(jù)。2.投資策略制定：根據(jù)市場(chǎng)研究結(jié)果和甲方的風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)，乙方將制定個(gè)性化的投資策略。投資策略將綜合考慮多種因素，如資產(chǎn)配置比例、投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征等，并根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。3.投資操作執(zhí)行：乙方將嚴(yán)格按照制定的投資策略，在合法合規(guī)的前提下，為甲方進(jìn)行具體的投資操作。包括但不限于證券買(mǎi)賣(mài)、資金劃轉(zhuǎn)等，確保投資操作的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性。4.風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)控：乙方將建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資組合進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。密切關(guān)注投資標(biāo)的的市場(chǎng)表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)重大變化或投資組合面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，乙方將采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如調(diào)整投資倉(cāng)位、止損止盈等，以保障甲方資產(chǎn)的安全。5.信息披露與溝通：乙方將定期向甲方披露投資組合的運(yùn)作情況，包括資產(chǎn)凈值、持倉(cāng)明細(xì)、收益情況等。同時(shí)，乙方將保持與甲方的密切溝通，及時(shí)解答甲方關(guān)于投資操作的疑問(wèn)，聽(tīng)取甲方的意見(jiàn)和建議，根據(jù)甲方需求提供必要的投資咨詢(xún)服務(wù)。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解投資代理業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況和投資組合的運(yùn)作情況，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定定期向甲方披露相關(guān)信息。有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，對(duì)乙方的投資代理行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的投資目標(biāo)和投資策略進(jìn)行投資操作。在符合本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)提前終止本協(xié)議。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況資料，包括但不限于身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式、資產(chǎn)規(guī)模、收入情況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。甲方應(yīng)確保所提供信息的真實(shí)性和有效性，如因甲方提供虛假信息導(dǎo)致的一切后果，由甲方自行承擔(dān)。按照本協(xié)議約定及時(shí)、足額向乙方支付投資代理費(fèi)用及相關(guān)費(fèi)用。積極配合乙方開(kāi)展投資代理業(yè)務(wù)，包括但不限于簽署相關(guān)文件、提供必要的授權(quán)等。在投資代理期間，未經(jīng)乙方書(shū)面同意，不得自行從事與本協(xié)議約定的投資代理業(yè)務(wù)相沖突的投資活動(dòng)。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取投資代理費(fèi)用及相關(guān)費(fèi)用。根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在本協(xié)議約定的投資范圍內(nèi)自主決定投資品種的選擇、投資比例的調(diào)整以及投資操作的時(shí)機(jī)等，但應(yīng)符合本協(xié)議約定的投資目標(biāo)和投資策略。有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料，以便乙方更好地開(kāi)展投資代理業(yè)務(wù)。在甲方違反本協(xié)議約定的情況下，有權(quán)暫停或終止投資代理業(yè)務(wù)，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.義務(wù)具備從事投資代理業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范開(kāi)展投資代理業(yè)務(wù)。嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定的投資目標(biāo)和投資策略，勤勉盡責(zé)地為甲方進(jìn)行投資代理操作，努力實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)對(duì)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，確保投資操作的合法合規(guī)性和安全性。定期向甲方披露投資組合的運(yùn)作情況，提供詳細(xì)的投資報(bào)告，包括但不限于資產(chǎn)凈值、持倉(cāng)明細(xì)、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。投資報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛報(bào)重要信息。對(duì)甲方的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況資料嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或因履行法定職責(zé)需要披露的除外。在投資代理業(yè)務(wù)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)可能影響甲方投資收益或資產(chǎn)安全的重大情況，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。三、投資代理費(fèi)用及支付方式（一）投資代理費(fèi)用甲方應(yīng)按照以下方式向乙方支付投資代理費(fèi)用：1.固定管理費(fèi)：甲方每月按照投資資產(chǎn)凈值的[x]%向乙方支付固定管理費(fèi)。固定管理費(fèi)用于乙方為甲方提供投資代理服務(wù)的基本運(yùn)營(yíng)成本，包括但不限于人員薪酬、辦公場(chǎng)地租賃、設(shè)備購(gòu)置等費(fèi)用。2.業(yè)績(jī)報(bào)酬：在投資代理期限屆滿(mǎn)或甲方提前終止協(xié)議時(shí)，如甲方的投資資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了正收益，乙方有權(quán)按照投資收益的[x]%收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算基數(shù)為投資收益部分，即投資期末資產(chǎn)凈值減去投資期初資產(chǎn)凈值再減去期間甲方追加的投資金額（如有）。如投資資產(chǎn)出現(xiàn)虧損，則乙方不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬。（二）支付方式1.甲方應(yīng)在每月[具體日期]前，將當(dāng)月的固定管理費(fèi)支付至乙方指定的銀行賬戶(hù)。2.業(yè)績(jī)報(bào)酬在投資代理期限屆滿(mǎn)或甲方提前終止協(xié)議后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)投資收益情況計(jì)算并支付。甲方應(yīng)按照乙方提供的支付通知，將業(yè)績(jī)報(bào)酬支付至乙方指定的銀行賬戶(hù)。（三）其他費(fèi)用除投資代理費(fèi)用外，如因甲方投資需求產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如交易手續(xù)費(fèi)、印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)等，由甲方另行承擔(dān)。乙方應(yīng)在發(fā)生相關(guān)費(fèi)用后及時(shí)通知甲方，并提供費(fèi)用明細(xì)和支付憑證。四、投資風(fēng)險(xiǎn)及承擔(dān)（一）投資風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)存在風(fēng)險(xiǎn)，甲方的投資資產(chǎn)可能會(huì)因市場(chǎng)波動(dòng)、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、公司經(jīng)營(yíng)狀況等多種因素而出現(xiàn)損失。乙方雖然將盡最大努力為甲方進(jìn)行投資代理操作，但無(wú)法保證投資一定獲得收益，甲方可能面臨本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)1.甲方應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到投資風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)投資決策所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及損失。乙方不對(duì)甲方的投資損失承擔(dān)任何賠償責(zé)任，但因乙方違反本協(xié)議約定或故意過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方損失的除外。2.在投資代理期間，如因不可抗力、政策法規(guī)變化、市場(chǎng)異常波動(dòng)等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的因素導(dǎo)致投資資產(chǎn)出現(xiàn)損失，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。但乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取合理措施盡量減少損失的擴(kuò)大。五、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對(duì)方的保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或因履行法定職責(zé)需要披露的除外。如一方違反保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金[x]元，并賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。六、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定及時(shí)、足額支付投資代理費(fèi)用及相關(guān)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[x]日的，乙方有權(quán)暫停投資代理業(yè)務(wù)，并要求甲方支付全部拖欠費(fèi)用及違約金。2.若甲方違反本協(xié)議約定，自行從事與本協(xié)議約定的投資代理業(yè)務(wù)相沖突的投資活動(dòng)，或向乙方提供虛假信息導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的全部損失，并按照投資資產(chǎn)凈值的[x]%向乙方支付違約金。3.若甲方提前終止本協(xié)議，應(yīng)按照本協(xié)議約定的投資代理費(fèi)用計(jì)算方式，向乙方支付剩余期限的固定管理費(fèi)，并按照投資收益情況向乙方支付業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）。如甲方提前終止協(xié)議給乙方造成損失的，還應(yīng)賠償乙方的損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的投資目標(biāo)和投資策略進(jìn)行投資操作，或未勤勉盡責(zé)地為甲方提供投資代理服務(wù)，導(dǎo)致甲方投資資產(chǎn)遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額按照甲方實(shí)際損失金額確定，但乙方承擔(dān)的賠償責(zé)任以甲方已支付的投資代理費(fèi)用及相關(guān)費(fèi)用為限。2.若乙方違反保密條款，泄露甲方的保密信息，應(yīng)按照本協(xié)議約定向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的全部損失。3.若乙方未按照本協(xié)議約定定期向甲方披露投資組合的運(yùn)作情況或提供虛假投資報(bào)告，每出現(xiàn)一次，應(yīng)向甲方支付違約金[x]元。如因乙方未及時(shí)披露信息或提供虛假報(bào)告導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。七、協(xié)議的變更、解除與終止（一）協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（二）協(xié)議解除1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書(shū)面形式解除本協(xié)議。2.若一方違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)書(shū)面通知違約方解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.在投資代理期限屆滿(mǎn)前，如因不可抗力或法律法規(guī)政策變化等原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的，雙方可以協(xié)商解除本協(xié)議，互不承擔(dān)違約責(zé)任。（三）協(xié)議終止1.本協(xié)議在投資代理期限屆滿(mǎn)時(shí)自動(dòng)終止。2.如本協(xié)議因解除或其他原因終止，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定進(jìn)行清算，包括但不限于結(jié)算投資收益、支付投資代理費(fèi)用及相關(guān)費(fèi)用、返還剩余投資資產(chǎn)等。在清算完畢后，雙方的權(quán)利義務(wù)即告終止。八、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效